个体·宇宙·自由意志

——特德·姜科幻小说研究

罗惠文

二○二三 年 六 月

硕士

学位论文

分类号 I106.4 学校代码 10593

密级 公开 学号 2004301025

硕士学位论文

个体·宇宙·自由意志

——特德·姜科幻小说研究

Individual, Universe, Free Will —— The Study

of Ted Chiang's Science Fiction

作者姓名： 罗惠文

指导教师： 李志峰 副教授

专业名称： 中国语言文学

研究方向： 比较文学与世界文学

所在学院： 文学院

论文答辩日期 2023年6月3日 学位授予日期 2023年6月30日

答辩委员会主席 范秀娟 教授

I

个体·宇宙·自由意志

——特德·姜科幻小说研究

摘 要

特德·姜是美国当代优秀的华裔作家，他的科幻小说创作因融合了

科学与哲学思辨而令人瞩目，其中自由意志是他思考的重点。在主流文

学中，蕴含自由意志思想的作品并不鲜见，而科幻小说以丰富的想象延

伸了自由意志的边界，在诸多极端的情境中表现自由意志的困境或冲突，

赋予了自由意志更开阔的视域。在传统科幻小说中，自由意志彰显了个

体的抗争精神，与此不同的是，特德·姜的科幻小说试图通过对自由意

志的书写展现和回应现代社会人们拥有自由却又不自由的现实生存境况，

平静克制的叙事中蕴藏着浓厚的人文关怀。

本研究分为四个部分展开，第一部分通过回溯自由意志概念的发展

历程，阐释科幻小说与自由意志联结的可能性与价值，并从特德·姜过

往的言论中挖掘其所接受的自由意志观及其观点的独特性。第二部分探

究自由意志在个体层面上的价值功能，说明对“善”的追求是个体遵循

人性逻辑的自由意志表现，但科技时代科学与人文的紧张关系导致了自

由意志的被缚。第三部分从宇宙层面探讨特德·姜科幻小说的宇宙意志，

正是由于宇宙意志的种种特质，个体才能够拥有自由意志以及价值层面

的追求，同时自由意志具有矛盾的对立统一属性，其本身就隐含了不自

II

由。因此，科学不会否定自由意志，对自由意志的思考应该回归个体内

部。最后，分析特德·姜经由个体到宇宙建构起的自由意志科幻诗学。

由此得出结论：特德·姜对自由意志书写是从个体追求自由却不自由的

表象出发，延伸至对宇宙自由意志的本体论思考，强调个体的自我认知

和对现实世界的反思，具有独特的科幻诗学价值。

关键词：特德·姜 自由意志 科幻诗学

III

Individual, Universe, Free Will —— The Study of Ted Chiang's

Science Fiction

ABSTRACT

Ted Chiang is an outstanding contemporary American writer of Chinese

descent, His science fiction creations are notable for their fusion of scientific

and philosophical speculation, among which free will is the focus of his

thinking. In mainstream literature, there are many works containing the idea of

free will, while science fiction extends the boundary of free will with rich

imagination, and shows the dilemma or conflict of free will in many extreme

situations, endowing free will with a wider horizon. In previous science fiction

novels, free will demonstrated the spirit of individual struggle, The difference

is that Ted Chiang's science fiction attempts to show and respond to the real

living situation of people in modern society who have freedom but not freedom

through the writing of free will. The calm and restrained narrative contains

strong humanistic care.

This study is divided into four parts. The first part explains the possibility

and value of the connection between science fiction and free will by going

back to the development of the concept of free will. Excavating Ted Chiang's

view of free will and the uniqueness of his views from his past remarks. The

second part explores the value function of free will at the individual level,

explaining that the pursuit of "goodness" is the expression of free will for

individuals following the logic of human nature. However, the tense

relationship between science and humanities in the age of technology has led

to the restriction of free will. The third part discusses the will of the universe in

Ted Chiang’s science fiction from the perspective of the universe. It is

precisely because of the various characteristics of the will of the universe that

individuals can have free will and the pursuit of value. At the same time, free

will has a contradictory attribute of the unity of opposites, which itself implies

unfreedom. Therefore, science will not deny free will, and thinking about free

will should return to the individual. Finally, analyze Ted Chiang's science

fiction theory of free will constructed from the individual to the universe. From

IV

this, it can be concluded that Ted Chiang's writing about free will starts from

the appearance that individuals pursue freedom but are not free, and extends to

ontological thinking about free will in the universe, emphasizing the

individual's self-awareness and reflection on the real world has a unique value

of science fiction theory.

KEY WORDS: Ted Chiang ; Free Will ; Science Fiction Theory目 录

绪论 ............................................................................................................. 1

一、特德·姜及其作品 ............................................................................ 2

二、国内外研究现状 .............................................................................. 4

(一) 国外研究现状 .............................................................................. 4

(二) 国内研究现状 .............................................................................. 9

三、研究意义与方法 ............................................................................ 13

(一) 研究意义 .................................................................................... 13

(二) 研究创新与不足 ........................................................................ 13

(三) 研究方法与框架 ........................................................................ 14

第一章 自由意志的思想源流与文学传统 ............................................ 16

第一节 自由意志概念的源流与分歧 ................................................. 16

一、 “自由意志”的哲学源流 ........................................................... 16

二、 “自由意志”的多学科分歧 ....................................................... 21

三、 自由意志的历史问题及其新挑战 ........................................... 23

第二节 科幻小说与自由意志 ............................................................. 25

一、 科幻小说的人文传统 ............................................................... 25

二、 科幻小说对自由意志的探索 ................................................... 26

第三节 特德·姜的自由意志观 ............................................................ 29

一、 特德·姜所接受的自由意志观 ................................................. 29

二、 特德·姜自由意志观的独特性 ................................................. 31

第二章 特德·姜科幻小说的个体意志与困境 ....................................... 34

第一节 个体的追求:自由意志的多维呈现 ........................................ 34

一、 自我与外界:探索宇宙与认知生命 ......................................... 34

二、 自我与他者:主体间的和谐共生 ............................................. 36

三、 自我本身:生命的意义与价值 ................................................. 38

第二节 个体的困境:自由意志的被缚 ................................................ 40

一、 科学理性引发精神危机 ........................................................... 40

二、 科技文明时代的自我之惑 ....................................................... 43

三、 失序的个体关系 ....................................................................... 45

第三章 特德·姜科幻小说的宇宙意志和宇宙叙事 ............................... 48

第一节 宇宙意象的构筑 ...................................................................... 48

一、 棱镜、会忆——宇宙的不确定性 ........................................... 49

二、 数据地球——宇宙的交融性与包容性 .................................. 51

三、 气流——宇宙的有序与无序 ................................................... 54 第二节 宇宙的时间叙事与空间构想 ................................................. 57

一、 宇宙时间的共时特征 ............................................................... 57

二、 宇宙空间的认知限阀 ............................................................... 59

第三节 宇宙中恒常的生命体验 ......................................................... 62

第四章 自由意志的科幻诗学 ................................................................ 64

第一节 从个体到宇宙——自由意志的升华 ..................................... 64

一、 选择造就未来之我 ................................................................... 64

二、 “未来”的反向思考 ................................................................... 66

第二节 特德·姜科幻小说的艺术创新 ................................................ 70

一、 “新浪潮”后的“滑流”:多样化的叙事混融 .............................. 70

二、 数理思维与人文诗意的文学新哲思....................................... 73

结语 ........................................................................................................... 76

参考文献 ................................................................................................... 78

附录 ........................................................................................................... 86

特德·姜科幻小说创作年表、出版翻译及获奖情况 .......................... 86 广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

1

绪论

人是什么？人的行为是否自由？人是否要为自己的行为承担责任？诸如此类与人

的本质、伦理、尊严密切相关的问题引发了历代哲学家的思考。自由意志往往隐于其

中，成为讨论中绕不开的核心概念。千年来人们对这些问题的论证与回答，不仅伴随

着人类主体意识不断觉醒的历程，也投射出人类对自我本性的认识以及对自身与世界

关系的理解。

自古希腊哲人开启对自由意志问题的探索，到康德将自由意志作为其哲学大厦的

“拱顶石”，对神与人的关系以及在宗教信仰的图景下人与社会现实环境的关系问题

的探讨贯穿了这段自由意志哲学之途。诗与思之间有着深刻的联结，二者相互生发、

促进。因此，作为人之内核的自由意志问题常常进入作家的视域中，从古希腊戏剧对

人与命运关系的探问以降，文学作品中的自由意志脉动与哲学的形而上思辨共振，并

且延续至今。依托于特定的文学创作情境，文学承担起对自由意志问题的审美观照，

在展现作家对人性与人类命运的关怀，对社会现实的挖掘与思考的同时，也丰富着自

由意志问题的具体内涵。

进入现代社会，自然科学的发展使人们深切地体验到科学决定论给自由意志带来

的冲击，自由何以可能的问题再次悬于人们的心头。正如徐向东在《理解自由意志》

中总结道，“科学中的很多发展已经倾向于使我们按照一种决定论的模型来思考人类

行为，实践生活中的许多方面往往也会使我们产生一种失去自由的危机意识。”①面对

如此挑战，自由意志在现代社会依然成为引发学界争鸣的热点问题，但研究范畴不再

囿于传统的哲学，而是跨过了传统讨论的界限，向着多学科领域迈进，以获得对科学

决定论的解构与再认识。

然而，在自由意志探索的新情境下，主流文学对此的反映稍显滞后与无力。科幻

小说作为“肇始于揭露性讽刺和质朴的社会批判所具有的一种前科学的或者原型科学

的方法，然后逐步靠近日益精细缜密的自然科学和人文科学”②，“描写人类对科技水

平变化的回应”③的文学类型，其具有的跨学科性、扎根社会又超越现实的特性，使

得其创作实践为新挑战下自由意志的文学审美活动提供了文本支撑。科幻小说作家特

德·姜敏锐地察觉到了自由意志的现代危机，并有意将对自由意志的思考融入创作中，

凝结为其创作的核心命题。他的作品既有着传统哲学中宗教背景下自由意志之思的余

韵，也蕴含了在科学范畴中对自由意志的新体悟。以自由意志为出发点研究特德·姜

① 徐向东.理解自由意志[M].北京：北京大学出版社,2008:62.

② [加]达科·苏恩文.科幻小说变形记[M].丁素萍，李靖民，李静滢，译.合肥：安徽文艺出版社，2011:13.

③.[美]艾萨克·阿西莫夫.阿斯莫夫论科幻小说[M].涂明求，胡俊，姜男，等译.合肥：安徽文艺出版社，2011:8. 广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

2

科幻小说，不仅可以在自由意志的发展脉络中挖掘特德·姜在自由意志的理念与创作

实践上的独特性，也可以为人们在新的时代浪潮下思考自由意志问题带来启迪。

一、特德·姜及其作品

特德·姜（Ted Chiang，另译作特德·蒋，1967-）,中文名为姜峯楠，美国当代

优秀的华裔科幻作家。特德·姜在青少年时期就喜欢阅读科幻作品，高中起开始向杂

志投稿科幻小说，大学就读于布朗大学计算机科学专业，并于1989年加入名家辈出

的号角作家工作坊（Clarion Workshop）进行科幻写作训练。自1990年发表处女作

《巴比伦塔》至今，他出版的作品仅包括十七部中短篇小说，前八篇（《你一生的故

事》《巴比伦塔》《领悟》《除以零》《七十二个字母》《人类科学之演变》《地狱是上帝

不在的地方》《赏心悦目》）收录于短篇小说集《你一生的故事》（Stories of Your Life

and Others，2019）中，后九篇（《商人和炼金术师之门》《呼吸》《前路迢迢》《软件

体的生命周期》《达西的新型自动机器保姆》《双面真相》《大寂静》《脐》《焦虑是自

由引起的眩晕》）收录于短篇小说集《呼吸》（Exhalation: Stories，2019）中。虽然他

的科幻创作并不算高产，却获得了包括雨果奖、星云奖、坎贝尔奖、斯特金奖在内的

几乎所有科幻大奖。①2016年，根据他的小说《你一生的故事》改编的好莱坞电影

《降临》上映，并荣获第89届奥斯卡奖的八项提名和雨果奖最佳影视长片奖。2020

年，特德·姜入选科幻小说和奇幻名人堂（Science Fiction and Fantasy Hall of Fame），

同年获以激励“释放想象力，塑造未来”为宗旨的克拉克想象力服务社会奖（Clarke

Award for Imagination in Service to Society），以表彰他为科幻小说领域所做的贡献，

也奠定了他科幻名家的地位。

收集在短篇小说集《你一生的故事》的八篇作品分别如下：

《你一生的故事》是一篇以语言学为内核，描述地球人与外星人两种智慧生物交

流的科幻小说。小说采用了第一人称叙事与第二人称叙事交替推进的手法，将对外部

的审视与内部的自省巧妙地结合起来。语言学家露易丝·班克斯通过学习外星人的语

言，改变了自身原有的语言逻辑特性，从而获得了对过去、现在、未来全时域的共感

共知。

《巴比伦塔》的故事发生于古巴比伦，讲述了人类在长达几个世纪的时间里修建

巴比伦塔，以亲近天堂穹顶之内的上帝。一代又一代的人在科学的推动下不断向上探

寻。高塔越建越高，人们的狂妄也在与日俱增，正如同那些努力凿穿天底的工匠。

《领悟》讲述了一个濒临死亡的普通人由于接受了一种实验性的新药而从植物人

状态中苏醒过来，并发展出了超人的智慧。他无意改变世界，只想利用自己超人的智

① 参看附录中的作品创作年表、出版翻译及获奖情况 广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

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慧探求宇宙的终极真理，直到他遇到另一个一心要重塑世界的超人。他们最终狭路相

逢，展开了一场生死对决。

《除以零》叙述了一位女数学家从对数学问题的证明中展开对爱情生活的一次观

察。《七十二个字母》展现了一个以名字驱动一切的世界，科学家们通过命名学赋予

万物以灵性，但当命名学被用于人类繁衍时，隐藏的社会问题逐渐也暴露出来。《地

狱是上帝不在的地方》则讲述了天使下凡给人间带来恩惠或灾难的同时，所引发的信

仰冲击。

《赏心悦目》以纪录片体的形式展开，讲述了新发明“审美干扰镜”所引起的社

会反应，呈现了一场针对审美的多方辩论。《人类科学之演变》则为读者勾画了一幅

“后人类”未来图景，后人类在科学探索和技术进步中发挥了主导作用，而普通的人

类科学家越来越难以理解后人类的思维或科学创造方式。

收录于短篇小说集《呼吸》的九部作品内容如下：

《商人和炼金术师之门》是关于一个穿越之门的故事，其中包含了四个故事，穿

过“年门”使人们有机会面对过去或未来的自己。

《呼吸》中通过主人公“我”解剖自己的大脑发现空气奥秘的经历，演绎出一次

对于生命和世界的探索之旅。《前路迢迢》描写了一种预测器，它向人们展示了所谓

的自由意志根本不存在，而自由意志不存在的念头导致了精神疾病在社会上蔓延。

《软件体的生命周期》与《达西的新型自动机器保姆》都讲述了关于人与人工智

能互动的故事。《软件体的生命周期》展现了在软件公司、大型多人在线游戏平台和

开源软件的当代科技环境中养育数码体的经历。《达西的新型自动机器保姆》则描写

了机器人保姆养育人类儿童的故事。

《双面真相》采用了双线叙事，主线讲述了一位记者观察和记录数字记忆机器

“会忆”如何影响社会以及他与女儿的关系。副线叙述蒂夫人部落的口语记录与欧洲

人的书面记录的差异，映射了书面文化的产生是如何影响口语文化的。

《大寂静》是一篇从濒临灭绝的波多黎各鹦鹉的视角讲述的寓言，从鹦鹉的角度

去看待生态环境、语言和人类。

《脐》的故事通过考古学家多萝西娅的祈祷展开。当科学追求使她对上帝的信仰

受到考验时，是否继续从事考古学研究，以及这项研究的意义成为了令她困惑的难题。

《焦虑是自由引起的眩晕》展现了“棱镜”这项新发明让人类与不同平行时空的

自己进行交流成为了可能。但与此同时，人们的道德与情感也在经受着考验。

从两部小说集的整体来看，特德·姜的科幻小说融合了科学与哲理，蕴含了命运、

时间、记忆、宇宙、自由意志、宗教等哲学命题，其中以自由意志为核心。自由意志

是西方哲学史上的重要问题，“人是万物的尺度”彰显了人类在宇宙中的崛起，人类

认为自己是拥有自由的，尤其是处于核心地位的意志的自由。但日益增长的技术力量广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

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使人们感受到自身并没有因为技术的进步获得更多的自由，反而受到技术的控制而陷

入了不自由之中。科幻文学作为科学和未来双重入侵现实的叙事文学作品①，以其对

科技影响现实的敏锐感知触及现代社会中个体的生存境况问题，展现浓厚的人文关怀。

特德·姜的科幻创作也参与了对现实问题的描画。他将对现代社会个体不自由的思考

凝聚于自由意志之中，诚然，自由意志问题古老而深奥，要在科幻小说中探讨其形而

上学的意义是对科幻创作的为难，因而特德·姜对自由意志的书写重在反映问题，展

现认识论和本体论的思考，而不提供摆脱自由意志困境的方法论途径。基于此，本文

将对特德·姜科幻小说自由意志内涵的探讨置于现代社会的背景之下和科幻小说语境

之中，发掘其思考自由意志的独特哲学思辨视角以及自由意志的现代价值。

二、国内外研究现状

(一) 国外研究现状

国外自特德·姜作品的短篇小说选集《你一生的故事和其他》（Story of Your Life

and Others）于2002年首次出版以来，相关的评论性文章和研究论文陆续出现，但

2017年以前的研究成果并不丰富。根据原著小说《你一生的故事》改编的电影《降

临》上映后，特德·姜逐渐被科幻界之外的人们熟知，也获得了学界更多的关注。

2019年其第二部短篇小说集《呼吸》（Exhalation:Stories）出版，新作的推出使特

德·姜吸引了越来越多研究者的目光。从各大外文数据库和国外报刊来看，截至

2022年10月，以特德·姜及其作品为研究对象的学位论文有4篇，期刊杂志收录论

文有15篇，相关书评有6篇。特德·姜的创作生涯已有三十年时间，作品的题材日

趋丰富，学界对特德·姜作品的认知也愈加深化。下面就相关书评和研究论文分析当

前的研究状况。

就书评而言，其短篇小说结集而成的《你一生的故事和其他》和《呼吸》两本书

皆获得了评论界的肯定。一些评论家为其撰写了相关的评论文章，较有代表性的有：

柴纳·米耶维（China Miéville）在《神奇小子》（Wonder boy,2004）中评价了《你一

生的故事》一书，认为其中的故事建立在深刻的人文主义的基石上，而且小说表现的

人文主义与理性主义密不可分。《经济学人》（The Economist）杂志的《为什么你应该

读他的故事：特德?姜的小说》（Why You Should Read His Stories :the Fiction of

Ted·Chiang,2013）也评他的小说既有大量的科学原理支撑，也具有惊人的人文主义

内涵。还有的评论家在文章中概述了《呼吸》一书的故事内容并解读了故事主题。杰

西卡·劳迪斯（Jessica Loudis）的《科学像魔法》（Science as Magic,2019）指出特

德·姜的新作没有前一部小说集那样充满活力和创造性，一些故事中描述了冗长的科

① 吴岩.科幻文学论纲[M].重庆：重庆出版社，2011：1. 广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

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学理论，这虽然对读者来说可能是一种阅读负担，但也有助于读者探索作者思想的深

刻含义，启发读者思考宇宙、我们身处其中所扮演的角色以及现在和未来。乔伊

斯·卡罗尔（Oates, Joyce Carol）在《记住未来》（Remembering the Future,2019）中

评论了作者以简洁、直率的散文形式阐述了当代的生物伦理、虚拟现实、自由意志和

决定论、时间旅行以及机器人形式的人工智能的使用等问题，认为《呼吸》中的故事

是从技术的独创性中流淌出错综复杂的伦理道德。同时他也指出，这些故事虽然大多

不像第一部合集里的故事那样具有神奇的创造性，但每一个故事都可能像谜语一样萦

绕在人们的记忆中——戏弄、折磨、启发、刺激。斯蒂芬·凯尔斯（Stephen Kearse）

的《剩下的就看我们了》（The Rest Is up to Us,2019）对特德·姜《呼吸》一书中收录

的短篇小说进行了简要评论，作者认为在特德·姜的笔下，即将到来的毁灭变成了另

一个反思的机会。其作品内涵并不局限于人文主义，他不仅在肯定生命的价值，也在

探索存在的本质和价值，并且他的小说有着深刻的社会意义。

从书评来看，不少评论家肯定了特德·姜小说中的人文主义内涵和自由意志主题，

并提出除此以外他的小说还呈现了对宇宙中生命存在本质的思考。相关书评有助于人

们从总体上理解特德·姜小说的思想内蕴，然而，由于这些书评多为介绍性文章，对

其作品主题思想仅是有所提及，未能进行充分阐释。

就相关的研究论文而言，国外对特德·姜的研究大致分为以下几类：

（1）基于对影像媒介的关注，《你一生的故事》文本和电影改编研究是一个重点。

研究者大多对文本和电影改编的共性进行分析，聚焦于两者在时间哲学和语言学上的

共同点。格雷泽（Glazier, J.W.）和贝克（Beck, T.J.）的《启示、语言、时间性:特

德·姜的<你一生的故事>中的外星人遭遇》（Apocalypse, language, temporality: an

alien encounter in Ted Chiang’s “Story of Your Life”,2018）探讨了《你一生的故事》

和电影《降临》中的叙事元素，分析如何通过语言和时间重建主体性存在。以色

列·诺莱托（Israel A. C. Noletto）和塞巴斯蒂安（Sebasti?o Alves Lopes Teixeira）的

《七肢桶与时间形而上学——文学、电影与科学的混合作用》（Heptapod B and the

Metaphysics of Time–Hybrid Interfaces of Literature, Cinema and Science,2018）运用时

间相对论和费马原理来解读小说《你一生的故事》和改编电影《降临》中的外星人

“七肢桶”的时间哲学，阐明了七肢桶的时间观是非线性的，过去、现在与未来是共

存的状态。路易斯（Luiz Henrique Milani Queriquelli）的《语言学在科幻小说中的边

缘性：从姜和维伦纽夫作品中的七肢桶的故事看》（The Marginality of Linguistics in

Sci-Fi: A Critique from the Story of Heptapods in the Works of Chiang and Villeneuve,2019）

简要分析了姜的《你一生的故事》和维伦纽夫的《降临》，指出它们的优缺点，并反

思语言学在科幻流派中的边缘化处境，以及科幻作为摆脱这种状况的可能解决方案。

（2）基于对异质文明属性的关注，后族裔与非人类角色研究是研究者注重的一广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

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个领域。特德·姜是第一位科幻最高双奖（星云奖和雨果奖）的华裔得主，并且是少

数在世界科幻奖界享有很高声誉的华裔作家，他的华裔背景与其作品思想内涵的关联

是研究者关注的一个重点，他们基于后族裔思想来展开研究。托马斯?福斯特

（Thomas Foster）在《脸盲症、视觉愉悦与种族认知：特德·姜作品〈赏心悦目：审

美干扰镜提案风波纪实〉中的种族识别和技术问题》（Face Blindness, Visual Pleasure,

and Racial Recognition: Ethnicity and Technicity in Ted Chiang's “Liking What You See: A

Documentary”,2009）中聚焦种族与技术之间的关系，认为《赏心悦目：审美干扰镜

提案风波纪实》是后赛博朋克科幻故事，故事展现了技术能够改变人们识别和体验特

定形式视觉愉悦的能力，并且此技术还可能会影响人们对政治、性别和种族意识形态

的认知。范策中（Fan, Christopher Tzechung）的学位论文《美国技术东方主义:科幻

小说与中国的崛起》（American Techno-Orientalism: Speculative Fiction and the Rise of

China,2016）的第四章《忧郁的超越：特德·姜与亚裔美国人的后种族形式》

（Melancholy Transcendence: Ted Chiang and Asian American Postracial Form）基于科

琳·莱(Colleen Lye)的亚裔美国人“种族形式”概念，认为特德·姜的《你一生的故

事》尽管几乎完全排除了种族和民族内容，但仍然是由亚裔美国人种族化的持续过程

系统地构建起来的。后族裔为理解姜的小说的族裔维度提供了一个合适的框架，使我

们认识到姜小说中隐含的族裔内容。此类研究中，特德·姜小说中隐含的后族裔思想

对族裔文化身份的建构，对多元共生的世界新秩序的建构有何作用和价值，这些问题

还需要学者们进一步发掘和拓展。

其次是非人类角色研究。基于特德·姜小说中对外星人和人工智能等非人类角色

的塑造，少部分研究者关注到了非人类角色与人类之间的关系。例如瑞亚·切恩

（Cheyne,Ria）的《在科幻小说中创造语言》（Created Languages in Science Fiction，

2008）注意到了特德·姜科幻小说中外星语创造的动机和功能，但仅作为举例，并未

详细展开。达里奥·格里古雷维奇（Grgurevi? Dario）的学位论文《特德·姜<软件

体的生命周期>中的人工智能非自然化》（Denaturalizing Artificial Intelligence in Ted

Chiang's The Lifecycle of Software Objects，2021）认为《软件体的生命周期》这一故

事揭开了人工智能的神秘面纱，展示了有助于创造软件体的现实世界元素，并且软件

体是合理的研究、试验以及与人类和非人类互动的结果。此类研究虽然探讨了非人类

与人类之间的互动关系，但未能说明两者的关系是否能够使我们对人类自身和非人类

产生新的认知，抑或是否对我们建构新的人类与非人类的关系范式有所助益。

（3）对于未来的思考和现实的反思，后人文主义和后人类研究是研究者对特

德·姜关注较多的内容。米歇尔·黄（Michelle N.Huang）在《亚裔美国文学中的后

人类主题》（The Posthuman Subject in/of Asian American Literature,2019）中以《软件

体的生命周期》为例，基于后人文主义思想，阐释了小说中种族身份被有意地陌生化，广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

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将种族概念化为一种算法体现了人类如何被编码，这隐含了如何定义人类的考虑。卡

特里·安蒂凯宁（Katri Antikainen）的学位论文《“我不是我曾经的样子”，特

德·姜的<你一生的故事>和中国米耶维的<使馆城>中的后人文主义、语言和现实建

构》（“I’M NOT AS I’VE EVER BEEN” Posthumanism, Language, and Reality

Construction in Ted Chiang’s“Story of Your Life”and China Miéville’s Embassytown,2019）

以后人文主义作为理论基础，探讨小说文本如何通过语言和现实来处理人性和他者的

概念。研究者认为，在《你一生的故事》中人类不是一个永久或特殊的存在，人类存

在的边界可以在语言层面被打破。徐刚（XU Gang）在《美籍华裔科幻小说中的后民

族人文主义》（Post-Ethnic Humanistic Care in Chinese American Science Fictions,2021）

中以《软件体的生命周期》《领悟》《赏心悦目：审美干扰镜提案风波纪实》三部小说

为例，围绕着人工智能伦理、技术异化和边缘群体权益等问题，解读了特德·姜科幻

小说中对人工智能伦理困境、技术崇拜、边缘群体的人文关怀，对构建和谐友爱的世

界新秩序具有积极的现实意义。康米扬（Kang, Meeyoung）在《特德·姜<软件体的

生命周期>中认识论和本体论困境的政治含义》（The Political Implications of the

Epistemological and Ontological Quandaries in Ted Chiang’s “The Lifecycle of Software

Objects”,2021）中阐释了《软件体的生命周期》中认识论和本体论四元组的政治含义，

探讨了这部小说如何促使人们反思关于人类存在的传统观点，即伦理困境和存在歧义。

此类研究中，研究者们运用后人文主义、后人类、认识论和本体论等理论解读特

德·姜小说中的人类存在、人类定义、技术伦理等问题，此类研究对本研究有一定的

启发意义。然而，特德·姜的《软件体的生命周期》不仅包含如何定义人类的问题，

也隐含着如何定义非人类，如何构建人类与非人类之间关系的思考。此外，其小说中

人类与他者之间的边界并不局限于在语言层面被打破，情感与伦理层面也在冲击着人

类存在的边界。

（4）由于作品本身所包含的宗教元素，从宗教角度进行的研究也有不少。虽然

特德·姜表明他是一个唯物主义者，但他的作品却融入了许多宗教元素，特别体现在

他早期的作品《巴比伦塔》和《地狱是上帝不在的地方》。斯蒂芬·伯特Stephen Burt

在《科幻小说和死后世界》（Science Fiction and Life after Death,2014）中谈及特

德·姜《你一生的故事》一书中的时间旅行和西方宗教的关联。叶甫根尼娅

（Livskaya Eugenia）和孔科娃玛丽亚（Konkova Maria）在《特德·姜短篇小说<巴比

伦塔>的神话诗意》（Mythopoetical Aspect of Ted Chiang’s 'Tower of Babylon' Short

Story,2019）中运用比较、历史和类型学等研究方法，将《巴比伦塔》中涉及的圣经

传统与原著进行对比分析，以发掘特德·姜在原著的基础上创造的“巴比伦塔”的新

神话。布雷特·埃萨基（Brett J. Esaki）的《特德·姜在外星人<降临>中的亚裔美国

人娱乐》（Ted Chiang’s Asian American Amusement at Alien Arrival,2020）分析了《你广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

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一生的故事》一书的叙事形式和多层次幽默的建构，研究者认为特德·姜的作品反映

了非宗教美籍华人的核心关切和亚裔美国人的宗教世俗化趋势。此类研究中，研究者

把目光投向对特德·姜作品与宗教原著进行互文分析，阐释其作品的叙事方式与宗教

的关系等研究角度上，但对其在小说中试图打破科学与宗教二元对立的认知有所忽视。

（5）除上述四大类研究外，还有些学者从其他角度进行研究，由于相关的研究

成果较少且不具有系统性，故归为一类进行论述。在研究方法上，有研究者从语言学

的角度分析。莱希（Leahy）和理查德（Richard）的《从玛丽·雪莱到特德·姜的超

级智慧和精神焦虑》（Superintelligence and Mental Anxiety from Mary Shelley to Ted

Chiang,2018）以特德·姜的小说《领悟》为例，阐释了语言能力强的人能够更详细

地考虑过去和未来的事件，从而导致更强烈的反思和担忧的观点。在主题研究上，一

些研究者从交替宇宙、全球化、生态等方面探讨了小说的主题。加里·沃尔夫（Gary

K. Wolfe）在《美国科幻小说中的交替宇宙论》（Alternate Cosmologies in American

Science Fiction,2012）中以特德·姜的《巴比伦塔》《商人与炼金术士之门》《地狱是

上帝不在的地方》《呼吸》四篇小说为例，探讨了姜小说中的交替宇宙论，认为这几

篇小说虽然描绘了现实世界，但都明显保留了科学虚构的叙事结构和逻辑，并且姜的

小说还突破了传统交替宇宙论的小说模式。乔安妮·切尔（Joanne Chern）的学位论

文《重塑、重写、重新想象：亚裔美国科幻作家和时间旅行叙事》（Restoring,

Rewriting, Reimagining: Asian American Science Fiction Writers and the Time Travel

Narrative,2014）中分析了几位亚裔美国科幻作家的作品，其中选取了《你一生的故

事》为例，研究者认为这部小说体现了特德·姜的全球化观点，姜设想了一个世界，

在这个世界里，人类可以与他者互动，但不必借助于帝国暴力的历史实践和东方主义

者对他者知识的迷恋。埃西·瓦蒂洛（Essi Vatilo）在《铬世界中的气候变化：特

德·姜<呼吸>中的疏离与否认》（Climate Change in a Chromium World: Estrangement

and Denial in Ted Chiang’s “Exhalation”,2019）中将《呼吸》作为一个关于气候变化的

故事来探讨，通过“归化”视角阐释了小说将气候变化从现实世界的政治和两极分化

的态度中解脱出来，借由“减少世界”的视角分析小说如何抵制了现实世界中气候变

化讨论所面临的否认策略。值得注意的是，在其他角度的研究中，有学者注意到了特

德·姜的小说具有全球化的视野，但全球化除了表现为人类与他者的和谐互动外，是

否还具有其他的特征，这一问题有待研究者进一步思考。

综上所述，国外现今对特德·姜小说的研究总体上呈现出多样化、理论化的趋势。

特别是近年来不少学者致力于运用“后学”理论或认知论、交替宇宙论等跨学科理论

分析特德·姜的小说，一定程度上拓展了研究的广度和深度。然而，其中一些研究的

研究对象主要为宏观的亚裔美国文学或亚裔美国科幻小说，因此这些研究仅把特

德·姜的小说作为举例来对科幻小说进行主题或叙事形式上的整体分析，虽然触及到广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

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特德·姜小说中的人类存在、如何定义人类等问题，但阐释的深度还有待挖掘，并且

在文本的选择上大多集中于《软件体的生命周期》，对特德·姜其他作品中隐含的人

类存在问题未能给予足够的重视。

(二) 国内研究现状

国内对特德·姜的研究开始于2013年。2016年根据其作品《你一生的故事》改

编的电影《降临》上映以及2019年短篇小说集《呼吸》出版后，国内对特德·姜的

关注出现了两次较大的增长。从中国知网、万方数据库公开发表的文献来看，截至

2022年10月，研究特德·姜的硕士学位论文有9篇，期刊杂志收录论文11篇，相关

书评与介绍性文章有8篇。在台湾学术期刊数据库（人社版）中检索到期刊论文1篇。

从国内研究成果来看，学术界年轻群体对于特德·姜的关注度较高，具体研究大体上

可以分为单篇小说研究和特德·姜小说整体艺术特色研究。单篇小说研究集中于《你

一生的故事》《软件体的生命周期》《商人与炼金术士之门》三篇小说，由于《你一生

的故事》是特德·姜获奖较多的一部短篇小说，并且已被好莱坞改编为电影，因此单

篇小说研究以《你一生的故事》最为突出。而整体性研究涉及作品主题、叙事艺术等

多个方面。

对《软件体的生命周期》研究，研究者侧重从人类与人工智能伦理的角度进行分

析。陈昕的《“人”与“机器”的前世今生：从“恨世者”到“软件体”》通过对莫

里哀戏剧《恨世者》与《软件体的生命周期》中“自我-他者”意识的相似和相互介

入方式的转变的分析，揭示出在当今人机之间互为“他者”的人工智能时代，面对

“阿尔塞斯特式困局”可能出现的“反交流-交流”模式。刘媛、柏毅恒在《科幻文

学对人工智能的浪漫化书写：以<软件体的生命周期>为例》中以对人工智能浪漫化书

写的思路，从不同的角度思考人工智能的身份认同问题，强调科幻文学的现实关照，

指出文学想象与真实人工智能两者相互塑造，让未来拥有无限可能。硕士论文《<软

件体的生命周期>中人类与人工智能的伦理选择解读》运用文学伦理学批评和混合进

路人工智能伦理设计方案来揭示《软件体的生命周期》中呈现的人类和神经源数码体

的自主伦理选择问题。

对于《商人与炼金术士之门》，梁童童的《<商人与炼金术士之门>中的时间观》

从小说叙事的时空结构出发，剖析作者在其中呈现的时间观念，并探讨故事背后的宿

命论和自由意志哲思；张佳祺、魏全凤在《宿命时空旅行中的人物自由意志——析华

裔科幻作家姜峰楠小说<商人与炼金术士之门>》中首先介绍了小说的穿越叙事和宿命

的时空旅行主题，其次在阐释自由意志理论发展的基础上分析人物的宿命结局，从而

探究自由意志在人生轨迹中所起的作用和现实意义。从研究成果来看，研究者皆关注

到了这篇小说中的时空旅行和自由意志主题，认为作者通过时间旅行的叙事结构来表

现宿命论，并且在宿命论的书写中肯定了自由意志的力量。《商人与炼金术士之门》广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

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是特德·姜小说中描述时间旅行，展现自由意志与决定论相容的代表作，但其小说中

体现哲学上的相容论并不局限于这篇小说，在《你一生的故事》和《前路迢迢》中也

有关于自由意志与决定论的思考，因此可以将这几部作品中的自由意志与决定论进行

综合考量。此外，关于自由意志在特德·姜的其他小说中还有哪些艺术形式，具有怎

样的表征等问题还有待研究者深入挖掘。

对于《你一生的故事》，学界的关注度明显更高，研究角度更多样，成果也更丰

富，主要可以分为以下几个方面：

首先，对小说的哲学思想进行研究，聚焦于宿命论和自由意志。吴端明在《对边

界与平衡的探索——再读特德·姜<巴比伦塔>与<你一生的故事>》中对《你一生的

故事》展现的宿命与自由意志的平衡进行分析的同时，也关注了《巴比伦塔》中体现

的科学与神学的边界，并发掘了两者在构建二元对立关系上的共性，即都蕴含了有限

与无限之争。然而，研究中也存在可以开凿的空间，例如特德·姜为何在小说中模糊

科学与神学的边界，这样的书写表现了怎样的思想观念，具有怎样的意义，以及小说

中隐含的一种更高的宇宙法则有怎样的具体表征。陆虹辰的《浅析特德·姜<你一生

的故事>中的哲学命题》、王清燕的《分析<你一生的故事>中的因与果》从哲学角度

阐释了《你一生的故事》中特德·姜对因果性、自由意志、认识相对性、预见未来的

哲学思考，但研究中对这些哲学思想的分析停留在对基本概念的介绍以及哲学思考在

小说文本中的体现，对这些哲学命题的思辨性分析稍显不足。

其次，原著与改编电影的比较研究。台湾学者陳佩筠的《視覺思維的魔力：<妳

一生的預言>與<異星入境>》分析了《你一生的故事》原著小说与改编电影《异星入

境》的共同点之一在于都描绘了语言中的“视觉思维”，差异之处在于一方面两者在

“自由意志”上的看法不同，另一方面是两者分别用不同的方式探索语言中的视觉思

维。学位论文肖扬的《科幻小说<你一生的故事>电影改编研究》结合文本细读和叙

事学理论及电影相关理论，分析了电影和小说在叙事特征、故事情节、人物塑造三个

方面的差异，探寻背后的根本原因和隐藏的真实动机。

再次，从东西方文明的关系角度进行分析。葛小诗的《论<你一生的故事>的隐

喻与叙事》从异类与人类的关系视角探讨了东西方文明的冲突与融合的深层隐喻，并

从非线性结构、环形时间线、交流范式三个角度探讨了小说的叙事逻辑。学位论文

《特德·姜<你一生的故事>中的文化共生观》从文化研究角度，以文化共生理论为

基础分析了《你一生的故事》中的文化冲突，揭示了特德?姜作为美国华裔的文化共

生理想。

此外，对小说的叙事研究。学位论文《线性思维世界的非线性展开——混沌理论

视野下的<你一生的故事>叙事学解读》从混沌理论视野下的叙事学角度阐释《你一

生的故事》，揭示了小说具有的混沌性叙事结构，即非线性思维在线性思维世界的展广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

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开。魏全凤在《“假戏真看”的交流范式——析美国华裔科幻作家姜峰楠小说<你一

生的故事>》中认为《你一生的故事》一方面扎根于为人所熟悉的实在世界，另一方

面通过文类和叙事框架构建了可能世界，使作品实践了“假戏真看”的交流范式。另

外，还有语言学层面的研究。曾玲琴在《<你一生的故事>之语言谜题》中分析了

《你一生的故事》中外星语“七文”具有汉语书面语与口语分离的特点，并强调了语

言与思维的相互作用关系是小说的叙事特征。

在对特德·姜作品的整体艺术特色研究上，随着电影的改编和《呼吸》一书的出

版，一些学者撰写了介绍性分析和评论。华文的《<呼吸>与特德·姜的科幻世界》

介绍了《呼吸》一书的主题，并简要分析了《软件体的生命周期》《呼吸》的故事内

容和思想。毛奕云的《特德·姜的自由意志使用指南》则侧重分析了《呼吸》中的自

由意志思想。星河的《特德·姜的科幻作品：全能视角、传说重构及其他》较全面地

评论了特德·姜的科幻小说。魏全凤的《美国华裔文学中的幻想叙述》从叙事层、超

自然、叙述手法、“七”的寓意、语言学等角度对《你一生的故事》进行介绍性地分

析，指出该作是一种结构式的寓言。

对特德·姜的作品进行整体研究的相关学位论文和期刊论文大致可分为以下几类：

（1）主题研究，刘芳的学位论文《华裔作家特徳?蒋科幻小说主题研究》分析了

特德·姜作品中的三个主题，即人工智能伦理、自由意志与决定论、宗教困惑，揭示

了作者的人类关怀。王清燕的学位论文《华裔作家特德·蒋科幻小说审美元素研究》

分析了特德·姜作品中的时空、悖论、幻想等审美元素，并指出其作品的现实意义。

赵芝眉在《科幻中的美与自我——以特德·姜作品为例》中概述了特德·姜作品的主

要特点，阐释了小说体现的科幻中的时空美、意境美以及科幻中的自我认知和自我完

善。对自由意志和决定论的分析中，研究者探讨了两者的兼容性，但阐释主要集中在

文本细读的层面，在理论分析上略显不足。同时，研究者提出特德·姜的小说具有帮

助人们找到某种与世界共存的方式的积极意义，那么他关于自由意志和决定论的思考

与探索人类存在之间是否有联系，这一问题还有待进一步思考。王思成的学位论文

《论特德·姜科幻小说中的自由意志主题》首先关注了特德·姜作品中的自由意志所

具有的任意性、可选择性、理性等三个特征；其次从宗教与伦理学维度分析自由意志

的跨学科书写；最后从特德·姜个人兴趣以及美国文化环境两个层面探讨其书写自由

意志的原因，并指出其书写自由意志的意义在于引导人们反思工具理性和价值理性的

矛盾，以及追寻人与人工智能的和谐关系。该研究侧重于揭示自由意志相关理论对特

德·姜自由意志思想的影响，并在此基础上阐释特德·姜自由意志思想的内涵，但对

特德·姜的自由意志主题在科幻语境中的意义，以及特德·姜在吸收自由意志理论的

同时是否在创作中形成了对自由意志的独特认识有所忽视。

（2）科技伦理研究，姜虹的《特德·姜文学作品中诗意的生命思考》分析了特广西大学硕士学位论文 个体·宇宙·自由意志——特德·姜科幻小说研究

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德·姜小说中的诗意语言和诗意语境，探寻其在作品中对生命的思考。韩贝多的《美

与自由意志——浅析特德·姜科幻小说的哲学气质》触及了特德·姜小说宗教与科学

的联系、对真善美的聚焦以及通过自由意志应对充满充满不确定性的未来等问题，但

对宗教与科学如何紧密联系、真善美的内涵、小说如何表现不确定性未来、如何运用

自由意志的力量应对未来等问题并未展开充分的阐释，在研究的深度上还有待发掘。

李秋雁的学位论文《当代华裔科幻作家特德·姜小说伦理研究》从特德·姜小说人工

智能身份隐喻、难以摆脱的宿命论、科技时代的人文关怀、科幻创作的价值审视等几

个方面揭示了作品蕴含的对技术时代伦理选择及重要性，对人类自由意志精神与信仰

回归的强调,以及如何平衡科学和人文的关系的思考。

（3）在研究方法上，一些研究者在原型批评、跨文本理论、后殖民主义和后人

文主义等理论的基础上探讨小说的哲学思考和后族裔表征。陈睿的学位论文《美国华


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