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中图分类号：

I206

单位代码：

10231

学

号：

2014300092

硕

士

学

位

论

文

论新世纪中国科幻小说的民族性

硕 士 研 究 生

：韩金桥

导 师

：徐志伟

教授

学 科 专 业

：中国现当代文学

答 辩 日 期

：

2017

年

6

月

授 予 学 位 单 位

：哈尔滨师范大学

A Thesis Submitted for the Degree of Master

THE THEORY

OF THE NEW

CENTURY

THE

NATIONALITY

OF

CHINESE FICTION

Candidate

：

Han Jin Qiao

Supervisor

：

Professor Xu Zhi Wei

Speciality

：

Contemporary Chinese literature

Date of Defence

：

June, 2017

Degree-Conferring-Institution

：

Harbin Normal University 目

录

-I-

目 录

摘 要

........................................................................................................................... I

Abstract ...................................................................................................................... II

绪 论

.......................................................................................................................... 1

一、选题的意义与价值

........................................................................................ 1

二、研究对象

....................................................................................................... 2

三、中国科幻小说研究现状

................................................................................ 3

四、本论文研究目的及内容

................................................................................ 4

第一章 中国科幻小说与民族性

............................................................................... 5

一、

科幻小说的伪传统

...................................................................................... 5

二、中国科幻小说民族性的形成

......................................................................... 7

（一）

风雨飘摇中的民族性萌芽

................................................................ 7

（二）新生代生代科幻小说家对民族性的重建

........................................... 9

第二章 新世纪中国科幻小说民族性的呈现

.......................................................... 12

一、神话与中国科幻小说的联姻

....................................................................... 12

二、中国历史下的科幻小说

.............................................................................. 14

三、

科幻小说对文学的重新演绎

..................................................................... 17

四、科幻世界中的

“

中国人

”

............................................................................... 19

（一）

隐士与救世主

................................................................................. 19

（二）

“

中国式

”

慈母

.................................................................................... 21

（三）作为地之子的农民

............................................................................ 22

第三章 中国科幻民族性背后的力量和隐忧

............................................................ 26

一、新世纪科幻小说的问题意识

....................................................................... 26

二、

作为

“

民族性

”

核心的民族精神

................................................................. 28

三、新世纪科幻小说的

“

新困境

”

....................................................................... 30

（一）

网络科幻小说对科幻小说民族性的消解

....................................... 30

（二）

国际奖项带来的隐患

...................................................................... 32

结 语

.......................................................................................................................... 37

注 释

........................................................................................................................ 38 哈尔滨师范大学硕士学位论文

-II-

参考文献

.................................................................................................................... 40

期间所发表的学术论文

............................................................................................. 43

哈尔滨师范大学学位论文原创性声明

...................................................................... 44

哈尔滨师范大学学位论文版权使用授权书

.............................................................. 44

致 谢

........................................................................................................................ 45

摘

要

-I-

摘

要

本文以新世纪新生代科幻小说为主要研究对象，其中重点关注新世纪科幻小

说中成就最高的新生代科幻小说的作品。通过对科幻小说文本的挖掘,本文试图系

统阐释中国科幻小说的民族性特质。

本文主要分为四个部分：第一部分为绪论，主要论述了科幻小说的研究现状

以及本文的研究目的，并对本文所阐释的民族性的内涵予以界定。第二部分为第

一章揭示中国小说为何具有鲜明的民族性特征，通过分析指出中国科幻小说的民

族性格是在与现实的互动过程中形成的。第三部分为第二章详细展示民族性在新

世纪科幻小说文本中的呈现，从神话、历史、文学等几个角度对新世纪科幻小说

进行梳理，发掘科幻小说家用民族性抵御现代化所带来危机的意图。第四部分为

第三章，主要分析中国科幻小说民族性背后的力量之源以及对新世纪科幻小说出

现的新问题的思考与展望。

关键词 中国科幻小说；民族性；救亡图存

哈尔滨师范大学硕士学位论文

-II-

Abstract

Based on the new generation of science fiction in the new century as the main

research object, with an emphasis on science fiction the highest achievement in the new

century new generation works of science fiction. Through the science fiction novel text

mining, this paper tries to system to interpret the nationality of Chinese fiction

character.

The paper is divided four main parts: the first part is introduction, mainly

discusses the research status quo of science fiction and the purpose of this study, this

paper also explains the intension of the nationality of the was defined. The second part

is the first chapter reveals why Chinese novel has the distinct national characteristics,

through the analysis points out that the national character of the Chinese fiction is

formed in the process of interaction with reality. The third part is the second chapter

details nationality in the new century presented in the text, science fiction, from

mythology, history, literature, science fiction in the new century, the Chinese Angle,

explore science fiction household nationality against the intention of the modernization

crisis. The fourth part is the third chapter, mainly analyzes the source of the power

behind the Chinese fiction nationality as well as to the new problems in the new century

of science fiction\'s thinking and outlook.

Keywords: Chinese science fiction; National character ; Save the nation from

subjugation and ensure its survival

绪

论

-1-

绪

论

一、选题的意义与价值

1818 年英国作家玛丽雪莱创作的《弗兰肯斯坦》代表着现代科幻小说的诞生，

这种新兴的文学类型在众多优秀作家的努力和美国成熟的商业机制运作下掀起了

了一个又一个阅读热潮。借助翻译，科幻小说漂洋过海来到了二十世纪的中国，

在中国埋下了科幻的种子。1904 年中国科幻小说长出了第一棵嫩芽：荒江钓叟的

《月球殖民地小说》，从此中国科幻小说成为了中国现代文学的新成员，与其一

起在挫折中顽强的生长。

中国科幻小说从出现至今已经有百余年的历史，与悠久的中国文学相比，中

国科幻小说只能说是“新生儿”，但仅与中国现代文学相比，中国科幻小说可以

算是“同龄人”。然而关于科幻小说的研究在这百年间很少有人问津，直至近几

年才掀起了中国科幻小说的阅读热和研究热。而这次中国科幻小说阅读与研究热

潮的兴起却又与雨果奖对中国科幻小说的青睐脱不开干系。

世界科幻对中国科幻的认可让中国读者和研究者重新审视了一直被冷落的中

国科幻小说，开始追认中国科幻小说在中国现当代文学史中的地位与价值。这次

科幻热实质是由外国科幻奖项所推动的，这种外界的力量的促进虽说在短期内可

以提高中国科幻文学的地位，但任何一个热潮都会随着时间而逐渐消退。因此，

在这股科幻热的背后，我们不应该忘记之前中国科幻小说被冷落的原因，只有找

到了中国科幻小说之前不受重视的症结之所在，并加以解决，才能真正的让中国

科幻小说纳入文学研究者的研究视野之内，而不是仅仅作为一个热潮随风而去。

中国科幻小说不受重视的原因可以归结于自身原因与“外界偏见”，科幻小

说作为类型文学的一种，隶属于通俗文学，因此不可避免的带有许多通俗文学常

见的弊病，如：文学性不强，叙事技巧单一，情节与主题的重复等。这些问题需

要在科幻小说自身发展过程中逐渐解决，这是一个漫长的过程，不可能一蹴而就。

但关于外界抱着老眼光强加给当代科幻小说的“偏见”：科普、儿童文学、娱乐、

照搬国外题材、缺乏中国传统等，本文将以新世纪中国科幻小说的民族性作为切

入点，试图对这些“偏见”加以澄清，还中国科幻小说一个较为清晰的面目。 哈尔滨师范大学硕士学位论文

-2-

二、研究对象

本文的研究对象是新世纪的中国科幻小说，主要以二十一世纪以来最活跃，

成就也是最高的“新生代”科幻小说家的作品和中国科幻小说最高奖项银河奖获

奖作品为主。这几乎涵盖了所有中国最高水平的科幻小说，可以体现出新世纪中

国科幻小说的特征。在开始研究之前，我们要先厘清两个概念：“新生代”与“民

族性”。

2001 年，在《杂乱中是否存在着秩序？——科幻新生代作品选序言》一文中，

吴岩第一次提出“新生代科幻”的概念，并试图对这一流派进行界定：“第一，

他们是从 90 年代开始大量创作的一代。第二，他们的作品具有早先任何时代的

作品所不具备的新的风格。最后，这些人具有与前人完全不同的科幻理念，他们

以为，科幻小说是为自己写的，是为科幻文学本身写的。除此之外，任何一种看

法，都可能是创造力的桎梏。”吴岩回忆道：“在我的记忆中，‘新生代’好像

是北师大的青年作家杨鹏最先提出的。很快，另一位发源于北师大的青年作家星

河成了这一流派的主要代言人。虽然星河写过大量文章论述‘新生代’的含义，

但对于‘新生代’到底是什么，它到底应该怎样定义，至今仍然众说纷纭??‘挑

战性’可能是新生代的特征，挑战过去存在的一切，挑战当前存在的一切，挑战

自己所创造的一切，可能是这个流派的中心特点。无论怎样，关注中国科幻不关

注‘新生代’，肯定是不行的。”

[1]

此后这一名称也逐渐被其他科幻评论家认可。

本文所研究的新生代科幻作家主要包括：王晋康、韩松、刘慈欣、何夕等。

本文之所以会选择新世纪以来的科幻小说作为研究对象，是由于二十一世纪

距中国科幻小说的初创已有百年之久，新世纪以来的科幻小说的水平与成熟程度

是之前的科幻小说所不能比拟的。摆脱了政治和历史原因束缚的新世纪科幻小说

正呈现出欣欣向荣的态势，如果说二十世纪九十年代是中国科幻小说的一个崭新

的开始，那么二十一世纪的科幻小说已经真正的结出了成熟的果实。

与“新生代”这个概念相比，“民族性”是一个更为复杂甚至有些混乱的概

念，在我国近代，民族性通常会与国民性混用，但二者的内涵并不一致，袁洪亮

博士在《人的现代化——中国近代国民性思想研究》中指出：“民族性或称民族

性格，主要考察一个民族区分于另一个民族社会心理和行为方式的特征，它是一

个民族在长期的历史和发展过程中形成的非常稳定，极少变动的性格特点，是一

个成熟民族的标志性特征。而国民性除了关注社会心理和行为方式的民族性特征

之外，还致力于考察这二者的时代变动特点和规律。”

[2]

民族性的具体定义更是多

种多样，仅在《民族性与教育》一书中关于民族性的定义就多达 16 种，迄今为止，绪

论

-3-

也没有一个合适的定义可以涵盖民族性的所有内涵。

本文所讨论的民族性并不是狭义的单一民族的民族性，而是指中华民族这个

涵盖了 56 个民族的共同体历经五千的悠久文明，在华夏大地上所形成的相近的价

值观念，民族精神，对共同生存土地的珍视和对历史文化的认同与反思。

科幻小说的民族性内涵大致体现在历史，文化，民族精神等几个方面，本文

试图从这几个角度进行论述，阐释新世纪中国科幻小说的民族性特质。

三、中国科幻小说研究现状

在中国，梁启超和鲁迅最先开始对科幻小说进行研究，1

902 年梁启超在《〈十

五小豪杰〉译后语》，为凡尔纳科幻小说《十五小豪杰》作批注,称此小说“寄思

深微，结构宏伟”，在《新小说》杂志中，指出“哲理科学小说”应兼顾科学与

哲学，以高深学理为核心。鲁迅在 1

903 年出版的《〈月界旅行〉辨言》中，鲁迅

正式提出了科幻小说应该具有“经以科学，纬以人情”的文本构造方式，并指出

“

导中国人以进行，必自科学小说始”，鲁迅希望科学能够透过故事，进入寻常

百姓的生活。这是科幻小说研究最初，两位大师的分歧，他们对科幻小说的不同

期盼也确实影响了中国科幻小说的百年发展历程。科幻与科普之争便始于此。

与国外相比，目前国内科幻小说的研究尚处于学习的阶段。王德威在其《被

压抑的现代性

——

晚清小说新论》中从四个向度探究了晚清科幻奇谭，将科幻小

说的发展纳入了现代化的进程之中，挖掘其中的现代性。吴岩主持了国家社会科

学基金项目“科幻文学的理论和体系建设”，在《论科幻小说的概念》中，吴岩

参照中西科幻，从多个角度分析科幻小说概念中的核心元素，指出“在科学技术

等人工造物逐渐改变我们世界和我们生活的状况下,人性正在逐渐变成后人性

(post- humanity),而科幻文学正是面对后人性、揭露后人性的良好标本。”

彭浪的《中国女性科幻研究》用女性主义方法探究新生代科幻小说的女性意

识；辽宁大学窦芳芳在硕士论文《中国新生代科幻小说的乌托邦建构》从乌托邦

角度出发对中国新生代科幻小说进行了研究，运用科幻乌托邦理论、叙事学相关

理论综合分析新生代科幻作品的全貌并对其局限进行文化反思。

中国科幻小说的作家论研究通常集中在新生代的科幻作家身上，随着刘慈欣

《三体》获得世界科幻最高奖项雨果奖，对刘慈欣的科幻小说研究成为了当今的

热点。这在硕士论文中也有鲜明的体现，其中较为有代表性的有《刘慈欣科幻小

说研究》、《冷酷与温情的纠缠

——

刘慈欣科幻小说矛盾性分析》、《后现代主

义视野下的刘慈欣科幻小说研究》、《宇宙流浪意识与刘慈欣科幻小说创作》等。 哈尔滨师范大学硕士学位论文

-4-

中国科幻小说史学研究从宏观角度对百年科幻文学进行分期，分析百年科幻

文学的高潮低谷，总结科幻文学的得失，代表的作品有《2

0 世纪中国通俗文学史》，

《科幻文学论纲》，《中国现代通俗文学史》等。

通过对现有科幻小说的研究，我们可以看出科幻小说还处在通俗文学的论述

框架之中，对科幻小说研究还停留在对国外科幻小说的效仿。虽然科幻小说是舶

来品，但是经过百年的成长，中国的科幻小说也有了自己的民族意识。中国科幻

小说的研究不应该还继续停留在对西方科幻小说研究的模仿。对中国科幻民族意

识的挖掘应该成为中国科幻小说研究的一个重点，这样才能让中国科幻小说区别

于其他国家的科幻小说，在世界科幻中找到属于中国科幻小说自己的位置。

四、本论文研究目的及内容

科幻小说自 1

904 年从中国出现，距今已有百年历史，中国科幻小说虽然是“舶

来品”，但新世纪的中国科幻小说已经形成了鲜明的民族性特质。而现在研究界

多是照搬西方对科幻小说的研究模式来研究中国的科幻小说，忽略中国科幻小说

在中国这片土地上百年成长的自身演变。对中国科幻小说民族性的研究十分不足，

仅有几篇零星的文章，其中 2

008 年杨燕佳的《浅议中国新生代科幻小说的民族性

回归》，由于篇幅有限，这篇研究中国科幻小说民族性的文章浅尝辄止，不成体

系，文中所谈到的民族性也仅仅是中国科幻作家将中国古代文化融入科幻小说中

进行创作，如此进行民族性的阐释显然过于单一。其他关于中国科幻民族性的研

究多散落在论述科幻小说的硕博论文之中，对中国科幻小说民族性的挖掘远远不

够。中国科幻小说民族性的研究目前尚呈现一种缺失的状态，学界急需对中国科

幻小说的民族性进行深层次的分析与系统性的阐释。

本论文试图通过对新世纪科幻小说的阐释，分析其中的民族性特征，挖掘出

中国科幻小说不同于世界科幻小说之处，肯定新世纪科幻小说家创作本土化科幻

小说的努力。

第一章

中

国科幻小说与民族性

-5-

第一章

中国科幻小说与民族性

在中国，科幻小说一直被视为“舶来品”，似乎从未与“民族性”这个概念发生

联系，也很少人会认为这二者之间会产生关联。这其中一部分原因自然是与科幻小说

在中国的发展历史有关

,

科幻小说是通过翻译从西方引进的，第一批中国科幻小说家

是通过模外国作家的作品来进行创作的，中国第一部科幻小说《月球殖民地小说》中

显然有模仿儒勒·凡尔纳《八十日环游记》的痕迹。

早期中国科幻小说的研究和创作都存在着“西方崇拜”的倾向，在这种倾向的诱

导下，小说创作中时常会出现对西方经典科幻主题，情节的简单重复，文学批评中会

出现用西方科幻理论对中国科幻小说的直接套用，这已然是司空见惯的事情了。创作

与批评的简单化处理会直接导致读者更加倾向于直接阅读西方的经典科幻著作，对中

国科幻小说不屑一顾，同样会让很多批评者认为中国科幻小说的发展还很不成熟，研

究的价值不高。这种判断已然影响了科幻小说在中国的健康发展。为了纠正这种错误

的观念，对科幻小说与中国关联的梳理显然是有意义的。在梳理中国科幻小说民族性

之前，我们首先应该厘清这种刻版化印象出现的原因，之所以大众会出现这种对科幻

小说的偏见，有一个很重要的原因是：科幻文学一直被视为是西方的传统文学类型，


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