2023.11长江小说鉴赏07

作品赏析

作者简介：宋芊驰，伊犁师范大学中国语言文学学院硕士研究生在读，研究方向为比较文学与世界文学。

陈 晨，南京大学文学院博士研究生在读，伊犁师范大学中国语言文学学院副教授，研究方向为比较文学与世界文学。

[摘 要] 中国科幻小说系列《三体》讲述了地球文明和三体文明间几个世纪的交流冲突

历程，是一部典型的硬科幻作品，小说深入探讨了人类的历史、文化、信仰等问题。自从《三

体1：地球往事》在二〇一五年获得雨果奖后，小说风靡海内外。目前，国内对这部作

品的研究主要从作品本身的文化内涵或海外传播层面出发，本文主要从接受美学的角度，

以文本细读的方法，结合接受美学重要的两个理论“召唤结构”和“期待视野”，对《三

体》进行解读，并总结其在海内外大受欢迎的原因，以期为今后中国科幻小说的发展提

供一些启示。

[关键词] 《三体》 接受美学 召唤结构 期待视野

[中图分类号] I207.4 [文献标识码] A [文章编号] 2097-2881（2023）11-0007-04

接受美学视野下对《三体》的解读

□ 宋芊驰 伊犁师范大学中国语言文学学院

□ 陈 晨 伊犁师范大学中国语言文学学院

《三体》主要讲述了地球与外星三体文明之

间的联系和冲突。故事发生在二十世纪七八十年

代，红岸基地借助雷达信号发现了三体文明的存

在，并与其建立了联系，然而，人类和三体人之

间的接触并不顺利，两个文明之间的冲突逐渐升

级，最终演变成了一场宏大的宇宙战争。小说以

独特的视角和想象力，展现了科技、哲学、文化

等方面的深度思考，探讨了人类文明、人性、宇

宙等诸多主题。

文学作品的接受和传播是一个复杂的过程，

既包括文学作品本身的创作和表达，也包括读者

的阅读、理解和评价。刘慈欣的长篇系列科幻小

说《三体》在国内外都获得了巨大成功，不仅因

为小说本身的精彩和其中蕴含的独特思想内涵，

更因为作品在传播过程中，与各地文化、历史、

社会和意识形态等多重因素进行了相互作用。因

此，探讨《三体》在传播层面上成功的原因，不

仅需要考察作品本身的文学价值和审美特点，也

需要关注作品与读者之间的相互作用和作品被接

受过程中的各种因素。

一、接受美学简述：作品的意义由读者生成

接受美学是文学理论研究中的一个重要流

派，诞生于二十世纪六十年代中后期的联邦德国。

它的创立使传统文学研究的范式发生了根本性的

变化，此后学界将文学研究的重点从作家和作品

转移到了读者身上。

接受美学认为，文学作品的意义并不取决于

作者的意图，也不是隐藏在文本中的，而是在读

者的阅读过程中生成的。文本只是一个启示读者

自主思考和阐释的媒介，读者被赋予了一个非常

积极、主动和重要的位置，文学作品的意义实现

依赖读者的阅读活动。因此，文学的历史应该是

接受的历史。这一理论开创了一种全新的文学研

究方法，使人们能够更好地理解和解释文学作品

的意义。

“召唤结构”是接受美学领域的一个重要概

念，在文学作品中，作家通过语言、情节、人物

等手段设置了一些悬而未决的情节、问题、疑虑

等，这些被设置的元素就构成了召唤结构。接受

美学认为，作品的意义是由读者参与生成的，小

说中存在的各种类型的召唤结构引导着读者自己

去填补，作品的价值和意义也因此被不断丰富。

在接受美学的研究中，“期待视野”也是一

个重要的概念，指的是读者在接受文学作品时的

期待和假设，这些期待和假设会影响读者对作品08长江小说鉴赏2023.11

作品赏析

的理解和解释。具体来说，期待视野包括两个方

面：读者对作品的预设期待和作品自身创造的期

待。读者的预设期待是指读者在接受文学作品之

前，对该作品的主题、情节、风格、语言、结构

等方面的预设期待。这些期待可能基于读者以往

的阅读经验、文化背景、社会环境等。作品自身

创造的期待则是指在阅读过程中，作品通过语言、

结构、情节等方面所创造的期待，这些期待是在

与读者的预设期待的互动中产生的。

期待视野的概念强调了读者在接受文学作品

时积极主动的作用，认为读者不是被动地接受作

品，而是在阅读过程中主动地构建作品的意义。

因此，期待视野成为接受美学研究中一个重要的

研究对象，有助于人们更好地理解读者与作品之

间的关系以及作品意义的生成过程。

二、《三体》中的召唤结构：宏大而浪漫的科

幻美学

1.情节的“空白”与“空缺”

文本通过结构设置“空白”是召唤结构的一

种基本形式。在《三体》中，刘慈欣多次运用情

节线索突然中断的方法，阻断了读者的审美体验，

呼唤读者做出某种反应和思考，让读者在接受的

过程中产生一种紧张感和不确定感，从而引导读

者进入作品的世界中。

《三体》三部曲由《三体1：地球往事》《三

体2：黑暗森林》《三体3：死神永生》组成，《三

体1：地球往事》的故事发生在二十世纪八十年代，

由于父亲在“文革”期间受到迫害，物理学家叶

文洁产生了一种强烈的反人类情绪，在与三体世

界的对话中，她选择回应地外文明，将地球暴露

在极大的危险中。这是叶文洁这个角色在《三体1：

地球往事》中的主要故事线，也是整个故事的开

端。然而，刘慈欣并没有选择将这段情节通过时

间顺序流畅地展示出来，而是在其中不断插入现

代的故事。《三体1：地球往事》的第三章叙述

了叶文洁初进红岸基地的情节，然而第四章却陡

然转入了三十八年后的二十一世纪，到了第十二

章，才又开始交代叶文洁的故事。如果说最开始

的情景和时代的转换让读者有种“情节脱臼”的

挫败和茫然，然而继续读下去，读者了解到叶文

洁过去的故事和如今的军事紧急状况的关联，就

会开始猜想二十世纪八十年代在红岸基地发生的

故事。每当故事情节转换，主题就会跟着转换，

当之前的主题“落入旁侧的、主题空缺的地位”[

1]

时，这样的空缺往往只能通过读者填补，因此，

“运用敏捷的想象协调小说中主次情节之间的相

关性，才有可能突破‘空白’之障碍，领略情节

设计的迂回之美”

[2]

。

这样利用章节设置进行情景的突兀转变的手

法在《三体1：地球往事》中屡见不鲜，这样的

空白与空缺变换了读者介入的角度和结构，因而

“迫使读者填充结构，由此产生审美对象”[

1]

。

2.“否定”带来的思索

伊瑟尔认为，“优秀文学的特点在于特殊因

素的否定和对不可系统阐述却蕴含于本文之中的

‘意义’的必然追索” [

1]

。跳出读者期待的否定

结构会使读者更深入思考作者想要表达的主题，

从而使读者从期待中摆脱出来，超越自己的世界，

而由否定所阐发出来的更深层的哲理思考则大大

丰富了文本的意义和内涵，因此，“否定的性质

是文学价值的决定因素”

[1]

。

科幻小说的价值除了提供读者一种对科技和

未来的宏大想象以外，更重要的是作者在科幻背

景下对人类文明、人性等诸多哲理问题的思考。

科幻作品中的“否定”体现在文本中，通常是通

过作者的刻意安排和构思来实现的，这种否定可

以是对政治、道德、文化等方面的批判，也可以

是对人性、生命、自由等方面的思考和探索。在

《三体》中，罗辑为了拯救人类策划了黑暗森林

计划，几乎奉献了自己的全部，他的计划成功对

三体世界产生威慑，给人类带来了几十年的和平，

然而“人类不感谢罗辑” [

3]

。罗辑提出的这个计

划是将三体文明和地球文明放在了风险对等的地

位，如果三体舰队贸然对地球发动攻击，那么两

个文明的坐标都会暴露在宇宙其他高级文明的视

野里，黑暗森林计划是在三体文明的科技远超地

球文明的绝境下策划的一种玉石俱焚的威慑，也2023.11长江小说鉴赏09

作品赏析

是罗辑当时唯一能想到的拯救人类的办法，然而

当罗辑与下一届执剑人程心交接时，“没有谁对

罗辑五十四年的工作说过一句感谢的话……交接

过程在没有罗辑参与的情况下预演过多次，没有

表达感谢的安排”[

3]

。

如果说这个情节是跳出读者期待的第一个否

定结构，也已经给足读者深思的空间了，然而紧

随其后的情节则是第二个否定结构：程心在接过

“剑柄”，即将开始自己准备了一生的执剑人生

涯时，三体世界针对地球的打击来临了。三体文

明对程心和罗辑做过人格分析，笃定程心按下按

钮的概率极低，因此在她“执剑”的那一刻毫不

犹豫地选择了攻击，然而讽刺的是，此前程心顺

利通过了执剑人的竞选，可以说她是民心所向的

选择。这段情节连续使用了两个否定结构，将故

事推向高潮，这种方式要求读者进行更深入的思

考。而这样的情节设置在刘慈欣的作品中并不鲜

见，例如在《流浪地球》中，人类不相信太阳真

的会熄灭，而为了拯救人类，夜以继日工作的科

学家被集体流放，当冰原的严寒像尖刀一样刺进

科学家的身体时，太阳氦闪爆发，人类文明的末

日来临了。

伊瑟尔极度推崇文学本文的否定性，他认为，

否定性是表现与接受中的一种调节，否定性帮助

人们从现有的观念和生活中摆脱出来，从而使人

们能够汲取和接受许多不同的观点，因此“否定

性可以称为文学本文的基本结构”[

1]

。在上文列

举的几个否定结构中，如果读者阅读后能对人性

产生一些思考，那么“否定性”的意义也就达到了。

三、中西文化背景下读者期待视野的开拓

1.基于欧美科幻传统的框架：硬科幻与乌托

邦

《三体》海内外的传播过程中，读者的文化

背景、阅读习惯和审美偏好等因素都会对作品的

接受和理解产生影响，而作品本身也在不同的文

化背景和历史背景下呈现出不同的意义和价值。

从文本本身来看，《三体》属于典型的硬科

幻文学。硬科幻是科幻小说的一种流派，强调科

学准确性和科学细节的真实性，通常包含严格的

科学和技术元素，力求科学设定合理且符合现有

的科学理论和实践。硬科幻在欧美科幻文坛的历

史最早可以追溯到1895年赫伯特·乔治·威尔

斯的《时间机器》，此后，阿西莫夫的《银河帝国》、

阿瑟·克拉克的《2001太空漫游》都是典型的

硬科幻作品，随着人类科技的发展和对宇宙探索

的深入，硬科幻越来越受到读者追捧。《三体》中，

从应用物理领域的名词“纳米材料”“VR装具”，

到理论物理中的“三体问题”“熵增”“低维展

开”“二向箔”等，都是基于现代科学的合理设

定，此外，《三体》中还有不少基于故事中的社

会背景创造的社会学名词，如“宇宙社会学”“黑

暗森林理论”“猜疑链”等。这样想象宏大而又

相对严谨的科幻作品很对海外科幻读者的胃口，

对中国的科幻读者来说，更是一场拓宽现有期待

视野的盛宴。

“乌托邦”表示一种美好的社会愿景，从托

马斯·莫尔发表《乌托邦》这部论述空想社会主

义的作品以来，乌托邦就在以架空世界为背景的

小说中被频频描述出来，世界科幻文坛中的乌托

邦叙事也屡见不鲜，甚至衍生出了反乌托邦叙

事，科幻小说“最终也只能在乌托邦与反乌托

邦的视野之间进行创作”[

4]

，这种对未来理想世

界的畅想和对科技高度发达带来的社会伦理问

题的担忧几乎是科幻小说的永恒主题。《三体》

中的乌托邦叙事几乎贯穿了后两部作品的始终。

在威慑纪元开始以前，罗辑从睡眠舱中苏醒，

看到了人类科技极度发达的未来世界，读者借

罗辑之眼，看到的是一个清洁美丽、每个人的

物质生活和精神生活都得到极大满足的乌托邦，

然而服务人类的机器人被病毒攻击时，人类几乎

毫无还手之力，况且虎视眈眈的三体文明更是悬

在人类头顶上的达摩克利斯之剑，给这个美丽的

世界蒙上了一层阴影，后文中，程心等人在“小

宇宙”中田园牧歌般的无忧生活也是理想社会的

缩影。这样的情节设置对非常熟悉乌托邦叙事的

科幻读者来说是很易于接受的，很好地满足了读

者的预设期待。10长江小说鉴赏2023.11

作品赏析

2.中国传统哲学的文化内核

刘慈欣在法国南方书编出版社（Actes Sud）

的采访中表示，他阅读过很多欧美科幻作品，

并自谦说自己的所有小说都是“对著名科幻作

家阿瑟·克拉克的拙劣模仿”[

5]

，但作为一个中

国作家，他的作品风格明显体现出中国传统哲学

的内涵。

儒家思想强调个人与集体的关系以及个体责


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