分类号： I053 密级： 公开

硕 士 研 究 生 学 位 论 文

论文题目 科幻电影中“空气”说的理论价值与实践研究

学位类别 文学硕士

学科专业 中国语言文学

研究方向 影视文艺理论与创作

研 究 生 李丹宁

指导教师 杨学明 教授

论文完成日期：2023年05月28日

II

从科幻电影的氛围营造看“空气”说的理论价值

摘 要

作为电影在中国出现不久后就诞生了的早期民族电影理论，“空气”说

经过了两代电影人的探索，最终在费穆导演这里得到了较完整的论述。近

年来，由于中国电影学派的研究渐盛，关于“空气”说的讨论也越来越频繁

地出现在学界视野之中。

与“空气”说相近，“上镜头性”、电影第二符号学、“灵韵”说以及

中国的“气韵”说与意象论也对电影氛围营造问题提出了相关看法。从第

一章的对比来看，“上镜头性”、“灵韵”说都非常注重演员在拍摄中的表

现，“空气”说则会更加注重视听语言对环境的表现以及人物（观众）之间

与环境之间的互动性；电影第二符号学关注“观众与银幕之间的心理关系”，

“空气”说则表现出对于增强画面的可信性来获取观众的关注与信任的重

视；“气韵生动”是“空气”说的美学目标，是氛围营造的最高境界；生长

于“象喻”思维的文化土壤的意象论则是“空气”说的美学基础。创造“空

气”、营造氛围的基本法则是提升影片中人物所处环境呈现的可信度。“空

气”说提出了营造电影氛围的四种方式，具体实践路径通过理论的对比研

究得出：“摄像机本身的性能”由摄像机、镜头与画幅的选择决定；“摄影

的目的物本身”主要分为注重自然的外景与注重人工技艺的内景；“旁敲

侧击的方式”可以从反应镜头与空镜头的表现来讨论；最后一种方式“由

于音响而获得”则覆盖了背景音、配乐与人声表演等声音元素。

从氛围营造的角度出发，借助“空气”说的观点与理论框架对比分析郭

帆与丹尼斯·维伦纽瓦两位导演的科幻电影作品，能清晰地看到：摄影机

相关设备与画幅纵横比的选择都是基于每部影片本身的主题与导演自己的

美学风格决定的；在外景拍摄方面上，郭帆与维伦纽瓦带领的创作团队都

表现出了对实景拍摄的热爱，内景上则都特别关注到了对线条与光线的设

置以及留白这一手法的运用。另外，虽然反应镜头与空镜头虽然只是辅助

III

表现氛围的方式，但两位导演各自都在此既表现出了出彩的一面，同时也

暴露出他们在氛围营造的技法上的缺陷；温情与真实感融合的音响让郭帆

的两部《流浪地球》对中国观众来说感觉更加亲切真实，而维伦纽瓦的《降

临》《银翼杀手2049》《沙丘》在优越的配乐的表现之外，演员人声处理

方式的缺乏真实感的缺陷也经由音响的表现显露无疑。两位导演分别来自

中国与加拿大，通过“空气”说得出了五部科幻影片的氛围表现得失，同时

也一定程度上证明了这一理论具备一定的艺术阐释通用性与传播意义，特

别是在影片分析批评领域具备较充足的适用性与应用价值。

关键词：“空气”说；科幻电影；氛围营造；理论价值

IV

THE VALUE AND THE PRACTICE OF THE "AIR" THEORY

IN SCIENCE FICTION MOVIES

ABSTRACT

As an early national film theory, the “air” theory had been proposed as soon

as after the emergence of film in China with exploration by two generations of

filmmakers and finally finished a more complete discussion in director Fei Mu.

In recent years, due to the increasing popularity of the study of “Chinese film

school”, the “air” theory has been mentioned frequently in the field of academic

vision.

Similar to the theory of “air”, “photogénie”, the second semiotics of film,

the theory of “Aura”, and the Chinese theory of “qi yun” and “yi xiang“ also

put forward relevant views on the issue of creating the atmosphere in a film. In

contrast,“photogénie” and “Aura” both pay great attention to the performance

of actors in filming, while the “air” theory highlights the performance of

audiovisual language for the presentation of the environment and the interaction

between characters (audiences) and the environment. The second semiotics of the

film focuses on "the psychological relationship between the audience and the

screen", but the “air” theory shows the importance of enhancing the credibility of

the picture to gain the attention and trust of the audience. “Qi yun sheng dong

(vivid)” is the aesthetic goal of the “air” theory and the highest state of the

atmosphere of a work of art. The “imagery” that grows on the cultural soil of

"figurative" thinking is the aesthetic basis of the “air” theory. The basic rule of

creating “air” (atmosphere) is to enhance the credibility of the environment in

which the characters in the film live. Fei Mu puts forward in the “air” theory that

there are four ways to create an atmosphere: “the performance of the camera itself”

is determined by the choice of cameras, lens and formats; “the object itself of

photography” is mainly divided into exterior scenes that focus on nature and

interior scenes that focus on artificial skills; “the side-tapping method” can be

discussed from the performance of reaction shots and empty shots; the last

method, “due to sound”, covers sound elements such as background sound,

soundtrack, and vocal performance of actors.

From the perspective of creating the atmosphere, with the help of the

perspective and the framework of the “air” theory, the sci-fi film works of director

Guo Fan and director Denis Villeneuve are analyzed in details. Firstly, what could

V

be clearly seen is that the choice of camera-related equipment and aspect ratios is

determined based on the theme of each film itself and the director’s own aesthetic

style. Secondly, in terms of exterior shootings, the team led by Guo Fan and the

team led by Villeneuve showed their same love for live-action shootings, while

the interior scenes emphasized the setting of lines, the lights and the use of empty

spaces. Thirdly, although reaction shots and empty shots are only ways to assist

in expressing the atmosphere, the two directors show their outstanding

comprehension here, but also expose their flaws in the technique of atmosphere

creations. Fourthly, the sound that blends warmth and realism makes Guo Fan's

The Wandering Earth and The Wandering Earth Ⅱ feel more intimate and real

to Chinese audiences, yet expose the shortcomings of Villeneuve’s Arrival, Blade

Runner 2049 and Dune on the unnatural vocal performance in spite of their

superior soundtracks.

The gains and losses of the two directors which from China and Canada

respectively on creating atmospheres in the five science fiction films draw from

the “air” theory and the analysis of certain contents based on this theory. It proves

that this theory owns the universality on certain artistic interpretations and

communication significance, especially in the field of film analysis and criticism,

it has sufficient applicability and application value.

KEYWORDS: THE “AIR” THEORY; SCI-FI MOVIES; ATMOSPHERE

CREATION; VALUE OF THEORY

目 录

绪论 ............................................................................................................. 1

一、 研究概念界定 ................................................................................ 1

二、 研究缘由 ........................................................................................ 2

三、 研究意义 ........................................................................................ 4

四、 国内外研究现状及发展动态 ....................................................... 6

(一)理论方面 ........................................................................................ 6

(二)影片文本分析方面 ........................................................................ 7

五、研究目标与方法 .............................................................................. 8

六、研究价值与创新点 .......................................................................... 9

第一章 “空气”说:电影氛围研究的民族美学方案 ................................ 10

第一节 “空气”说与相关理论的比较 .................................................. 10

一、“空气”说与“上镜头性”:明确主题与还原生活 ........................ 10

二、“空气”说与电影第二符号学:虚实平衡下的“造梦”与“入梦” . 12

三、“空气”说与“灵韵”说:动态观看与凝视静观 ............................ 13

四、“空气”说、“气韵”说与意象论:民族电影美学的代表理论 .... 15

第二节 “空气”说的具体实践路径 ...................................................... 18

一、摄像机本身的性能:摄像机、镜头与画幅的选择 ................... 18

二、摄影的目的物本身:外景法“天时”,内景求“人和” ................... 19

三、旁敲侧击的方式:反应镜头与空镜头 ....................................... 19

四、音响:背景音、配乐与人声表演 ............................................... 20

第二章 摄像机的性能:基于主题铺垫氛围 ........................................... 21

第一节 郭帆:以视觉奇观为导向 ........................................................ 21

第二节 维伦纽瓦:以沉稳风格为导向 ................................................ 23

第三章 摄影的目的物:围绕主题把控氛围 ........................................... 25

第一节 郭帆:工业为表,共情为实 ....................................................... 25

一、艺术化与现实感并重的外景 ..................................................... 25

二、内景留白设置的关键作用 ......................................................... 26

第二节 维伦纽瓦:虚幻为表,互动为实 ............................................... 27

一、富有流动性的外景设计 ............................................................. 27

二、形状与光线规划内景 ................................................................. 30

第四章 旁敲侧击的方式:环境展示辅助氛围 ....................................... 32

第一节 郭帆:败于细节,成于细节 ....................................................... 32

一、作为缺憾与亮点的人物反应镜头 ............................................. 32

二、为末世氛围服务的空镜头 ......................................................... 32 第二节 维伦纽瓦:成于互动,败于脱离 ............................................... 33

一、人物与环境的互动 ..................................................................... 33

二、部分空镜头含义不明 ................................................................. 34

第五章 音响:升华主题融合氛围 ........................................................... 35

第一节 郭帆:自然与温情的相伴相生 ................................................ 35

一、民族美学风格的声效与配乐 ..................................................... 35

二、仿效机械的标志性人声 ............................................................. 36

第二节 维伦纽瓦:噪音与旋律的水乳交融 ........................................ 37

一、声效与旋律一体的配乐方式 ..................................................... 37

二、人声处理与表演的仪式化 ......................................................... 37

结语 ........................................................................................................... 38

参考文献 ................................................................................................... 40

1

绪论

一、 研究概念界定

伴随着电影实践的发展，电影理论与电影批评也得到了越来越多的积累：一方面，

以导演为代表的电影工作者们，在创作过程中积攒了丰富的经验，这些经验在传播过程

中给电影工作者们提供了影片制作方面的创作指导，能够受到大范围讨论或被频繁运用

的电影理论可以被视为具备普遍性的艺术原理或创作规律；另一方面，影评人或拥有丰

富的观影经验的观众在观看电影作品后，对单个或多个影片的分析、评论构成了电影批

评的主要内容，既能为观众提供观影选择上的参考，也能给创作者们以激励或者警醒，

为其之后的影片制作提供参考意见。电影理论与电影批评可以说是“你中有我、我中有

你”的关系，电影理论为电影批评提供理论依据，电影批评的产出又可以进一步探究所

依据的电影理论的价值与意义，从而不断丰富、改进理论，使其更好地指导电影实践。

与蓬勃发展、类型繁多的电影实践相比，国内的电影理论研究则显得相对冷清，正

如著名电影学者贾磊磊在《中国电影理论批评的民族主体性建构》一文中指出的：“中

国电影理论的研究重点往往是关注内容而不关注形式，关注题材而不关注类型，关注方

向而不关注方法。这种理论研究的学术取向是由于特定的电影艺术传统与生存环境造成

的。我们在此提出这个问题的目的并不是说关注内容、关注题材、关注方向有什么不对，

而是在强调我们在关注电影内容的同时应当对电影的艺术表现形式给予更多的关注，在

关注电影题材的同时也要对电影的类型给予更多的研究，在关注电影艺术创作方向的同

时也要对电影艺术创作的方法给予必要的分析，以此来避免让形式偏离了内容，让题材

混同于类型，让方向替代了方法。况且，电影作为一种文化产业，其本身就不是仅仅有

一个正确的内容就可以高枕无忧的，它必须建构一种完整的工业体系、美学体系和文化

体系才能够真正立于不败之地①”。

尽管了解、学习与熟练运用西方的电影理论是主攻影视方向的师生应当掌握的技能，

然而，以北京大学出版社的《影视美学》这类研究生教材为例，高校影视相关专业目前

使用的理论教材著作几乎都在讨论西方的电影理论，中国电影发展过程中诞生的“影戏”

说、“意境”论、“电影与戏剧离婚”等理论却往往只会现身于电影史的教材著作当中，

成为历史洪流的一部分而不是思想精华的总结。与这一现象遥相呼应的是，多数电影相

关的学术文献，尤其是在校生们发表的文章中，作为理论依据使用的西方的电影理论屡

见不鲜，却几乎很少见到用中国电影理论去分析电影，甚至用西方的电影理论分析中国

的电影也成为了一种默认合理的思维定势——“……很多‘变了味’的批评研究，那就

是在中国的影视研究、影视批评的实践中过于迷恋、迷信、依附对于西方理论的使用，

① 贾磊磊：《中国电影理论批评的民族主体性建构》，《电影艺术》2019年第5期，第12-19页。

2

将西方的思想理论视之权威的象征①”。

当提到电影研究要借助的理论依据时，许多作者下意识地认为只有西方电影理论是

成熟的、被认可的，而中国电影理论是冷门的、不被接受的，这种忽视中国电影理论研

究与运用的惯性值得反思与改变。中国电影出版社出版的《中国电影理论史评》用280

页记录、评述了一百年来国内电影理论的历史流变，结合其他电影史著作，可以看到，

不可否认的是：自1905年中国第一部电影诞生以来，中国电影人们积攒了许许多多的

创作经验，其中不乏具备逻辑清晰的电影创作理论，由《小城之春》的导演费穆总结发

表的“空气”说就是其中之一。

1934年第六期的《时代电影》刊登了费穆导演撰写的《略谈“空气”》一文。在这

篇文章的开头，费穆亮出了一则重要的创作经验：“电影要抓住观众，必须使观众与剧

中人的环境同化。为达到这种目的，我以为创造剧中的‘空气’是必要的”②。从这句

话中可以看到，费穆认为，一部电影要维持观众对银幕上的影片的注意力就必须创造“空

气”，创造“空气”最直接的作用是让观众能体会到片中人物所处的环境。电影的非物

质性注定了观众是无法切身地感知片场拍摄时的具体环境的，这一既定事实对电影创作

来说有弊也有利：一方面，观众很难去体会到演员作为影片中的角色到底是怎样的心情，

因为他们身处的环境肯定是不同的，银幕之于观众是单向的表达而非双向的交流；另一

方面，导演等幕后工作者可以利用创作技巧，基于主题控制银幕中将出现的环境画面，

以点带面，用部分的展示去引导观众在脑海中完成对人物所处环境的整体想象。

因此，创造电影中的“空气”中的“空”指的是借助视听语言在观众的认知中完成

一个“空间”的建设；而环境中的“气”往往与“气味”、“气氛”等具身认知直接相

关。那么，在费穆的论述中，所谓的“空气”就是“一定的空间环境周围萦绕的气氛”，

讨论在一部电影中如何创造“空气”就是在讨论这部影片整体的氛围营造。

二、 研究缘由

1.选取科幻电影作为氛围营造研究对象的原因。

电影类型纷繁复杂，但如果从拍摄的内容真实性来看大致可以分为三大类——基于

真实的，比如纪录片、直接电影等；基于真实改编的，比如新闻题材电影、传记电影、

战争片等；基于人类生活虚构的，比如常见的故事片、科幻电影、玄幻电影。

在这最后一类中，科幻电影可以说是制作困难最大的一种：常见的故事片是反映人

类社会生活的，只要在自然环境与人类交往的呈现上尽可能不脱离大众认知，这部影片

的氛围就能够保持一定的整体性与连贯性，不会让人产生过度的间离感，类似地，玄幻

①

司长强：《困局与出路：中国影视批评的文化主体性问题研究》，博士学位论文，南京艺术学院戏剧与影视学专

业2022年6月，第81页。

②

黄爱玲：《诗人导演费穆》，上海：复旦大学出版社，2015年，第7页。

3

类（包括奇幻、仙侠、超级英雄等类）电影不需要去考虑自然环境的塑造对现实的还原

度，更不需要去考究科学逻辑上的合理性，只要能对人物以及人物之间的关系进行较完

善的呈现即可；但是科幻电影则不同，它既需要配备权威的科学家团队对影片中要呈现

的内容进行逻辑与可行性上的分析与考究，在此之后还需要电影创作者们高超的拍摄手

段与丰富的制作经验，让这些科幻视觉效果得到精良的呈现，在科学逻辑不能过度脱离

观众认知的同时，还要去把控在这种科技水平下人物的日常生活的表现、人物之间的交

往方式等等。

因此，科幻电影在氛围营造上也是困难最大的类型之一，需要电影创作者们齐心协

力，在团结一致的工作氛围中才能让观众感受到富有信念感的氛围，不至于丧失影片整

体的可信性而显得滑稽十足。郭帆与丹尼斯·维伦纽瓦属于同期的电影导演，二人都拍

摄了商业与口碑俱佳的科幻电影。包括科幻片在内，维伦纽瓦近年来拍摄的电影作品都

以营造氛围见长。从氛围营造的角度出发，对比分析两位导演的科幻电影作品，可以为

中国乃至世界范围内科幻电影的创作提供相关参考意见。

除此之外，研究者在硕士期间的主攻领域为电影理论、科幻电影，重视对电影本体

的研究，除了先后在国家级学术期刊《科技传播》、中文核心期刊《电影文学》上发表

了电影理论相关、科幻电影相关的论文之外，自一年级学习“影视美学”这门课程起，

研究者还将丹尼斯·维伦纽瓦（Denis Villeneuve）的影片，尤其是他的科幻影片纳入了

研究视野之中，先后借助弗洛伊德的精神分析理论、梅洛·庞蒂的身体/知觉现象学围绕

维伦纽瓦执导的影片撰写了论文，并在此基础上还在陕西某高校主持的研究生论坛上做

了相关学术分享。

2.民族电影理论应深扎既有的文化土壤，中国电影学派不能成为“无源之水，无本之

木”。

铸牢中华民族共同体意识具有重要的时代价值，是维护各民族根本利益、实现中华

民族伟大复兴、巩固和发展平等团结互助和谐的社会主义民族关系、党的民族工作开创

新局面的必然要求，同时还有助于推动构建人类命运共同体，要促进和而不同、兼收并

蓄的文明交流对话，在竞争比较中取长补短，在交流互鉴中共同发展，使文明交流互鉴

成为增进各国人民友谊的桥梁、推动人类社会进步的动力、维护世界和平的纽带。

令人感到遗憾的是，至今为止中国电影未能如中国文学、美术等学科一样发展出一

套较为成熟完善的、基于中国思想文化的电影理论体系，电影专业的学生甚至是专家学

者在进行电影分析等学术研究时也会更多地使用西方电影理论，如果一味地放任西方电

影理论占领电影艺术指导与阐释的高地，中国电影作品的发展势必将逐渐流失自己的民

族特色，反而有可能被动地成为西方思想文化的影像化载体。因此，有意识地进一步深

入对于具有民族特色的电影理论的讨论对中国电影艺术的发展是十分必要的。

北京电影学院未来影像高精尖中心在2017年下半年正式成立了中国电影学派研究

4

部，围绕中国电影学派的核心概念与理论体系开展重点、深入研究，以夯实中国电影学

派的理论根基为主要目标。陈林侠教授指出：“中国电影学派,归根结底是学术理论,是中

国学者研究电影的理论流派。因此,理论必然成为中国电影学派的核心；电影哲学，关于

电影本质及基本问题的研究,也就成为中国电影学派的思想高点。”从国内看，中国电影

理论未成体系，过多采用西方理论进行研究，需要提升对本土电影理论历史研究的重视

度。从国际看，西方电影理论围绕主流意识哲学建立了较为完善与丰富的体系，可以借

鉴方式，但不能生搬硬套。因此，中国电影的相关理论研究不应当忽视中华优秀传统文

化这片肥沃的土壤所提供的养分，民族电影理论的建构与创新亦应深扎既有的文化沃土，

不能让中国电影学派成为“无源之水，无本之木”。

3.郭帆作为中国代表性的科幻片导演，其作品可对标同期以氛围营造见长的导演丹

尼斯·维伦纽瓦的科幻影片。

科幻电影的氛围营造表现相对于其他影片来说更为重要。与奇幻或魔幻类型的作品

比较，科幻电影不能丢失它的逻辑性与真实感；与现实题材的影片比较，科幻电影又不

能过度还原现实，否则就会失去其科幻类型的应有风格。

4.政策扶持科幻片发展等影响。2020年，国家电影局、中国科学技术协会印发了《关

于促进科幻电影发展的若干意见》，提出将科幻电影打造成为电影高质量发展的重要增

长点和新动能，把创作优秀电影作为中心环节，推动我国由电影大国向电影强国迈进，

并提出了对科幻电影创作生产、发行放映、特效技术、人才培养等加强扶持引导的十条

政策措施，被称为“科幻十条”。意见提出，要加大对科幻电影剧本的培育力度，促进科

幻文学、动漫、游戏等资源转化，丰富科幻电影内容创新源头。支持在夏衍杯优秀电影

剧本征集、扶持青年优秀电影剧作计划、电影剧本孵化计划等工作中设立科幻类别。鼓

励有关电影节设立科幻电影单元等①。此外，还有观众抱以的厚望。

第一部《流浪地球》与《疯狂的外星人》两部科幻电影上映后，“中国科幻电影元

年”这一说法便成为了热议的话题。而国家电影局于2020年发布了《关于促进科幻电影


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