博士研究生学位论文

学校代码：10200 研究生学号：2016200095 密级：无

当代中国科幻现实主义文学研究

作 者 刘赫

指导教师 刘雨 教授

一级学科 中国语言文学

二级学科 中国现当代文学

研究方向 中国当代小说研究

学位评定委员会

2023年05月

???

A Thesis/Dissertation

School code：10200 Student ID：2016200095 Security level：

On Contemporary Chinese SF Realism Literature

Author Liu He

Supervisor Liu Yu

Primary Subject Classification Chinese Language and Literature

Secondary Subject Classification Modern and Contemporary

Chinese Literature

Research Area Contemporary Chinese Novel

Northeast Normal University Academic Degree Evaluation Committee

2023, 05

I

摘 要

本论文围绕着当代中国科幻现实主义文学展开研究，核心议题是当代中国科幻现实

主义文学中所呈现的当代中国科幻文学范式建构与现代性经验转型。论文通过梳理当代

中国科幻作家对科幻核心理念的内涵界定和特征归纳，结合现当代中国文学史上有关现

实主义的理论资源和世界科幻文学史上的相关理论论述，辨析科幻现实主义文学与现实

主义文学主流的关系与差异，探寻中国科幻文类自我更新的内部实践，把握其核心概念

在中国当代科幻中呈现的样貌和特征，力求全面而深入地梳理与论述当代中国科幻现实

主义文学创作理念、文本表征、发展历程和美学风格等，指出科幻现实主义依然是今天

概括中国科幻文学的最恰当的理论和创作命题。

第一章到第四章是对当代中国科幻文学“科幻现实主义”创作发展历程的四个总

体阶段中的创作理念和实践表征的具体梳理与考察，大致可分为新中国成立后十七年

（社会主义革命和建设时期）、改革开放和社会主义现代化建设新时期之初（七十年代

末至九十年代）、九十年代至新世纪之初、新世纪（以及进入“新时代”以来）至今四

个时间阶段。需要强调的是，在我们看来，整个当代中国科幻文学（乃至整个中国科幻

文学）是一个庞大的、连续不断的整体，其四个阶段之间的界限并不是绝对清晰明确的，

而是带有一定的模糊性和延展性，同时兼及晚清民国时期的历史向度和新时代的未来向

度，在章节安排上，基本都是先探讨此阶段科幻现实主义的创作理念呈现，再探讨科幻

现实主义创作在主题内容上的主要表征，最后涉及其在美学风格等形式问题上的表征，

如科技美学、历史与神话叙事、通俗化与类型化趋向、与主流文学领域的沟通和互渗等

等，揭橥当代中国科幻现实主义文学之“中国性”的多元表征的问题。

第一章指出对以往被认为是科普工具论笼罩之下的十七年科幻文学创作应予以重

新理解。十七年科普理论本身是与社会主义现实主义文学理论相适应的，可以理解为社

会主义现实主义理论的分支和变种，同时也继承了鲁迅“经以科学，纬以人情”的科幻

创作理念。十七年科幻中的科技图景反映着人们对摆脱中国极度匮乏落后的现实物质状

况的需要，同时将现实世界中已经成为生产力源泉却在主流文学领域中被长久忽视的科

技纳入了现实主义的领域，描写社会主义现实共同体中现实的人民友爱和对敌人和自然

II

的斗争，并塑造了共产主义未来远景中将会出现的新人形象。

第二章是经历浩劫和沉寂之后的新时期中国科幻文学，这一时期的特征突出呈现在

科普工具论虽然还在被强调，但在文本中已经出现了不同程度的变化。人们对科学之于

现代化建设图景作用的展望早已超过了单纯的普及，文本中不断畅想物质生活水平高度

发达的蓝图愿景。这一阶段科幻现实主义的另一个重要特征是加入了现实批判的内容，

而这样的内容在此前几乎是不存在的，而由这种批判又延伸到了对科技发展前景的忧虑

和批判。科幻现实主义的表征范围在一种人类与科学科技、与宇宙自然的关系上拓展着，

这是几乎完全超出了传统现实主义的部分，而在日后的发展阶段里不断地继续增强。

第三章是九十年代至新世纪亦即中国科幻文学“三巨头”王晋康、刘慈欣和韩松崛

起的年代，这一阶段的最显著特征是科幻对中国国族文明现实处境的隐喻性表征。在王

晋康、刘慈欣二者的创作中，这种现实处境的思考关联着人类与宇宙自然、与科学的关

系。科技是人类文明必须面对和遵循的天道规律，也带给人宏大和惊异的崇高感，这是

超越了生活现实的现实主义，也是最富于科幻本质特征的现实主义。韩松则是以非理性

的谵妄书写现实，看似脱离了生活现实的规律，但本质上依然是现实主义的，同样丰富

着科幻现实主义在这一阶段的叙事表征和美学风格。

第四章是新世纪以来，尤其是进入以新时代为名的当下，新一代科幻作家敏锐地捕

捉到了后现代社会人类的生存困境和身份焦虑，也借助地域文化的丰富性赋予了科幻想

象以人文关怀的温度。在其书写的背后隐藏着作者个人的人生体验、生命际遇和思想感

情，同时也包含着对时代背景下的民族国家建构、时代镜像、精神秩序等根本问题的理

念审视和文化观照。各种传统的、现代的、后现代的文化符号在想象文本中不断地被编

码、解构和重组，指涉和传递了当代中国人的地缘记忆、政治话语、生存境况和现实焦

虑，促使我们关注和反思自身赖以生存的经验世界。

关键词：科幻现实主义；中国科幻；现实主义；地域性书写

III

Abstract

This thesis focuses on the research of contemporary Chinese science fiction realism

literature, and the core issue is the construction of contemporary Chinese science fiction

literature paradigm and the transformation of modern experience presented in contemporary

Chinese science fiction realism literature. By sorting out the connotation, definition and

characteristics of the core concept of science fiction by contemporary Chinese science fiction

writers, combining the theoretical resources related to realism in the history of modern and

contemporary Chinese literature and the relevant theoretical discussions in the history of

science fiction literature in the world, this paper distinguishes the relationship and differences

between science fiction realism literature and the mainstream of realism literature, and

explores the internal practice of self-renewal of Chinese science fiction literature. Grasp the

appearance and characteristics of its core concepts in contemporary Chinese science fiction,

and strive to comprehensively and deeply sort out and discuss contemporary Chinese science

fiction realism literature creation concept, text representation, development process and

aesthetic style, pointing out that science fiction realism is still the most appropriate theory and

creation proposition for summarizing Chinese science fiction literature today.

Chapter one to chapter four is a detailed review of the creative ideas and practical

representations in the four overall stages of the development of "science fiction realism" in

contemporary Chinese science fiction literature. It can be roughly divided into 17 years after

the founding of New China (socialist revolution and construction period), the beginning of the

new period of reform and opening up and socialist modernization construction (from the late

1970s to the 1990s), the 1990s to the beginning of the new century, the new century (and

since entering the "new era") to the present four time stages. It should be emphasized that,

from our point of view, the whole contemporary Chinese science fiction literature (and even

the whole Chinese science fiction literature) is a huge and continuous whole, and the

boundaries between its four stages are not absolutely clear and definite, but with certain

IV

fuzziness and extensibility, while both the historical dimension of the late Qing Dynasty and

the future dimension of the new era. In terms of chapter arrangement, Basically, it first

discusses the presentation of the creative concept of science fiction realism in this stage, then

discusses the main representation of science fiction realism in the theme content, and finally

involves its representation in formal issues such as aesthetic style, such as science and

technology aesthetics, historical and mythological narration, popularization and typification

trends, communication and interpenetration with mainstream literature, etc. We reveal the

problem of the multiple representation of "Chineseness" in contemporary Chinese science

fiction realism literature.

The first chapter points out that the 17 years of science fiction literature creation under

the shadow of popular science tool theory should be re-understood. The theory of popular

science in the seventeenth year itself is adapted to the socialist realism literature theory, which

can be understood as a branch and variant of socialist realism theory, and also inherits Lu

Xun's science fiction creation concept of "science through science and human feeling". The

picture of science and technology in the 17 years of science fiction reflects people's need to

get rid of the actual material situation of China which is extremely scarce and backward. At

the same time, science and technology, which has become the source of productive forces in

the real world but has long been ignored in the field of mainstream literature, is incorporated

into the field of realism to describe the practical fraternity of people and the struggle against

enemies and nature in the realistic community of socialism. And shaped the image of the new

man who would emerge in the future vision of communism.

The second chapter is the new period of Chinese science fiction literature after the

catastrophe and silence. The characteristics of this period are highlighted in the instrumental

theory of popular science, but there have been different degrees of changes in the text.

People's outlook on the role of science in the picture of modernization has long gone beyond

the simple popularization, and the blueprint vision of highly developed material living

standards is constantly imagined in the text. Another important feature of science fiction

realism in this stage is the addition of realistic criticism, which almost did not exist before,

and this criticism extends to the worry and criticism of the development prospect of science

V

and technology. The scope of representation of science fiction realism expands on the

relationship between human beings and science and technology, and the nature of the universe,

which is almost completely beyond the traditional realism, and continues to increase in the

later stages of development.

The third chapter is about the rise of Wang Jinkang, Liu Cixin and Han Song from the

1990s to the new century. The most prominent feature of this period is the metaphorical

representation of the reality of Chinese civilization. In the works of Wang Jinkang and Liu

Cixin, this kind of thinking about the real situation is related to the relationship between

human beings and the nature of the universe and science. Science and technology is the law of

heaven that human civilization must face and follow, and it also brings people a grand and

amazing sense of sublimity, which is a realism that surpasses the reality of life, and is also the

realism with the most essential features of science fiction. Han Song, on the other hand, writes

reality with irrational delirium, seemingly breaking away from the laws of life reality, but it is

still realistic in essence, and also enriches the narrative representation and aesthetic style of

science fiction realism at this stage.

The fourth chapter is about the new century, especially in the name of the new era, the

new generation of science fiction writers have keenly captured the survival dilemma and

identity anxiety of human beings in the post-modern society, and also endowed the science

fiction imagination with humanistic care by means of the richness of regional culture. Behind

his writing, the author's personal life experience, life opportunities and thoughts and feelings

are hidden, and it also contains the ideological review and cultural observation of the

fundamental issues such as the nation-state construction, the mirror of The Times and the

spiritual order under the background of The Times. Various traditional, modern and

postmodern cultural symbols are constantly encoded, deconstructed and reorganized in the

imaginary text, which refers to and transmits the geographical memory, political discourse,

living conditions and realistic anxiety of contemporary Chinese people, prompting us to pay

attention to and reflect on the empirical world on which we live.

Key words: science fiction realism; Chinese science fiction; Realism; Regional writing 目 录

引言 ............................................................................................................. 1

第一节 研究对象与问题意识 ............................................................... 2

一、科幻现实主义的文学形态界定 ................................................... 2

二、“科幻现实主义”概念的历史脉络 ............................................... 9

三、科幻现实主义的问题意识 ......................................................... 14

第二节 当代中国科幻现实主义文学研究现状 ................................. 19

一、中国科幻文学的整体性研究 ..................................................... 19

二、中国科幻现实主义文学的专项研究 ......................................... 24

第三节 概念辨析、研究思路与方法 ................................................. 29

一、概念辨析 ..................................................................................... 29

二、基本思路 ..................................................................................... 31

三、研究方法 ..................................................................................... 31

第一章 战歌·颂歌·牧歌:科幻现实主义的萌芽 .................................... 33

第一节 新中国的成立与苏联科幻理论的影响与接受 ..................... 34

一、新中国科普事业的兴起和发展 ................................................. 35

二、苏联科幻创作理论的引进及其与社会主义现实主义的关系 36

三、以苏为师:社会主义现实主义与科幻文学创作 ....................... 47

第二节 科技乐观主义的理想图景 ..................................................... 49

一、人民共同体意识的生成与新生活的颂歌 ................................ 50

二、科技现代化与社会主义现代化建设的想象图景 .................... 52

三、向宇宙进军:“共产主义新人”的战歌 ........................................ 58

第三节 “十七年”科幻现实主义文学的美学探索 .............................. 64

一、科普型叙事与太空美学的早期探索 ......................................... 64

二、通俗化选择与类型化构筑 ......................................................... 67

小结 ........................................................................................................ 68

第二章 主体的焦灼与发展的狂想:科幻现实主义的生成 ................... 70

第一节 “科文之争”与科幻现实主义的理论生成 .............................. 70

一、“科文之争”与科幻概念的重构 ................................................. 70

二、“污染论”与来自科学共同体的批判 ......................................... 79

三、“科幻现实主义”创作理念的自觉生成与正式提出 ................. 83

第二节 主体的新生与发展的神话 ..................................................... 86

一、作为现代化主体的科技共同体形象生成 ................................ 86

二、作为现代化科技乌托邦的“未来市” ......................................... 89

三、“文革”叙事与现实批判 ............................................................. 94 第三节 历史科幻的寻根意识与遮蔽的现实 ................................... 100

一、科幻的“寻根”意识:历史科幻的兴起 ...................................... 101

二、“惊险”之下的现实心态 ........................................................... 103

小结 ...................................................................................................... 108

第三章 科幻现实主义美学形态的成熟与嬗变 .................................. 110

第一节 王晋康:全球化时代的共同体秩序想象 .............................. 110

一、“核心科幻”的提出:科幻文类形态的成熟 .............................. 111

二、第三世界的现实定位与后殖民批判 ....................................... 114

三、“低烈度纵火”:对人类命运共同体的想象 .............................. 118

四、 人类伦理的僭越:后人类主体想象路径 ............................... 121

第二节 刘慈欣:总体性视野与崇高美学 .......................................... 124

一、从“消失的溪流”到科幻的中国特色探求 ............................... 125

二、“东方红”与“煤油灯”:现实主义的总体性视野 ...................... 131

三、面向星辰大海的科技发展主义信念 ....................................... 135

四、“大艺术”与科技崇高美学 ....................................................... 138

第三节 韩松:解构现实的非理性美学 .............................................. 141

一、幽暗意识:历史重负下的国族寓言 ......................................... 142

二、免疫辩证法:个体生命政治的思考 ......................................... 148

三、非理性的悖谬:对终极价值的质疑与悬置 ............................. 150

小结 ...................................................................................................... 153

第四章 地域性书写与科幻现实主义的新时代重启 .......................... 155

第一节 科幻现实主义视野下的中国式赛博朋克 ........................... 156

一、“科幻现实主义”概念的复归 ................................................... 156

二、 “硅屿”:赛博世界的空间非正义 ............................................ 160

三、全球资本体系下的第三世界政治生态学危机 ...................... 164

第二节 科幻地域性书写的多元化启示 ........................................... 173

一、结构性不平等的文化寓言 ....................................................... 173

二、城市未来的情感温度与恋地情结 ........................................... 178

三、后疫情时代的现实启示:走向后人类主体性 ......................... 181

小结 ...................................................................................................... 185

结语 ......................................................................................................... 186

参考文献 ................................................................................................. 190 东北师范大学博士学位论文

1

引言

科幻小说作为表征现代科技发展对人类社会文化深层影响的产物，在文学与科学之

间架起了一座桥梁，它不仅能够在传统意义上介绍和传播科学精神，也能够唤起人类的

一座特殊的想象力和美学感受。中国科幻小说起源于晚清民国时代，经历了百余年来社

会大变革的风风雨雨，命运多舛，既长期受到读者的青睐，也曾遭遇人们的误解、冷落

和歧视，从二十世纪九十年代以来，科幻创作进入了飞速发展的快车道，产生了大量广

受读者好评的佳作，呈现出欣欣向荣的景象。

自从晚清时代科幻作为一种舶来品肇始引入中国，经过民国和社会主义革命年代苏

联思想文化的影响和洗礼，其已经作为一种传播科学知识的必要手段，成为广义的科学

文艺的一部分和子类别。因此，之所以在“文革”结束的年代会出现“科文之争”这一

事件，标明了中国科幻是在中国的社会主义文化生产机制的独特而具体的语境下成长起

来的，带有着这一社会背景所涵盖的许多独特的价值经验，同时也承载了其独特的问题

和局限性。当代中国科幻迫切需要对这些文类经验进行整理与挖掘，更充分地激活其历

史可能性，进而探寻自身的突破之道，开拓出灵活充分的发展空间。进入新世纪以来，

中国科幻界出现了一系列试图描述和规约中国科幻创作发展的新提法，如所谓“核心科

幻”“硬核科幻”“稀饭科幻”“为科幻的科幻”等，都体现了中国科幻作家不懈的理

念思考和探索。特别是在中国科幻发展的根源之处，与参与“科文之争”、提出“科幻

现实主义”这一理论命题的郑文光、刘兴诗、童恩正、叶永烈等科幻先驱们相类似的焦

虑、潜能和激情，从来都不曾真正消失。老一辈科幻作家所觉察到的一系列问题，是对

他们所处时代创作状况的精准归纳，并在当代中国科幻的理论探索和创作发展历程中反

复重现。其中特别是包括：科幻文学如何反映和批判现实的问题；科学科技活动如何通

过改造自然、改造社会、改造观念的方式影响我们存在的多重现实；科幻文学又如何对

这种现实进行深入理解、认知和开掘；如何在这样一种科技现实中把握个体复杂的现实

生存境遇；等等，以及大量的实际操作中的经验问题。这些发生在不同年代、不同背景

的科幻创作者之间或自觉，或主动，或实用，或哲思的不断探讨，都成为了中国科幻发

展进程中的重要资源。 东北师范大学博士学位论文

2

第一节 研究对象与问题意识

一、科幻现实主义的文学形态界定

自从“科幻现实主义”一词于新时期之初诞生以来，经历了多个时期的长久嬗变，

已经形成了多元纷呈的创作面貌。特别是进入新世纪以来，随着中国社会的全球化程度

显著加深，科幻现实主义不但重新进入了科幻创作者和评论者的视野，还成为了中国科

幻文学创作和研究的主基调，是中国文学百年现实主义潮流中不可或缺的一部分。因此，

深入科幻文学和现实主义双重概念的机理内部去探究中国当代科幻现实主义文学的生

成，对其进行阐述和研究也就正得其时。

经过现代主义与后现代的文学解构后，我们对文学再现的理解很难再简单地陷入那

种天真的现实主义，认为文学可以对应或等同于现实，文学可以完全再现万物，也许会

更倾向于认为文学既无法表征事物的外在特征，也无法毫厘不差地描述事物带来的感

觉。但也许感觉与事物之间的距离，可以成为文学修辞活动的场所。“一边是甘愿悬搁

我们的不信任，另一边是克制自我，用怀疑的态度阅读；一边是我们对艺术的理解，另

一边是有关艺术感染力的知识；一边是将作者视为与我们相同的人——需要解决有创造

性的问题，作出临时的抉择——而抱以同情，另一边是批判性地将文学作品视为一个文

化时刻的语言建构。”①在悬置怀疑的天真阅读文本所虚构的真实与辨认语言修辞的建

构性中的时代经验与文法技巧之间反复游弋，②最终也许我们能获得对现实主义文学的

美学辨识与功能认知。

本文的研究论题是当代中国的科幻现实主义文学，那么我们将不得不面对论述和研

究科幻现实主义所需要回答的问题。科幻如何用语言描述现实？科幻小说的文类规约与

现实主义的关系？以及中国科幻构建出的科幻现实主义书写准则是什么？在论文的具

体论述中，对于科幻的界定范围将突出其作为文学类型所具有的实在和及物的现实品

格。“科幻是科学和未来双重入侵现实所产生的叙事性文艺作品。科幻观察和记录科学

入侵后现实的改变。”③文学无法避开对现实的表征，而作为科幻的文学也无法逃脱现

实的引力，而作为一种后工业文学，从蒸汽时代到现在的大数据时代，科幻巨细无遗地

表达着科学技术对人类生活的改造，从电力到核能，从月球探险到穿越黑洞，从基因改

① [美]莫里斯·迪克斯坦．途中的镜子：文学与现实世界[M]．刘玉宇，译．上海：上海三联书店．2008．278．

② 王峰．科幻乌托邦作为复杂对应物——或论虚拟之物如何成为更为真实的对象[J]．南京大学学报(哲学·人文科

学·社会科学)，2021，58(05)：136-147+160．

③ [英]戴维·锡德．科幻作品[M]．邵志军，译．南京：译林出版社，2017．7． 东北师范大学博士学位论文

3

造到仿生克隆，从冻结生命到时间旅行；而其与科学技术的近亲关系也让它成为众多中

国知识分子寄托科学救国兴邦与启蒙大众的工具。

吴岩对中国科幻文学发展历程中的思想历程进行评述时，将其凝练为四股脉动，分

别是文化先锋派、科技先导派、科普教育派、反思社会派。其中，“文化先锋派”产生

于晚清民国，代表人物是鲁迅与梁启超，其主旨是将科幻小说作为新国新民的工具，“科

技先导派”则是从新中国成立之后，受苏联社会主义科幻影响形成，启发人去想象共产

主义的未来，强调科学对生产力的提高发展与普及，却在一定程度上忽视了科技对人的

内化教导。“科普教育派”是以科学语言和知识霸权为核心所构造，目的是确定科学的

霸权地位的理论的叙事形式，科学的功能缩减为简单的科普教育。“社会反思派”则关

注现实，表达对科技发展的心理焦虑与伦理反思。①在吴岩对中国科幻的理论脉动的评

述之中，我们无疑会发现，社会现实是推动中国科幻发展历程中不可或缺，甚至起决定

性作用的力量。在西方诸多科幻理论家对科幻的探讨中，我们也能看到科幻与现实之间

的关联。科幻巨擘罗伯特·海因莱因认为科幻是“对未来事件的现实主义推想”。②奥

尔迪斯赞同科幻小说是表现“不太可能的可能性”，迥异于“其奇幻小说涉足的似乎可

信的不可能性”③，落脚在“可能性”上不仅暗示着科幻与奇幻的区别，也似乎表明了

科幻与现实主义的摹仿类似的表现作用。在《亿万年大狂欢》中对科幻的溯源中，他将

科幻的原始文本定位在玛丽·雪莱的《弗兰肯斯坦》《最后的人》,《弗兰肯斯坦》对科

学技术是一把双刃剑的思考：人类追求技术，追求上帝的力量，却最终受其反噬的主题，

弗兰肯斯坦的困境是现代人的困境，是现代文学中浮士德式主题的变体。《最后的人》

中，全人类在一种席卷全球的无名瘟疫中走向世界末日，是“对现实中发生的事情”，

即19世纪世界全球流行的霍乱的“一个象征性的描绘，一个精神上的银幕再现”。④在

奥尔迪斯对科幻精神的追源中，我们可能得出这样的结果：科幻是“一种思想实验的具

体表达、对惯常现实的变形或悬置”。⑤正如科幻作家塞缪尔·德拉尼的观点，科幻作

家是并不是与未来打交道，科幻中的历史其实就是扭曲的现实。⑥

① 吴岩．科幻六讲[M]．南宁：接力出版社，2013．22-30．

② [英]戴维·锡德．科幻作品[M]．邵志军，译．南京：译林出版社，2017．1-2．

③ [英]布赖恩·奥尔迪思，[英]戴维·温格罗夫．亿万年大狂欢：西方科幻小说史[M]．舒伟．孙法理．孙丹丁，译．

合肥：安徽文艺出版社，2011．4．

④ [英]布赖恩·奥尔迪斯，戴维·温格罗夫．亿万年大狂欢：西方科幻小说史[M]．舒伟，孙法理，孙丹丁，译．合

肥：安徽文艺出版社，2011．43-44．

⑤ [英]戴维·锡德．科幻作品[M]．邵志军，译．南京：译林出版社，2017．7．

⑥ [英]戴维·锡德．科幻作品[M]．邵志军，译．南京：译林出版社，2017．119． 东北师范大学博士学位论文

4

科幻作家与理论家希望科幻小说取代现实主义小说的地位，并大言不惭地论断科幻

小说是最入世、最有社会责任感的文学类型，是对现代技术环境最敏感的文学类型①。

曾经一度，它几乎达到了这个壮丽的目标。在叶永烈对科幻的讨论中也指出，科幻小说

具有三个特点：其一就是小说的本质性，这种文学性让它不同于科学童话、科学诗等其

他科学文艺形式；其二具有幻想性，这种幻想性意味着它对现实的处理的方式是复杂

的，它不是直接描写现实，而是把未来或者过去之事当作现实来描写，肯定了科幻叙事

的当下性；而这二者都离不开它的第三个特点即“科学性”，即这种文学性与幻想性必

须建构在坚实的对社会与自然发展的科学规律的认知上。这种认知让科学与现实的距离

结合得十分紧密，尽管叶永烈将现实与科幻的距离分为远中近②，但是本质是一样的，

都是明确科幻在现实的可实现性和可实践性，甚至是成为现代化建设的预见性力量。

事实上，科幻对现实的折射也好，反映也好，对现实的变形也好，在这些对科幻与

现实关系的动态描述中，关于现实的核心元素是科学技术，科幻作为一种诞生于工业革

命时代的文学，它聚焦于“科学与技术以及人们与科学技术的关系”，反映的是“科学

与科学作为其组成部分的社会之间的张力”。③许多科幻小说往往是对当代科学技术的

研究主题或者理论的故事演绎，甚至夸耀这种科技知识和理论。正如刘慈欣对科幻美学

原理的不断强调，“科幻小说的成功，在很大程度上取决于其幻想的奇丽与震撼的程

度。……而如果没有科学，我们……无力创造出这样的幻想世界来。”④科学是科幻奇

异之美的核心。即使不是关于科学技术本身，所有科幻作品也都不可避免地或直接或间

接地“描述了朝向科学、科学家和科学机构的社会态度”。⑤科幻在某种程度上，是探

索科学技术与科学精神成为此在、面向全人类的领域⑥，释放了科幻所带来的震惊美学

体验，也拓展了科幻的认知性指向。在《科幻百科全书》（The Encyclopedia of Science

Fiction）中，彼得·福克斯将科幻的核心定义为“概念突破”，并将科幻对“概念突破”

的追求上溯到了比工业社会文化现代性的诞生更早的普罗米修斯和浮士德博士，又或者

亚当吃下苹果等对知识的渴求的根深蒂固的神话母题，“是一种永远的青春期渴望⑦，

并借用托马斯·库恩在《科学革命的结构》中所提出的“范式转型”注解“概念突破”，

① [英]戴维·锡德．科幻作品[M]．邵志军，译．南京：译林出版社，2017．7．

② 叶永烈．论科学幻想小说[A]．吴岩，姜振宇，主编．中国科幻文论精选[M]．北京：北京大学出版社，2021．128-131．

③ [英]盖伊·哈雷，主编．科幻编年史[M]．王佳音，译．北京：中国画报出版社，2019．176．

④ 刘慈欣．刘慈欣谈科幻[M]．武汉：湖北科学技术出版社，2014．79．

⑤ [英]盖伊·哈雷，主编．科幻编年史[M]．王佳音，译．北京：中国画报出版社，2019．177．

⑥ [英]亚当·罗伯茨．科幻小说史[M]．马小悟，译．北京：北京大学出版社，2010．23．

⑦ John Clute, Peter Nicholls. The Encyclopedia of Science Fiction[M]. New York: ST. MARTIN ’S PRESS, 1993. 254-255. 东北师范大学博士学位论文

5

认为科幻应该向科学革命打破范式并替代另一范式的形式描述看齐，在写作中追求一种

思维的突破，给读者带来认知的惊艳。这是对科幻史的重新审视和定位，比如根斯巴克

生造了“scientifiction”这个词，将科幻从纸浆小说中分流以强调科幻的科学性和认知

性，黄金时代坎贝尔式科幻剔除了科幻的教育性工具功能，继承并强调对未来的推断和

预测或者引起某种“惊奇感”，成为美国科幻的核心指标。早期纸浆时代科幻类杂志大

多以“惊奇”命名，如《惊奇故事》等。科幻的惊奇感同样也负荷着本雅明对现代文学

艺术的“震惊”美学解读，追求现代社会发展带来的“震惊”，消解了神圣艺术的光

晕，但是惊异感是脆弱的，伴随惊奇感诞生的还有对惊奇之物习以为常的冷漠。科幻需

要不断改写终极词汇与颠覆传统话语系统才会带来持久的“震惊”，对当前处境往往抱

持着彻底的、持续不断的质疑，让主人公和外部世界处于一种紧张的变动关系之中，这

种紧张正是概念突破对认知与转变的坚持所带来的。

南帆指出，“如果说现实主义构造的美学共同体隐含的意图是，大众与主人公一起

平等地、齐心协力地按照阶级的理想重塑社会”，与之相对的是，科幻小说中“‘科学’

愈来愈明显地成为左右历史演变的力量”。这种力量让科幻小说中的“科学”往往容易

沦为仿造未来的修辞术，正如神魔小说的宫殿或者武侠小说的刀剑与江湖①，失去了亚

当·罗伯茨所说的“在这一文学类型最出类拔萃的文本中人们所遇到的不仅仅是修订

版的现实世界，也就是说科幻内含了对‘不同者’的真实而强烈的愿望，一种在想象的

可能范围内不断向外探索的冲动”。②也就是说，科幻不仅仅是简单地对科学技术的某

种思考，更应该是“一种指向未知的未来或过去的外推，也可能是一种真正意义的内

推。在后一种情况下，作者关注的是对我们现有世界的不同解释”。③这种解释世界的

叙事冲动，不仅仅是朱瑞瑛所说的高强度摹仿，它具有更强烈的历史政治意义和文化性

指向。

经过上述梳理，我们将进入对于科幻现实主义具体的文类经验的形式化与美学表现

的实践勾勒，梳理和讨论科幻小说对现实的具体指称形态，即科幻现实主义如何用语言

描述和建构现实？其形态与现实主义对现实的映射关系有何区别？事实上，英文中的

“science fiction”一词本身就是一种形而上学的幻想，既不是“科学的小说”也不是

“虚构的科学”——名词被形容词修饰的短语——而是“科学 虚构/科学 小说”

① 南帆．文学虚构类型：现实主义、欲望与乌托邦[J]．文艺研究，2021(08)：64-80．

② [英]亚当·罗伯茨．科幻小说史[M]．马小悟，译．北京：北京大学出版社，2010．3．

③ [美]托马斯·斯科提亚．作为思想实验的科幻小说[J]．陈芳，译．科学文化评论，2008(05)：71-79． 东北师范大学博士学位论文

6

（science fiction），这个短语暴力地将两个异质名词结合在一起，而两个术语都保持不

变。①中国科幻作家，则是要处理科学、幻想、小说这三者之间的几乎风马牛不相及的

学科异质性，②正如“科幻小说”一词对语言的暴力使用，再将科幻与现实主义结合，

似乎也免不了这种暴力叠合，是科幻的现实主义？还是现实主义的科幻？首先我们要从

现实主义文学的角度出发，从科幻与现实主义可能共享的主题出发，厘清科幻现实主义

作为文学文类的具体表征形态。奥尔巴赫在《摹仿论》中指出当代现实主义基础的核心

和标准：作家对底层人民生活的严肃对待与忠实再现，作家对社会的问题意识与历史责

任感，作品的思想深度与批判精神。③科幻理论家苏恩文通过形式主义理论中的陌生化

效果将科幻小说与现实主义文学区隔的同时，又用对布莱希特式的映射社会的间离化概

念的召唤将科幻拉入现实主义的领域。与什克洛夫斯基将陌生化规限在文学语言内部的

狭窄领域不同，布莱希特吸收了马克思的异化理论，希望借助戏剧的艺术手段解除资本

主义社会对人的异化，唤醒沉睡的主体，召唤读者观众介入现实社会政治主题的批判之

中，重新思考社会处境，探讨政治现实。苏恩文对资产阶级现实的批判与布莱希特相差

无几，因此，他指斥科幻的庸俗化或者消极保守的逃避主义倾向，这种逃避主义本身就

是资本主义社会异化的同谋，而科幻应挖掘被压抑的乌托邦精神冲动，反抗大众文化的

虚假叙事，生产出新的乌托邦视野。这不仅仅是简单的“修订版的现实世界”，而是追

求超越资本主义形态的社会政治理念构想。苏恩文对科幻文学中科学理性精神的强调，

更是梦回19世纪现实主义文学的立场。19世纪，欧洲的科学主义文化思潮兴起，实证

主义、科学理性让摹仿说重新焕发生机，激活了文学之“写实”传统。④对于摹仿一词

的美学含义与文学意义，从亚里士多德开始，歌德、奥尔巴赫、罗兰·巴特、德里达、

吉拉德、加洛蒂都曾给予无数次的更新与置换。“摹仿”的原意即“某种‘再现’，即

诗歌通过捕捉人的某一活动再以新的‘手段’（即语言）把它再现出来。”⑤批评者意

识到文学与世界的关系绝对不可能是纯粹的无隔阂的映射，而是必须通过语言这一中

介。在19世纪的现实主义文学创作中，作家往往在实证式的观察的基础上，将文学视

为对现实社会与历史精神的真实“再现”。科学实证思维基础上的观察、客观求真务实

① Chu,Seo-Young. Do Metaphors Dream of Literal Sleep? A Science-Fictional Theory of Representation. [M]. Cambridge：

Harvard University Press, 2010. 35．

② 叶永烈．论科学文艺[M]．北京：科学普及出版社，1980．93．

③ 曹丹红．法国现实主义诗学中的“真实效应”论[J]．文艺争鸣，2018(09)：115-121．

④ 蒋承勇．现代现实主义及其“现代性”内涵考论[J]．文艺研究，2022(01)：69-79．

⑤ [美]艾布拉姆斯．欧美文学术语词典[M]．朱金鹏，朱荔，译．北京：北京大学出版社，2014．343． 东北师范大学博士学位论文

7

的时代精神，已经置换了传统“摹仿说”的形而上抽象内涵。他们野心勃勃/天真地试图

实现文学世界与现实世界的同构（司汤达的途中的镜子论），希冀达到对现实的精确复

制。正是在这种意义上，现实主义文学剥掉了古典摹仿说对真理的形而上的追求，灌注

了认知社会的功能。尽管巴特批判巴尔扎克式现实只是通过具体而精确的细节指涉现

实，是一种“指涉幻象”，让读者从文字修辞中获取一种“真实效应”，但是我们现在

对现实主义的描述，也无法忽视巴特的影响，艾布拉姆斯就将现实主义定义为“用虚构

手段表现动机复杂的各类人物，他们植根于社会的某一阶层，在某个高度发达的社会结

构中处事度日，与许多其他人物打交道，体验貌似真实的日常经历的种种形式，以此营

造小说的现实主义效果。”①

事实上，正是真实效果让文学背负着与政治社会行动同样的任务，而科幻文学同样

在此列，科幻文学的虚构与摹仿是一种理性结构，一种在某种意识形态或思想模式的主

导下赋予世界以秩序而认知世界的方式，不同的科幻虚构映射出对不同的社会秩序的理

解。宋明炜认为“科幻话语不需要是写实主义文学的注脚。科幻话语指涉在现实世界中

看不见或者无法言说的事物。在科幻小说的话语体系中，真实不等于现实。现实感取决

于人们与内部或外部世界的关系。真实性则首先在语义的层面成立。”②也强调科幻与

现实的字面意义上的直接疏离与语言建构的隐喻性关系。

从科幻文学的内部诠释和修辞生成层面来说，刘慈欣对于科幻文本内部的各个结构

要素之间的独特编码的“宏细节”概念的阐释可以给予这个问题一定的实践佐证。“宏

细节”顾名思义，是用最具细致入微的细节描写构建最宏大、最具有超越性和幻想性的

奇观③，也就是说正是细节描写所带来的“真实效果”才凸显了科幻奇观的宏伟。科幻

现实主义对幻想的“真实性”的表现手法和精神追求与最传统的现实主义如出一辙，它

的想象力的“真实效应”也必须通过语言的实践达成。在某种程度上，我们可以说，科

幻的表征方式是现实主义摹仿的继续。科幻理论家朱瑞瑛从科幻与现实的指称关系切

入，给予了我们关于科幻现实主义的新的文类形态解读思路，她将科幻视为“高强度摹

仿”（high-intensity mimesis）④的文学，将其定义为一种摹仿性话语，其再现对象是非

想象性的，但是认知上是疏离的。她认为任何进行再现表征的文本都是某种程度上的科

① [美]艾布拉姆斯．欧美文学术语词典[M]．朱金鹏，朱荔，译．北京：北京大学出版社，2014．334．

② 宋明炜．中国科幻新浪潮[M]．上海：上海文艺出版社，2020．192．

③ 刘慈欣．从大海见一滴水[A]．吴岩，姜振宇，主编．中国科幻文论精选[M]．北京：北京大学出版社，223-234．

④ Chu,Seo-Young. Do Metaphors Dream of Literal Sleep? A Science-Fictional Theory of Representation. [M]. Cambridge：

Harvard University Press, 2010. 38． 东北师范大学博士学位论文

8

幻小说，因为现实世界在某种程度上就具有认知性疏离。绝对的他者（死亡）无法表征，

而极其庸常的日常（石头）又不被表征，文学的表征对象正处于表征不能表征和不需表

征之间的领域。正是在这一个领域，现实主义和科幻文学相连。她指出，虽然现实主义

和科幻之间的距离可能大到程度的差异近乎类型的差异，但差异的距离永远不至于让

“科幻”和“现实主义”成为彼此的反义词。没有什么是科幻小说的对立面，同样，也

不存在与现实主义相反的东西。现实主义文学往往表征较为日常之物，科幻所表征之物

则较为困难，它需要天文数字级别的能量来完成其表征任务，因为它的指涉对象（例如

网络空间）精心地挑战了直接的表征。“现实主义”是低强度的摹仿，而“科幻”是高

强度的摹仿。而摹仿的高低强度也会随着时间的变化而变化。她用同性恋为例，同性恋

在某些社会文化中是认知极其疏远之物，但是随着时代的发展，可能就变成了日常可见

之物，认知不再困难而陌生，那么同性恋也就从科幻文学表征的对象变成了现实主义表

征的对象。因此，文本的科幻状态——作为具有高度认知性疏离现象的摹仿性表征的文

本状态——可能会因环境而异。科幻作品也会因为其指涉对象易于认知而过时，失去疏

离性。当然，没有任何一个文学文本表征的所有对象是在认知上绝对疏离的，只能说科

幻作品是以高强度摹仿为主的文本，而现实主义作品是以低强度摹仿为主的文本。此

外，科幻文本指称时往往将隐喻义字面化的倾向与特征也加强了认知性的疏离感。比如

科幻中说“世界爆炸了”，那可能就是字面意义上的时间和空间的爆炸。《三体》中的

思想钢印它不仅仅指的是一种思维控制，也是纯粹字面意义上的修改思想的技术设备。

其次，从中国科幻写作实践的精神旨归而论，无论是十七年科幻时期，还是当代科

幻作家三巨头对现实的沉重书写与想象放飞，科幻现实主义其最基本的价值旨归依然是

对现实的关注和表征，而因科技本身在科幻文学中往往被认定为是影响和改造自然和现

实社会的关键，科幻现实主义不但反映具有科技因素的日常生活现实，也呈现科技的巨

大力量以及人类身处其中的宇宙万物这一宏观现实。科幻现实主义所区别于传统主流现

实主义的核心，即科技，我们已经无法想象试图剥离开科技的因素和经验去对现实进行

认识和实践，而这却是传统现实主义容易忽略了的部分。但这二者之间的界限随着对科

技的认知逐渐消融。在六七十年代，西方科幻界向主流文学界靠拢的同时，主流文学界

也打破雅俗界限，众多主流作家开始将科幻视为一种探索和批判社会的手段，开拓了科

幻的边界，甚至重构了科幻的核心。而在当代中国文学界，科幻成为圈外作家探索现实

的手段，如国内的毕淑敏的《花冠病毒》，庞贝《独角兽》，虹影的《神奇女孩米米朵东北师范大学博士学位论文

9

拉》等。

最后，科幻对人类的整体性观照思维和总体性视角又批判性地回应了詹姆逊对现实

主义的展望，詹姆逊认为现实主义已经不太适应后现代的文化，他寄托一种新的现实主

义，“重新发现被今天生活的各个层面和社会组织中的存在碎片化系统地破坏了的总体

性，这样一种现实主义在世界日益成为一个体系的情况下能够折射出其他国家里各个阶

级之间的结构关系和阶级斗争。”①而这样现实主义也将融合现代主义的辩证对立面中

那些最具体的东西，在被后现代文本和拟像包围的世界里，开辟出新的感知与现实。他

将科幻定义为“未来考古学”，只有在与当前现实秩序决裂中，将乌托邦欲望与现实政

治实践结合，才有召唤出未来秩序的可能。这也是中国当代科幻作家们实践和期待的方

向，实现科幻现实主义三个层次的综合：其一是最为狭窄的现实，即日常生活的现实，

这也是绝大多数现实主义作品所处理的最基本的现实；其二是一种比第一种现实更外

在、更宏大的现实，往往影响和决定着第一种现实，如历史、经济、意识形态、科技等，

这也是经典的现实主义作品深入的层面；其三是内在的观念现实，是现实的内化，因每

个个体观念的不同而带有多元性的特征。正是在这样的现实精神旨归下，刘慈欣明确指

出，“现实主义文学是面向现在和向后看的文学。在中国大国崛起的进程中，需要向前

看的文学，而科幻文学正是这样一种文学样式。”②这也是新生代代表作家陈楸帆等人

重启“科幻现实主义”的原因之一③。科幻现实主义除了主动地关注现实、反映现实，

并应以对科技力量的召唤来干预现实，使科幻现实主义成为一种事件和行动。

二、“科幻现实主义”概念的历史脉络

在新时期之初“科文之争”的历史背景下，郑文光正式提出了“科幻现实主义”这

一概念。在1979年发表的《科学文艺杂谈》一文中，郑文光就涉及到了科幻现实主义

概念的探讨。他认为，科幻小说属于文学，具有文学的社会功能，注重描绘和刻画典型

环境中的典型人物，科幻小说可以直接反映当前的现实，从现实生活中汲取创作素材，

虽然它有时明白无误地表明自己写的是过去或未来千百万年后的故事，然而实际上它写

的仍然是当下的现实生活，不管它的故事情节如何富有幻想性，人物形象如何理想化，

都必须做到细节的真实，人物也都有其现实社会生活中的形形色色的原型，“应该和当

① [美]詹姆逊．詹姆逊文集：第1卷[M]．北京：中国人民大学出版社，2004．124．

② 刘慈欣．科幻文学是科学与文学相结合的产物——刘慈欣于2月21日在科幻事业产业发展座谈会上的讲话[J].知

识就是力量，2019(04)：52-53.

③ 陈楸帆．“超真实”时代的科幻文学创作[J]．中国比较文学，2020(02)：36-49． 东北师范大学博士学位论文

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前社会的现实斗争密切相关”。①于1981年海外对郑文光所作的报道和访谈中，也已经

出现了“社会性科幻”一词，以及郑文光本人的明确表述——“社会性的科幻小说，探

讨社会问题，并把它视为现实主义文学的一部分”。②

1981年11月12日，郑文光在参加文学创作座谈会时发言谈到：“科幻小说也是小

说，也是反映现实生活的小说，只不过它不是平面镜似的反映，而是一面折光镜……采

取严肃的形式，我们把它叫作科幻现实主义。”③郑文光以“硬科幻”和“软科幻”之

分调和和取代了“科文之争”中的科学性与文学性的对立，反对片面强调以科幻小说来

传播科技知识的粗暴观点，指出硬科幻“展示的是科学本身的魅力”，帮助读者掌握科

学的思维、方法、态度和精神（而非传播具体科学知识），软科幻则只是把科学科技作

为一种背景，“实际上是表现社会现实，反映人生”。进而，郑文光以《西游记》《聊

斋志异》等古典文学名著表面描绘神仙鬼怪实则是“现实人生的写照”为例，阐释科幻

小说的现实主义精神旨归。此外，他还从世界科幻文学的乌托邦传统的视角，丰富了科

幻现实主义的理论建构，指出科幻小说不但可以“表现我们人民的革命理想主义”，通

过“建立在现实基础上的幻想”来为我们“描绘新社会”的乌托邦蓝图，同时，还可以

揭露科技发展和现代化进程中的弊端。

其后，郑文光本人更是反复对科幻现实主义进行过丰富阐述。1983年在《谈儿童科

学文艺》一文中，郑文光主张“提倡写些现实主义的科幻小说”。④1984年，在《谈幻

想性儿童文学》中，郑文光谈到，海外将他的科幻小说创作定位为科幻现实主义，这在

海外的文化背景下本来是一个带有贬义的词汇，然而他恰恰想致力于从事现实主义的科

幻小说创作。他指出，科幻小说“绝不是以科学为题材的小说”，而是“利用科学方法

创作的小说”，在大众语境下，科学是“实实在在的，靠精确的数据、严密的推理构成

的东西”，是不会“同幻想这种升腾变幻的东西联在一起”的，而郑文光认为，科学并

非如大众设想的一般，恰恰相反，科学思维中具有强烈的幻想的成分，幻想既是文艺创

作、同时也是科技发明探索的源泉，因而，科学与幻想在郑文光的观念中成为了一体两

面的存在，科学的创作方法恰恰就是要懂得如何调动幻想的能力，“是一种可供自由选

择表现角度的创作方法”，可以选择从一个绝妙的角度来表现现实社会（如阿西莫夫站

① 郑文光．科学文艺杂谈[A]．王泉根，主编．现代中国科幻文学主潮[M]．重庆：重庆出版社，2011．44-48．

② 彦桦．中国科幻小说的现况及发展[N]．明报，1981-7-8．

③ 郑文光．在文学创作座谈会上关于科幻小说的发言[A]．吴岩，姜振宇，主编．中国科幻文论精选[M]．北京：北

京大学出版社，2021．151-155．

④ 郑文光．谈儿童科学文艺[A]．王泉根，现代中国科幻文学主潮[M]．重庆：重庆出版社，2011．154． 东北师范大学博士学位论文

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在未来人类的视角看今天的世界的《他们那时多有趣》、布莱特·伯宁以幻想中的火星

人视角看地球人的《火星纪事》等），探讨社会生活和思想文化在未来可能发生的乐观

或悲观的变化，言其他文学类型所不能言（如恰佩克的《鲵鱼之乱》预见了法西斯的下

台、奥威尔的《一九八四》预见了未来社会中物质丰富与精神不自由的悖论关系等等）。

他指出，以科学方法创作的科幻小说与以其他方法特别是传统现实主义方法创作的小说

之间的区别在于，其他小说往往是经过长期的观察生活、思考生活，提炼和酝酿出一个

题材、一个形象，将大量的观察体验得来的生活现象和思考都集中浓缩到这一个形象上；

而以科学方法创作的科幻小说则是从大量的生活素材及对其的观察、思考提出一种假

设，随着这个假设的出现，现实生活将会出现或大或小的变化，如郑文光本人的《神翼》，

就从一种飞行衣的发明和使用来展示整个社会的变化图景。科幻小说的题材同样是来源

于现实生活，并且相对于其他传统现实主义小说，科幻小说将现实生活素材夸张、变形、

幻化的方式，更适合于对现实主题进行深化表达，如郑文光本人的《星星营》中，除了

那种能够使人退行为猿人的“激素”是幻想出来的之外，小说中在特殊历史时期发生的

其他残酷现象都是真实存在的，而这种“激素”的作用恰恰在于深化小说的主题——“‘四

人帮’一伙要扭转历史年轮，不光是扭转到资本主义、封建主义，还要扭转到猩猩的时

代”。可以说，郑文光表达的这些创作理念和经验恰恰正是其以科幻小说写现实题材、

追求创造一种“不是严格地局限于某种体裁之中的东西，非驴非马的东西……类似科幻

小说又不是科幻小说的东西”的科幻现实主义的有机实践。①在因中风阔别文坛十几年

后的2000年，他依然这样一再重申着自己的主张。②

其后，九十年代至新世纪以来的中国科幻作家延续了科幻与现实关系的探讨，丰富

了这一概念的内涵。王晋康提出的“核心科幻”概念强调了科学元素作为科幻的“源文

化”属性，同时也指出核心科幻比主流文学更适合承载人文内涵和现实关注，特别是对

技术异化状况的表现和批判。刘慈欣所极力推崇的中国科幻中的“消失的溪流”创作形

态，是以当下而不是未来的科技为基础进行想象，突出了科幻的现实主义认知性特征，

也突出了对现实宇宙自然施加改造实践的方面。③他所提出的“宏细节”描写和种族、

世界、英雄三重形象的塑造等独特理念，都以试图超越传统现实主义书写的美学形式丰

① 郑文光．谈幻想性儿童文学[A]．王泉根，主编．现代中国科幻文学主潮[M]．重庆：重庆出版社，2011．143-148．

② 郑文光．现实和幻想[J]．中国青年科技．2000(6)：16-18.

③ 刘慈欣．刘慈欣谈科幻[M]．武汉：湖北科学技术出版社，2014．82-85． 东北师范大学博士学位论文

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富着科幻现实主义的内涵。①

科幻现实主义在当代中国语境下的集中复归是在新时代科幻作家群体的实践推动

下完成的。陈楸帆在2012年华语科幻星云奖高峰论坛上的发言中谈到：“科幻在当下，

是最大的现实主义。科幻用开放性的现实主义，为想象力提供了一个窗口，去书写主流

文学中没有书写的现实。”随后，在以纽约时报中文网为代表的媒体关于中国科幻文学

的报道中，给出了一个关于科幻现实主义的初步概括，指出“科幻现实主义”在当下中

国，是对那些从现实社会日常生活中已经和正在发生的、充满“惊异感和荒诞性”的新

闻时事当中获取创作灵感，甚至不幸“言中”或即预见到了现实发展的某种趋势的科幻

作品及其风格流派的一种“戏称”。在2013年第4届“全球华语科幻星云奖”之“科

幻照进现实”高峰论坛上，陈楸帆再次就这一论题进行发言，随后整理发表的《对“科

幻现实主义”的再思考》一文，是新世纪以来较为正式且系统地重新发现、提出“科幻

现实主义”这一概念，并尝试对其加以深度理论思考的一篇富有代表性的评论文章。在

本文中，陈楸帆将科幻现实主义“理解成一种话语策略”，面对现实，既不应该进行一

种“对时事的简单呼应和摹写”，也不应该对现实当中的“禁忌问题”持逃避的态度，

否则，“便丧失了这种开放文类自身的优势和可能性”，重蹈传统现实主义遗憾的覆辙

②

。陈楸帆借用西方美学理论中对现实主义的三种分类来界定中国的科幻现实主义文学，

认为以刘慈欣和韩松为代表的中国科幻作家，其绝大多数创作均可以归入科幻现实主义

范畴，前者是因为其对历史和现实层面的真实描绘、对想象中的未来和宇宙细致描绘，

以及对身处极端环境中的人物的成功塑造，后者则在牢牢扎根于现实的同时，带有对现

实隐蔽的多重反讽性和批判性。

陈楸帆指出，科幻现实主义作为一种风格，是高于具体的科幻文体类型的存在，因

而可以用来对任何一种文类和作品进行指涉。他认为，科幻现实主义的核心是“真实性”，

如果缺乏了真实性，即使作品中的环境看似是现实世界，其情节叙事和人物形象也不是

现实主义的。真实性“不等于‘真实’，它是一种逻辑自洽与思维缜密的产物”，正是

真实性使得科幻现实主义区别于传统现实主义，并比后者走得更远。科幻作家基于自身

“对现有世界运行规律的认知和理解”，为文本中的世界设置和调节（也许是极端的）

规则和变量，引发和牵动起个体、自然、社会、科技和文化等一长串链条上的各个环节

① 刘慈欣．从大海见一滴水[A]．吴岩，姜振宇，主编．中国科幻文论精选[M]．北京：北京大学出版社，232-233．

② 陈楸帆．对“科幻现实主义”的再思考[J]．名作欣赏，2013(28)：38-39． 东北师范大学博士学位论文

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的冲突和反应，“整个世界都将为之产生改变”。因此，陈楸帆意义上的科幻现实主义

不仅仅意味着被动地接受和反映现实，而更多的是强调塑造和改变现实的可能性，“整

个宇宙和历史都将成为我们的游戏机和试验场”，同时，这一切又都是“可理解、可推

敲的”，“是符合逻辑的”，因而对其所进行的想象和再现也无疑正是符合科幻现实主

义的“真实性”原则的。①

在经过了一系列理论思考和创作实践，以陈楸帆为代表的科幻作家采用西方科幻理

论界的经典论述和新锐资源对自身的科幻现实主义理念进行了补充。

其一，是西方马克思主义文艺理论家达科·苏恩文的“认知性陌生化”理论。作为

从俄苏形式主义美学出发、对科幻小说的结构模式进行系统性分析与建构的先行者，苏

恩文将“认知性陌生化”总结为科幻小说的核心特征，所谓认知性就是具有严密自洽的

叙事和逻辑，可以通过理性对其进行理解和阐释，而并不一定需要满足科学事实上的正

确性，而陌生化则是指在小说中运用“如果……那么……”的思维方式创造一个虚构的

想象性世界，二者的结合就是随着想象性的变量出现，科幻小说一切的情节叙事都要产

生符合理性逻辑的变化和推进，形成一种辩证互动的有机关系。

其二，是新锐的美籍韩裔学者朱瑞瑛在其代表著作《隐喻梦见了文字的睡眠吗？—

—关于再现的科幻理论》（Do Metaphors Dream of Literal Sleep? A Science-Fictional

Theory of Representation）一书中提出的“高密度现实主义”②理论。在朱瑞瑛看来，科

幻小说是一种“高密度”的现实主义或摹仿，而传统的现实主义文学则变成了一种“低

密度”的科幻小说，她认为，在西方古典文艺理论之中，所有的文艺形式都可以被视为

某种程度上的摹仿和再现，然而，人类社会经历过三次科技工业革命，步入现代化、全

球化的深度进程之后，现实图景中产生了大量新事物、新概念、新形象，如全球化、网

络空间、人类命运共同体等等，这些事物、概念、形象的特点是极其复杂和抽象的，几

乎完全不可能通过传统手法对其进行直观摹仿和再现，因此就必须采用隐喻的形态来对

它们进行表征。在传统现实主义文学之中，现实与隐喻呈现出分离的结构，而只有在科

幻小说之中，隐喻的本体和喻体才能取得全然的统一，真正将隐喻性与真实性的双重维

度交融重叠了起来。如在真实世界中，以“绿洲”之名称呼网络空间，只能是一个单薄

的比喻，而陈楸帆指出，在赛博朋克科幻作品《头号玩家》中，“绿洲”既是对网络空

① 陈楸帆．对“科幻现实主义”的再思考[J]．名作欣赏，2013(28)：38-39．

② Chu,Seo-Young. Do Metaphors Dream of Literal Sleep? A Science-Fictional Theory of Representation. [M]. Cambridge：

Harvard University Press, 2010. 35． 东北师范大学博士学位论文

14

间的隐喻，同时也是一个真实存在的自由冒险世界；再如“大跃进”时期的宣传画“肥

猪赛大象”，在传统现实思维当中，其与现实世界之间只能是一种或赞美、或反讽的简

单结构关系，而在迟叔昌的科幻小说《割掉鼻子的大象》中，肥猪真的变成了大象，在

科幻的隐喻世界中，这就是一种活生生的现实①，因而，科幻小说能够“更有力量、更

高密度且更为全息地再现现实图景”，印证了陈楸帆科幻现实主义“是最大的现实主义”

的观点。②

其三，是著名的马克思主义和后现代主义理论家弗雷德里克·詹姆逊在其近年来的

代表著作《未来考古学》中提出的科幻乌托邦精神机制。詹姆逊指出，乌托邦精神冲动

是人类固有存在的一种心理本能机制，然而在从二战到冷战结束后的这一段时期内，人

类遭遇到了自身所制造出来的大量危机和灾难，使得乌托邦想象和乌托邦精神彻底变成

了一个负面概念，与科技、资本、权力的恐怖与邪恶牢牢挂钩，最终被后冷战时代的新

自由资本主义浪潮所彻底取代，而在科幻小说这一边缘文学类型之中，却（主要以批判

性的反乌托邦形式）始终保留了乌托邦精神的“一块想象性飞地”。如詹姆逊对勒奎恩

科幻小说《黑暗的左手》中实施雌雄同体和性别转换的“冬星”社会的高度评价，是其

通过对消除了性别二元对立的乌托邦想象，展现了一种批判性的想象，并进一步破坏了

人们固有的对资本主义社会制度与科技发展之间的刻板性认知，而这种乌托邦精神的保

留也意味着科幻现实主义对广大现实世界的批判性和实践性功能特性的延续。陈楸帆对

经典理论的援引和沿用，是围绕着科幻文学与文学、科技、现实、未来的关系而展开的，

而其核心仍然是科幻现实主义的。

三、科幻现实主义的问题意识

无论是科幻现实主义文学的创作实践还是研究阐释，都应该具有一定的问题意识，

抓住科幻文学创作发展过程中存在的真问题，以理性的认知高度去思考问题的本质核

心，做出有深度的探索和分析。本文讨论中国科幻现实主义，不仅仅聚焦于“科幻现实

主义”理论脉络的形成，而且深入中国科幻创作的实践状态和发展形态，梳理中国科幻

与现实主义的辩证关系，勾勒出“科幻”与“现实主义”之间相互互动与生成的美学实

践，启发可能的中国科幻现实主义研究和讨论的思考维度。中国科幻现实主义是在什么

样的具体的历史基础和文化政治背景下生成和发展的？又产生了什么样的美学维度、文

① 陈楸帆．“超真实”时代的科幻文学创作[J]．中国比较文学，2020(02)：36-49．

② 胡勇．专访陈楸帆：科幻是最大的现实主义[EB／OL].https://www.tmtpost.com/1430551.html,2015-09-10． 东北师范大学博士学位论文

15

学意义以及文类局限性？其美学维度的生成发展与当代主流文学之间又有何形式或内

容上的联动？这都是科幻现实主义研究需要关注和不可回避的问题，也是本文在写作论

述中不断需要突出和追问的方向。

“十七年”时期的科幻文学以往通常被简单地认定为是“科普工具论”笼罩之下的

产物，同时很少使用“科幻现实主义”这一概念指称这一时期的中国科幻文学，但实际

上这一时期的科幻文学对于现实主义文学主潮的“颂歌”“牧歌”等形态也有着一定的

同步借鉴和特色发展，已经在大量的创作实践中形成了科幻现实主义的基本萌芽和雏形

状态，并不仅仅是一种单纯的科学文化影响下的产物，也并不只有与文学相去甚远的“科

普工具论”一种阐释路径而已，而是有着深厚的现实主义土壤和本土文化蕴涵。我们不

能仅仅停留在一种非文学的视角去理解和评判一种文学现象。

随着新中国社会主义制度的逐步确立和完善，以社会主义现实主义作为经典性的理

论、制度与方法的现实主义文学主潮也开始逐渐形成和发展。社会主义现实主义文学观

念在创作和批评上主要要求必须表现人民群众是历史的创造者，突出人民性和阶级性，

人类社会历史是依据客观规律不断向前发展的，最终达到共产主义，教育和改造人民群

众，鼓舞他们前进的勇气和信心。“十七年”科幻最初是与社会主义现实主义文学理论

的苏联形态相适应的，可以理解为社会主义现实主义的分支和变种，同时在舶来中国之

后继承了鲁迅奠定的“经以科学，纬以人情”的科幻创作理念，与中国的现实发展状况

和文化特色进行了互动和调适。

“十七年”科幻创作的基调并不完全是如“科普工具论”所涵盖的那样，以科学科

技知识的普及和传播为中心，而恰恰是想象和表现人与科学科技之间的关系及其现实反

映，只不过这种关系和反映较为粗疏和单一而已。其主要分为两种形态：第一种形态是

人利用科技改造自然，并以此对人的社会生活和思想观念加以影响和改造。这种改造所

动用的科技涉及各个领域，从物质条件的满足和丰富，到改天换地的重大工程建设，再

到普通人日常生活中的小小发明创造，无所不包。同时，这些事象都发生在社会主义的

人民共同体亦即情感共同体内部，其社会基础是一种和谐友爱而非充满矛盾冲突的现

实。这一景象正是新中国成立之初人们对自身所生活的社会主义人民共同体的认知和想

象的现实反映。正是有了这一共同体的存在，使人们能够有条件走向共产主义的未来远

景，创造和成为真正的“共产主义新人”。共产主义并不是作为乌托邦和不可实现的东

西，而是作为现实发展的必然远景而存在的，因此绝不是与现实冲突的，而恰恰就是现东北师范大学博士学位论文

16

实的内容（被认定为是明天将要发生的事情可以说成是乌托邦吗？），明天的“新人”

正是建构在今天共同体的友爱和斗争的延长线上。可见，“十七年”科幻是对不同维度

的“现实”的反映，对人们摆脱中国极度匮乏落后的现实物质状况的需要的反映，对在

现实世界中已经成为生产力源泉却在主流文学领域中被长久忽视的科学科技的反映，对

社会主义人民共同体中现实的友爱关系的反映，对理论规律中所预见的必然到来的共产

主义未来愿景及“新人”形象的反映，等等。

这种反映现实本身也存在着其独有的特征，即社会主义现实主义文学的“颂歌”和

“牧歌”的形态特征，集中表现为对新中国社会主义人民共同体美好生活的热情赞颂与

积极建设，而这种赞颂本身又重在表现人们利用科技来改造自然、改善日常生活水平、

满足美好生活需要的方面，间或表现边疆少数民族区域景观和普通民众生活处境等，带

有牧歌般的抒情性，这些都与现实主义文学主潮存在着一定的借镜和互动。

“十七年”科幻的第二种典型形态，是以郑文光为代表的一系列以太空为主要题材

的科幻创作。之所以将其专门提出，是因为这一类作品虽然与第一种典型形态有共通之

处，同样表现社会主义人民共同体之内的现实想象和需求，但因其更加远离地面、深入

宇宙太空之中，因而涉及与宇宙自然万物更加深刻的接触和更加严酷的想象性斗争。其

所反映的现实超出了一般社会现实和日常生活的范畴，加入了一种更高层次上的现实想

象经验，即在与宇宙万物的深度接触中产生的宏大、惊异与崇高之感。这同样是一种现

实反映和观念认知，但不接近和属于主流现实主义文学范畴，而是对主流现实主义文学

仅仅着眼于表层的现实生活的补充。其在意识形态上也是一种对传统阶级敌我斗争的深

度转移和想象性解决，不可能再以“颂歌”“牧歌”称之，反倒接近于“十七年”主流

现实主义文学中的“战歌”叙事，其代表是郑文光的《火星建设者》。这一传统延续到

新时期和九十年代以来的科幻创作中，如《飞向人马座》。宏大、惊异与崇高之感也经

常会与未知、恐怖、非理性之感同在和转化，如刘慈欣的《流浪地球》和《三体》系列，

以及韩松的《宇宙墓碑》等等。历史科幻和“惊险科幻”在此时都十分少见，但已经开

始了民族化的进程与探索，它们也都丰富着对现实的理解。

在“十七年”后期和“文革”时期，我国社会政治生活中的阶级斗争观念不断强化，

不再停留于仅仅是要求作家自觉认同和服膺于文艺为工农兵服务的基本理论规范，而且

竭力强调两个阶级、两条路线的斗争和文学的阶级性、革命性属性，强调同非无产阶级

的各种资产阶级的和封建主义的思想作坚决彻底的斗争，最终形成“三突出”“高大全”东北师范大学博士学位论文

17

的创作模式。然而，这样一种高度革命化、阶级性的形态却几乎完全没有在这一时期的

科幻文学创作中有所反映。这一方面是因为科幻文学创作在“十七年”后期即已停滞，

“文革”十年更是付之阙如；另一方面则主要是因为科幻文学的创作对象和重心不在阶

级斗争的方面，而是把社会中人与人的矛盾转化为了人与自然之间的矛盾，将目光投射

到了遥远的宇宙和未来中去。相反，对文艺为工农兵服务的这一创作宗旨的一再强调，

却在新时期之初科幻现实主义文学的发展中留下了微小的积极因素，即塑造了一些兼具

民族化特色和功能性的工农兵人物形象。科幻对如“文革”一般充满斗争的社会环境的

看法是基本恒定的，一是持批判和反对的立场，因之破坏了科学科技在中国的教育和发

展，而科学科技是中国科幻作家心目中改造自然、改造社会的根本因素和条件，二是提

炼其积极美学因素为中国科幻的民族化所用，甚至于在科技水平达到了一定的阶段抑或

人类处于一个危机的临界点上之时，特殊历史时期中的特殊实践经验作为一种意外状态

的关键决断并不是不可理喻和不可接受的，这两种态度的前提都是基于一种科技的思

维，而摒弃混乱、无序和反智。

进入新时期之后，主流现实主义文学中出现了“伤痕”“反思”“改革”等形态，

它们是对“文革”时期走向极端偏狭的现实主义文学观念的纠正和恢复，尤其是使其从

“假大空”的泥潭恢复到现实主义的真实性、客观性品格上来，同时在整个“十七年”

和“文革”时期片面反映现实的弊端之上，重提现实主义文学对现实社会生活的批判性

和干预性品格，回归真正的现实主义传统的精神和生命力，集中表现在对“文革”政治

思潮及其对中国人身心造成的巨大创伤进行直接和间接揭露、批判和反思之上。

科幻现实主义概念在新时期的正式提出，是与主流现实主义批判和干预现实的回归

同步的。以郑文光等为代表的科幻作家往往以科学家在特殊历史时期的遭遇为线索，表

现“文革”政治对人的身心的摧残和对正常社会秩序的严重破坏，既具有主流现实主义

文学关注现实、反映现实、批判现实的意义，同时又具有科幻文学的特色。尤其是通过

对一种奇异或未知的科技事象的描写和想象，提示了人与宇宙自然万物之间更为深沉、

广阔的现实关系，使人的目光超越眼前残酷偏狭的斗争，对读者的心灵进行了净化和升

华，是用科幻的独特方式实现了对现实的干预。

在新时期之初的科幻现实主义文学中，改革文学的形态具有鲜明而突出的反映，并

基本上是与主流现实主义相同步的。其特色是将改革具体到科技现代化建设发展上来，

以科技发展为改革和现代化建设的核心和关键，表现科学家作为现代化主体的正面形东北师范大学博士学位论文

18

象，突出他们的爱国情怀和科学精神。但因急于摆脱中国贫穷落后的现实处境，部分作

品片面强调科技的单向度发展，不考虑对人类社会和自然生态环境所可能存在的负面影

响，甚至有些设想过于激进，超出了主流价值观的界限范围，在某种程度上形成了一种

科技乌托邦狂想。

同时，受到“寻根”思潮的强烈影响，新时期科幻现实主义文学中的民族化潮流兴

起。在历史科幻中，其一是表现为从中国文化传统中寻找科技现代化发展的内生因素，

其二则是塑造一种民族化的美学景观。这两种形态都是以想象性的方式对长期以来处于

西方现代性霸权压抑之下的民族情绪进行无意识纾解。而在“惊险”科幻中，通过光怪

陆离的异域想象，移置性地反映和表现了大众隐秘的欲望心理。

在市场经济大潮带来的新的思维方式和价值取向的影响下，革命和启蒙时代的一切

价值都不可避免地被重新审视和评估。人们逐渐意识到，现实主义不是文学的唯一模式，

不能像从前那样继续处于唯我独尊的地位，现实主义本身也是多种多样的。因而，九十

年代的现实主义就在现代主义、后现代主义和通俗文学等各种文学思潮流派的冲击下与

其他文学形态实现了融合共生，突破了单一的叙事模式和美学形态，并与时俱进地适应

着社会和文学自身的发展要求，发生着根本性的转型。结合了先锋文学理念和手法的新

写实主义是九十年代以来的当代文学中生命力最长久也最成熟的一种形态，其核心就是

反抗一切意识形态的宏大叙事，逃脱和躲避任何居高临下的“崇高”话语能指。“现实

主义冲击波”的创作实践强调回归主流现实主义文学观念，侧重于对现实的干预性，对

转型期大量复杂的现实社会问题和矛盾冲突现象进行反映和批判，是一种较为典型的现

实主义文学观念形态。

在九十年代至新世纪之初的中国科幻文学中，特别是在“三巨头”王晋康、刘慈欣

和韩松的作品中，可以明显地看到与主流现实主义文学潮流典型形态的互动。我们可以

将其视为当代中国科幻现实主义文学发展成熟的重要阶段。在王晋康和刘慈欣的部分作

品中，这些形态都或隐或显地呈现着，并经过一定的科幻化改造，融入了科学启蒙的价

值立场，强调科技发展在改造社会中的关键作用，提倡一种符合科技发展程度的、为科

技发展所带动的理性世界观，也是一种科幻的现实批判性和干预性的体现。韩松的作品

则呈现出一种科幻想象、新写实和先锋话语的多重耦合，往往是在生活的无意义和非理

性之上加进了科技的因素，使得现实世界的混乱和悖论性更为强烈。

进入新世纪以来，中国社会的全球化程度更为显著地加深了，中国文学的场域也变东北师范大学博士学位论文

19

得多元和包容，各种各样的世界文学思潮和通俗文类现象彼此喧哗共生。新生代科幻作

家对科幻现实主义这一概念的复归正当其时，赋予了其崭新的后人类视角。新时代科幻

现实主义的关键词是“真实性”。“真实性”并不是现实的全然映射，而是指向逻辑自

洽与思维缜密。科幻作家基于自身“对现有世界运行规律的认知和理解”，为文本中的

世界设置规则和变量，引发和牵动起个体、自然、社会、科技和文化等一长串链条上的

各个环节的冲突和反应，“整个世界都将为之产生改变”，“整个宇宙和历史都将成为

我们的游戏机和试验场”①，因此，复归后的科幻现实主义不仅仅意味着被动地接受和

反映现实，而更多的是强调塑造和改变现实的可能性。

第二节 当代中国科幻现实主义文学研究现状

早在1903年，鲁迅就根据日本井上勤的凡尔纳《月界旅行》日译本进行了转译，

并附上了关于科幻理论的研讨文章《月界旅行·辨言》，这是迄今为止发现的中国人较

早论述科幻小说的文章，也是众多文章中影响最深远的一篇。鲁迅对科幻小说的功能和

作用进行了分析，指出科幻小说可以作为宣传科学、开启民智的良好手段。新中国成立

后，科幻理论主要受到苏联的影响，自身的创新性内容并不多见。改革开放新时期以来，

黄伊主编的《作家论科学文艺》《论科学幻想小说》等资料性书籍陆续出版，收集了当

时对代表性科幻作家的评论文章和在科学文艺领域内部较为代表性的观点。当时不少科

幻作家试图对自身创作进行较深入的理论探讨，如郑文光等提出“科幻现实主义”、叶

永烈的“惊险科幻”等，为以后的科幻文学研究奠定了一定的基础。此后，在吴岩等的

努力下，我国的科幻文学研究在创作观念、题材类型、理论体系建设等方面都不断深入。

本节将中国科幻文学研究现状分为整体性研究和专项性研究两部分，整体性研究指的是

对当代中国科幻小说进行整体性把握，而专项研究则专门指向中国科幻现实主义相关问

题的研究。

一、中国科幻文学的整体性研究

对于中国当代科幻文学的研究，部分研究者从文学史的角度进行整体观察，梳理中

国科幻文学在世界科幻文学史以及中国现当代文学史，甚至整个中国文学史的文学地位

与历史位置，此外，许多研究者也从宏观视角观察中国现当代历史现实以观照科幻小说

的境遇，呈现出较高的认知水平与观察深度。

① 陈楸帆.“超真实”时代的科幻文学创作[J].中国比较文学,2020(02):36-49. 东北师范大学博士学位论文

20

（一）科幻小说的文学史研究

中国科幻研究中，对科幻史的整理是较多的。对世界科幻史的追溯和爬梳，透露出

作为科幻爱好者的学者们试图从全球视野的高度观照中国科幻小说的历史处境，以及改

善中国科幻现实地位的渴望。在世界科幻史方面，郑军的《第五类接触：世界科幻文学

简史》①梳理和介绍了世界科幻文学发展的各个主要阶段，向读者展示了一幅世界科幻

历程的全景画面，其中包括了对国内外许多作家作品的介绍和分析。吴岩的《世界科幻

小说简史》根据国内外的阅读经验将世界科幻小说的发展分为萌芽初创、“黄金时

代”、新浪潮和“赛博朋克”四个时期，并分别概述了每一时期的特点及代表作品。萧

星寒《星空的旋律：世界科幻小说简史》②是按国别分类的世界科幻小说简史，在重点

介绍为读者相对熟知的美国、中国、前苏联、日本等国的科幻小说的同时，也兼顾了东

欧、北欧、西欧等其他西方国家乃至第三世界国家的科幻历史。王泉根的《现代中国科

幻文学主潮》③，是国内首次系统梳理从20世纪初到21世纪当前的中国科幻百年发展

历史，不仅收录和梳理了从近现代鲁迅开始至今的中国科幻理论批评，也辨析了中国科

幻这一文类与科普文艺纠缠不清的历史，以及科幻作为独立文类的发展历程，在资料收

集上贡献较为突出。吴岩的《科幻文学论纲》④从世界科幻的视角出发，匠心独运地将

科幻作家分为女性、大男孩、底层以及全球化落伍者四大类（他称之为“作家簇”），

将中国和世界科幻中最具代表性作家放置其中进行考察。吴岩主编《科幻文学理论和学

科体系建设》⑤全面而系统地总结了科幻小说的基本概念、发展状态与理论方法，焦点

侧重于科幻文学的教学实践。在其《中国科幻文学沉思录》《科幻文学入门》⑥等著作

中也都有着充分的介绍。尹传红《中国科幻百年》⑦论述了由于中国近现代比较落后的

科技生产力、长期封闭的文化传统和保守心态，所导致的我国科幻文学落后于西方的处

境。芮萌的《穿越科学的“魔障”——论中国科幻小说之发展变革》⑧试图通过对中国

古代科幻与神话志怪小说的比较与分别，对科幻的历史标准进行重新建构和定位，使古

代科幻小说作为独立文类，列入科幻小说的范围，是中国科幻摆脱西方影响焦虑，追求

① 郑军．第五类接触：世界科幻文学简史[M]．天津：百花文艺出版社，2011．

② 萧星寒．星空的旋律：世界科幻小说简史[M]．苏州：古吴轩出版社，2011．

③ 王泉根主编．现代中国科幻文学主潮[M]．重庆：重庆出版社，2011．

④ 吴岩．科幻文学论纲[M]．重庆：重庆大学出版社，2021．

⑤ 吴岩，编．科幻文学理论和学科体系建设[M]．重庆：重庆出版社，2008．

⑥ 吴岩，吕应钟．科幻文学入门[M]．福州：福建少年儿童出版社，2006．

⑦ 尹传红．中国科幻百年(上)[J]．中国科技月报，2000（03）；尹传红．中国科幻百年(中)[J]．中国科技月报，2000

（04）；尹传红．中国科幻百年(下)[J]．中国科技月报，2000（05）．

⑧ 芮萌．穿越科学的“魔障”：论中国科幻小说之发展变革[D]．苏州大学，2001． 东北师范大学博士学位论文

21

独立传统资源的尝试。汤哲声著《世纪中国科幻小说创作发展史论》①对当时中国科幻

小说羸弱的现状提出疑问和思考，指出科幻在中国如此举步维艰的根本原因还在于中国

科幻小说价值观念的模糊性以及由此带来的创作主体和创作视角的偏颇。姜倩的《幻想

与现实：二十世纪科幻小说在中国的译介》②主要考察中国20世纪对科幻小说的译介、

影响与接受情况，指出在中国的科幻界出现了4次重要的翻译浪潮，对中国科幻的萌芽

与发展起到了至关重要的作用。

中国科幻的发展之路与主流文学长期隔阂，如何更好地补充和回答主流文学启蒙思

考仍然是中国科幻一条任重而道远的路。王德威《史统散，科幻兴——中国科幻小说的

兴起、勃发与未来》③从晚清科幻小说入手，统摄20世纪整个中国科幻小说，辨析其中

的政治潜意识，认为中国科幻文学虽然身为边缘文类，但是却探索了主流文学忽略的地

域，赋予了当代中国文学最广义上的政治历史想象力，反思中国从五四以来即感时忧国

的传统精神以及文化传统深处的人性意识。方舟《21世纪中国科幻小说研究特征论》④对

21世纪中国科幻进行了整体观照，揭示出科幻小说研究的特征与话语机制。詹玲《启蒙

视野下的中国科幻小说发展流变》⑤从启蒙视角出发，整体观照20世纪中国科幻小说的

创作发展，从最初中国科幻发展本身先天不足，科学特质不明显，科技美学以及人文深

度欠缺等等都是明显的发展缺陷，到20世纪80年代开始，出现了“人学”转向，科幻

小说的内在特质出现了新变，深化了之前纯粹启蒙的实用性路线思考，建构起了具有中

国特质的宏大的科技崇高美学。

（二）现代性与中国科幻文学

在《现代性与中国科幻文学》⑥的序言中，吴岩指出科幻的现代性研究是科幻研究

的内核元素。该书集中从现代性视角研究中国现当代科幻文学，论述了从晚清科幻小说

所处中西文化相碰撞的时代所面对的现代性问题到“十七年”时期中国科幻小说的重

新兴起的现代性诉求，再到新时期中国科幻想象中的现代性主题的文化渊源，对民族复

兴的想象性认同，以及与主流话语背道而驰的想象的“合法性危机”。姜振宇在《现代

性与科幻小说的两个传统》⑦认为世界科幻小说有两条现代性发展路径，一是玛丽·雪

① 汤哲声．20世纪中国科幻小说创作发展史论[J]．文艺争鸣，2003(6)：5．

② 姜倩．幻想与现实：二十世纪科幻小说在中国的译介[D]．复旦大学，2006．

③ [美]王德威．史统散，科幻兴——中国科幻小说的兴起、勃发与未来[J]．探索与争鸣，2016(08)：105-108．

④ 方舟．21世纪中国科幻小说研究特征论[J]．江汉论坛，2022(02)：104-109．

⑤ 詹玲．启蒙视野下的中国科幻小说发展流变[J]．学术月刊，2019，51(04)：128-138．

⑥ 张治，胡俊，冯臻．现代性与中国科幻文学[M]．福州：福建少年儿童出版社，2006．

⑦ 姜振宇．现代性与科幻小说的两个传统[J]．南方文坛，2016(06)：53-56． 东北师范大学博士学位论文

22

莱、威尔斯等人构成的审美现代性传统，感知和批判科技对于人类社会与文明的物质影

响与审美形态意义，是科幻作家们进行思想实验和社会批判的重要场所；另一条传统则

是由凡尔纳等人发明，在美国纸浆杂志中泛滥成熟的以科学技术核心的全新的叙事形式

和审美体系，从而建构了最为成熟，市场最为广阔的文类传统。吴岩的《科幻文学论纲》

①

对科幻的美学特质进行探讨的同时也从科幻理论的权力论视角研究，隐隐约约暗示科

幻小说中女性/底层人/边缘人/全球化与现代化的落后者是反对权力主流中心的工具。

中国科幻的现代性之路走得艰难万分。周黎燕的《中国近现代小说的乌托邦书写》

②

、张杨《乌托邦与二十世纪初的中国文学》③中阐述了中国近现代小说中具有乌托邦思

想特质的小说书写，在对中国文学中的乌托邦想象与二十世纪的中国现实以及革命实践

之间丰富而深刻的映射背景下，分析了各类乌托邦文本的叙事形态和美学特质，表现了

中国文学对现代文明进步性的渴望与批判的双重情感。曹祥金在《科学抑或妄想——晚

清科幻小说对“科学”的认识》④中指出晚清科幻是在梁启超等知识分子所主导的“小

说界革命”中翻译引进的，晚清士人的高度重视和创作翻译热情源于对救亡图存的实用

目的，虽然对科学本质认识的浅薄局限了当时科幻小说文类的发展，但是早期的科幻小

说仍然是当时国人认识世界，推进国家现代性与启蒙的重要工具。王瑶《全球化时代的

民族寓言——当代中国科幻中的文化政治》⑤借用詹姆逊“民族寓言”的概念，简要勾

勒了百年以来中国现代化的长期历程中，中国科幻小说中隐含的国族寓言性特征，聚焦

于新世纪之交全球化时代中国社会文化转型对科幻创作的影响，通过具体的文本分析，

分析了这一时期作品中的三种具有代表性的形象表征，即空间形象、种族形象与英雄形

象，指出科幻小说所反映的是现代资本主义所开启的工业化、城市化与全球化进程对于

人类情感、价值、生活方式及文化传统的冲击，造就了中国科幻的复杂与多元，也是其

不同于西方科幻的价值所在。郭凯《从小镇到天堂——刘维佳的科幻乌托邦想象与90

年代中国知识分子的心态》⑥中梳理了作为中国20世纪90年代末的重要科幻作家刘维

佳发表的一系列重要的科幻作品，指出其以乌托邦试验的方式对当时中国的理想社会经

济结构进行思考，这些科幻作品的社会试验渗透了以作者为代表的90年代知识分子的

① 吴岩．科幻文学论纲[M]．重庆：重庆大学出版社，2021．

② 周黎燕．中国近现代小说的乌托邦书写[D]．华中师范大学，2007．

③ 张杨．乌托邦与二十世纪初的中国文学[D]．南京师范大学，2019．

④ 曹祥金．科学抑或妄想——晚清科幻小说对“科学”的认识[J]．明清小说研究，2019(03)：224-235．

⑤ 王瑶．全球化时代的民族寓言——当代中国科幻中的文化政治[J]．中国比较文学，2015(03)：87-100+86．

⑥ 郭凯．从小镇到天堂——刘维佳的科幻乌托邦想象与90年代中国知识分子的心态[J]．河北师范大学学报(哲学社

会科学版)，2013，36(04)：37-42． 东北师范大学博士学位论文

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特殊心态，对于理解当时的社会思潮和科幻文学的社会认知功能具有重要意义。贾立元

《中国科幻与“科幻中国”》①中指出科幻小说本身作为西方现代工业社会的产物，是

现代性方案的直接参与者与间接描述者的同时，也与第三世界民族国家救亡图存的历史

进程与现代性议题密不可分。中国科幻在其文本中或隐或现地塑造和想象着中国形象，

通过对中国形象的现实变形和未来想象，表现了中国在现代化进程中的诸多文明不适，

从而达到批判社会和启蒙社会的实用目的。

（三）后现代性与中国科幻文学

科幻文学既是现代性的产物，也伴随着晚期资本主义后工业社会的后现代性而发生

嬗变。在“科幻与后现代”研讨会上的发言《后现代时期科幻叙述理论的思考》中，王

逢振指出，科幻的叙事目的不是赋予人类对未来的具体想象，而是将人类当前的现实经

验陌生化并重构，而这种重构对进入后现代社会具有重要的现实意义。②王峰、陈丹《科

幻乌托邦批评的兴起：以詹姆逊为中心》③指出在后现代社会背景下，科幻乌托邦的政

治诉求逐渐衰退，而乌托邦精神逐渐兴起，并进入了科幻文类的发展中，科幻文本中不

断显现出当代社会的乌托邦冲动。陈楸帆《“超真实”时代的科幻文学创作》④以后现

代主义哲学家鲍德里亚的“超真实”的理论为出发点，指出当今社会景观已经被科学技

术全方位改写，后现代社会对于真实的认知被媒介所遮蔽，新的现实观念也在这种背景

下不断形成，如何把握和呈现这种新的超真实是科幻作家们需要努力和实践的方向。陈

楸帆借用科幻理论家苏恩文、朱瑞瑛等人的观点，丰富了后现代社会与科幻写作之间的

关系研究。戴从容《科幻文学的文学经典性》⑤一文则着重分析了科幻文学与经典文学

之间的复杂关系，揭示了科幻文学通过用典、戏仿、互文等常用的后现代文学叙事手法

实现了与经典文学的对话和交流，暗示了科幻文学本身的美学渊源的同时，也显示了科

幻文学本身巨大的发展潜力和文学内涵。

在科幻的后现代研究中，赛博朋克也是不容忽视的一个重要研究领域。帅仪豪、王

欣的《赛博朋克小说文类研究》⑥将赛博朋克小说作为科幻小说的亚文类进行了专门的

叙事美学、人文价值梳理和辨析，从后现代话语背景出发，对赛博朋克小说的发生发展

① 贾立元．中国科幻与“科幻中国”[J]．南方文坛，2010(06)：34-37．

② 王逢振．后现代时期科幻叙述理论的思考[J]．科幻世界，2003(02)．

③ 王峰，陈丹．科幻乌托邦批评的兴起：以詹姆逊为中心[J]．福建论坛(人文社会科学版)，2021(10)：76-85．

④ 陈楸帆．“超真实”时代的科幻文学创作[J]．中国比较文学，2020(02)：36-49．

⑤ 戴从容．科幻文学的文学经典性——以“海伯利安系列”为例[J]．山东社会科学，2016(08)：100-109+116．

⑥ 帅仪豪，王欣．赛博朋克小说文类研究[J]．当代外国文学，2022，43(01)：135-142． 东北师范大学博士学位论文

24

与当前状况进行了具体的文本分析和历史考察。陈榕《赛博朋克小说中的都市空间想象》

①

中对赛博朋克这一科幻小说亚文类的都市空间维度进行了专门的解读，指出赛博朋克

小说中呈现的空间复杂性不仅仅是对城市文学传统的继承与发展、对当代社会城市化现

实进程的间接反映，也有科幻文类对未来想象的特质的呈现。在后现代社会中，城市空

间完全被资本统治和分配，而科技既是与资本合谋的一部分，也透漏出高科技与低现实

的强烈反差与异质感，从而给科幻文学预留出了思考和批判科技与现实关系的缝隙。在

《赛博朋克小说的崇高美学》②中，结合后现代主义理论家哈拉维、德勒兹等人的理论，

陈榕指出赛博朋克小说具有崇高的后现代主义美学特质，并具体而深入地对赛博朋克小

说的崇高美学所具有的社会批判潜力和美学艺术特质进行了探讨。

王卫英《港台科幻小说的民族风格架构与通俗化之路》③、姜韫霞《解读中国科幻：

中国科幻文学的人文精神与科学意识》④指出港台科幻小说的创作发展路径偏重于通俗

化和从传统文化中汲取创作力，从具体作家文本出发，认为与其从新创的科幻文艺作品

中去归结寻找中国科幻小说的创作方向，不如切实研究我国科幻小说的发展脉源，这样

反而更能创作出独具民族特色与文化传统的具有中国风格的科幻小说，这也是未来华文

科幻小说创作的共同目标。颜敏《华文科幻小说的三种儿童想象及其意义边界》⑤通过

比较大陆和港台三位代表性作家刘慈欣、张系国与倪匡笔下的儿童形象，凸显了区域语

境影响下科幻话语机制的不同。

二、中国科幻现实主义文学的专项研究

学界对当代中国科幻现实主义文学的研究专注于科幻文学与现实的关系、科幻现实

主义文学的概念内涵等具体而微的问题，把握思考当代中国的现状与发展。

（一）科幻现实主义文学观念研究

姜振宇《贡献与误区：郑文光与“科幻现实主义”》⑥中回顾了郑文光在新时期之

初提出“科幻现实主义”的过程和语境，指出这一概念的提出，既是郑文光个人“十七

年”以来一系列创作观念的总结和反思，也是对“科普工具论”的有力挑战，其影响确

实突破了狭窄的科普话语，但也存在着一定的难以避免的弊端，主要是对现实主义概念

① 陈榕．赛博朋克小说中的都市空间想象[J]．南开学报(哲学社会科学版)，2019(03)：47-55．

② 陈榕．赛博朋克小说的崇高美学[J]．外国文学，2022(01)：159-171．

③ 王卫英．港台科幻小说的民族风格架构与通俗化之路[J]．当代文坛，2005(04)：83-87．

④ 姜韫霞．解读中国科幻：中国科幻文学的人文精神与科学意识[J]．学术探索，2005(03)：136-141．

⑤ 颜敏．华文科幻小说的三种儿童想象及其意义边界[J]．华侨大学学报(哲学社会科学版)，2020(05)：124-135．

⑥ 姜振宇．贡献与误区：郑文光与“科幻现实主义”[J]．中国现代文学研究丛刊，2017(08)：78-92． 东北师范大学博士学位论文

25

进行了相对简单化的理解和处理，也通过与科学性进行切割断裂的方式，消解着其文类

自身的独立性，总的来说，是“建构本土传统的有益尝试”，集中反映了他们“深刻的

现实焦虑与强烈的自我认同欲望”，形塑了日后中国科幻发展的核心问题和话语资源。

詹玲《“十七年”中国科幻小说的外来影响接受及概念建构》①中指出，十七年科幻小

说在其译介阐释的苏联理论与实际创作方面出现明显的不一致，多重因素的共同作用让

十七年科幻“呈现出单一的技术理想色彩”。陈舒劼《知识普及、意义斗争与思想实验

——中国当代科幻小说中的科普叙述》②中指出科学想象与科普叙述相结合是中国科幻

小说的重要传统，但从新世纪以来，主流科幻小说中的科普色彩日趋淡薄，在科普的严

谨性与科幻的想象力的冲突下，“科普需要怎样的科幻”或者“科幻应该怎样科普”的

问题应得到重新思考。

孟庆枢在《科幻现实主义的多重意涵》③中指出，科幻现实主义这一概念具有丰富

的内涵和意蕴，既是对当代中国科幻文学的现状做出的一个事实判断，也是对其应然的

价值状态的一种构建和确立。他提出，中国的科幻现实主义文学，是一种“以立体的视

角宏观地把握现实”的文学形态，其中所说的现实，既是物质的、具象的、实在的、人

类的，也是精神的、抽象的、虚拟的、非人类的。科幻现实主义正是通过反映、描写、

把握这些纠结缠绕的现实因素的不同层面，来“书写人类社会的整体性”，表征着中国

科幻“生命”、“创新”、“对立统一”、“回归”的生存论文学观和“筑梦”、“想

象”、“求变”的核心创作意识，思考和反映着对人与未来的关怀。从社会历史维度来

看，中国的科幻现实主义文学创作历程同中国近现代以来的社会历史现实是息息相关

的，从梁启超、鲁迅等早期科幻人物开始，便具有了强烈的使命担当和忧患意识，将科

幻当作现代中国知识分子用来传播科学、启蒙大众、改变中国落后面貌的工具，到了郑

文光等人正式提出这一概念之时，更加强调其利用科技叙事和陌生化的手法，对现实社

会政治、甚至人类历史文明进行反思和批判的意味，如《命运夜总会》《地球的镜像》

《月光岛》等。其中，科学、科技的观念和视角当然是重要的，而更为重要的是一种人

文精神与现实关怀。九十年代至新世纪以来的科幻作家，从全球化时代中国社会新的现

实处境出发，发展出自己的科幻现实主义叙事，如王晋康的追寻回归意识和浓郁的历史

① 詹玲．“十七年”中国科幻小说的外来影响接受及概念建构[J]．文学评论，2018(01)：202-211．

② 陈舒劼．知识普及、意义斗争与思想实验——中国当代科幻小说中的科普叙述[J]．社会科学文摘，2021(01)：

106-108．

③ 孟庆枢．科幻现实主义的多重意涵[J]．中国文学批评，2022(03)：70-76+19． 东北师范大学博士学位论文

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苍凉感、韩松的异境叙事和非线性的历史观，特别是刘慈欣对国家民族和人类命运充满

深沉关切的“希望辩证法”叙事，赋予了科幻现实主义以应有的内涵。新生代科幻作家

中，陈楸帆重新明确提出科幻现实主义的创作理念，将其再次带回读者大众的视野，并

在其作品《荒潮》中表现了生态环境的潜在主题，以时代特色丰富和充实了科幻现实主

义的内涵。从科技维度来看，科幻现实主义的发展与人类科技的发展进步是息息相关的，

是在科技发展对现实社会的影响和渗透下生成的文学形态，反映着科技对人类社会产生

的巨大影响以及人对科技创造未来的心态和想象，特别是如今人工智能和虚拟现实、元

宇宙科技的发展，使得现实的内涵同从前相比有了巨大的变化与更新，拓展着科幻现实

主义的维度。中国的科幻现实主义文学正是在社会历史、科技和文化的三重维度中以自

身独特的创作风格，探究和揭示着诸如人的本质、人和宇宙的关系等重大命题，丰富着

对现实世界的理解和认知。

（二）科幻现实主义叙事研究

中国科幻现实主义文学的叙事研究主题往往集中在中国科幻对百年中国的时代处

境的想象性书写。李彦仪《中国科幻小说创作中现实主义倾向的明晰与表征》①从中国

科幻的现实主义倾向进行了历史梳理，指出中国科幻小说从晚清以来至今的双重现实使

命即推动中国现代化进程的同时并开启民智、启蒙民众精神，对国家和民众进行双重疗

救，因此中国科幻不可避免地强调科幻的实用功能性，并在不同时代以不同形式表达对

现实的积极关注与探索，科幻现实主义不仅设置具有现实生活意义的科幻想象背景，而

且吸收了现实主义文学的社会问题批判特色，同时反过来也激发了主流现实主义文学的

发展空间。陈舒劼《“长老的二向箔”与马克思的“幽灵”——新世纪以来中国科幻小

说的社会形态想象》②中指出社会形态想象是新世纪以来中国科幻小说的重要主题之一，

《三体》“长老的二向箔”式的社会形态想象，隐藏着高科技水平和低社会形态的逻辑

错位，在历史唯物主义和辩证法的检视中显出自身的破绽和局限，强调马克思主义对未

来社会形态批判的观念和方法对科幻小说社会形态想象的不可或缺。王瑶《“冷酷的方

程式”与当代中国科幻中的“铁笼困境”》③指出“铁笼困境”是科幻小说的一个核心

意象，表征出人文话语内部的裂隙和悖谬，而九十年代中国科幻对这一意象的具体呈现

① 李彦仪．中国科幻小说创作中现实主义倾向的明晰与表征[J]．小说评论，2020(04)：144-151．

② 陈舒劼．“长老的二向箔”与马克思的“幽灵”——新世纪以来中国科幻小说的社会形态想象[J]．文艺研究，2019(10)：

77-87．

③ 王瑶．“冷酷的方程式”与当代中国科幻中的“铁笼困境”[J]．文学评论，2017(06)：209-218． 东北师范大学博士学位论文

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和想象性解决方案，表征着其内在特有的国族寓言结构。王瑶《从“小太阳”到“中国

太阳”——当代中国科幻中的乌托邦时空体》①重新解读了“十七年”以来一系列代表

性科幻文本中的乌托邦时空体想象形态，分析它们的建构、断裂和延续的踪迹。王瑶《火

星上没有琉璃瓦吗——当代中国科幻与“民族化”议题》②强调中国科幻中的中国性与

民族性建构是对现代化与全球化进程，及其对人类情感、价值、生活方式及文化传统的

冲击的产物和反应。陈舒劼《二十世纪九十年代以来中国科幻小说的空间想象》③提出，

对空间场域内部各种纠缠冲突的关系的想象是九十年代以来科幻小说的重要主题。王

瑞、方舟《移挪的幻想：中国改革开放初期通俗科幻小说》④认为，改革开放新时期之

初的文本中的大量幻想，是以移挪转置的方式表达了当时人们被压抑的欲望。陈舒劼在

《“黑暗森林”还是“自由人联合体”——20世纪90年代以来中国科幻小说的命运共

同体想象》⑤中指出人类共同体在科技时代的矛盾处境是中国当代科幻想象的重要主题，

即“黑暗森林”与“自由人联合体”的矛盾，激发着未来更有生命力的批判性想象。陈

舒劼《想象的折叠与界限——20世纪90年代以来的中国科幻小说》⑥中提出九十年代以

来的中国科幻小说包含着将历史再“空间化”的过程，呈现出“时空折叠”的特征。宋

明炜、毕坤《中国当代科幻小说的乌托邦变奏》⑦梳理了中国当代科幻乌托邦叙事的三

个主题形态，即中国崛起、发展的神话和后人类叙事。王峰《科幻叙事的乌托邦能量》

⑧

指出科幻小说具有一种特殊的乌托邦能量，表现在对现实生活的想象性超越欲望、与

现实生活残片之间的隐喻性关系，以及科幻叙事作为乌托邦欲望和表征之间的“小对体”

功能，其巨大的乌托邦能量由此得以激发。

学界对科幻现实主义具体作品研究而言，刘慈欣、韩松、陈楸帆、郝景芳（以《北



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