中国社会科学院研究生院

博士学位论文

中国现当代幻想文学研究

全南玧

导师姓名及职称：张中良 教授

系 别：文学系

专 业：中国现当代文学

研 究 方 向：中国现代文学

2010 年 4 月

1

中文摘要

《中国现当代幻想文学研究》这一课题，将尽量搜集整理中国现当代文学中的幻想文

学作品和研究资料，对这一题材的创作情况进行阶段性总结，进而推动对这一问题的理论

考察。以往的中国幻想文学研究从属于儿童文学的领域，对幻想文学的创作方式缺少自觉

意识。本论文将借助儿童幻想文学研究的成果和西方幻想文学理论，反思目前在研究方法

上存在的问题，并积极拓展研究范围，在新的基点上重新审察整个中国幻想文学的创作情

况。

绪论，主要论述幻想文学的定义和价值、以及海外幻想文学的创作情况，勾勒其创作

历史和基本特征。其中会重点讨论日本和韩国的创作研究情况，它们是中国引入幻想文学

的重要途径。

第一章，首先介绍以儿童文学家为主导的中国大陆对幻想文学研究的历史状况，接着

分析中国本土对此概念的定义和分类法。中国古代文学早已有幻想文学的因素，从《山海

经》到明清神魔小说，构成了的古代幻想文学的发展脉络。中国现代幻想文学分成寓言

体、神话体、志怪体三种类型。通过具体作品，分析萌芽期的中国现代幻想小说所具有的

基本特征。

第二章，主要论述20世纪80年代到90年代——“中国幻想文学的成长期”——的中国

当代幻想文学。新时期，中国寻根派与先锋派作家深受拉美魔幻现实主义文学的影响，以

实验性较强的写法突破传统小说的模式。接着讨论中国儿童幻想文学的兴起和发展形势。

第三章，2000年以后中国当代幻想小说的发展状况。首先介绍引进海外幻想小说后中

国大陆图书市场的反应。尤其是奇幻小说的兴起引起的出版界的变化，进而谈论当前创作

状况和隐含的危机和解决方案。

结论，本论文以中国现当代小说中含有幻想色彩的作品为研究对象。选择相关作品，

以西方幻想文学研究成果中比较符合中国创作实绩的理论进行分析。在此基础上，尽量确

定较为合理的中国幻想文学的概念，考察它内部的分类和这一题材在现代社会里的功能，

对其创作和研究情况进行总结。

关键词：幻想小说 魔幻小说 奇幻小说 中国幻想文学的前途

2

Abstract

The study of The Chinese modern fiction will try to collect and make arrangement

of fantasy literature in modern and contemporary Chinese literature ,and proceed

periodic summary of the creation situation in relation to this subject, as well as

promote the theory inspect on this issue. Previous Fantasy literature research in

China is subjected to the field of children\'s literature, lacking of consciousness of the

creation fashion. This thesis will depend on the children\'s fantasy literature research

achievements and western fantasy literary theories, reflect on the existing problems

of the research methods about fantasy literature at present , and actively expand

research scope, so as to censor the Chinese literary creation of fantasy in the new

starting point.

Introduction: mainly discusses the definition and value of fantasy literature and

literary creation of overseas fantasy, draw an outline of the creation history and basic

characteristics. One will focus on the creation of Japan and South Korea, which is an

important way for China to introduce fantasy literature.

The first chapter: firstly introduce fantasy literature research history in China

which is mainly directed by Children\'s literator in the mainland China, and then

analyse the local definition and classification of the concept. Classic Chinese

literature has already have the element of fantasy literature, from the Classic of

Mountains and Rivers to the god evil spirit novel of the Ming and qing dynasties,

outlining the skeleton of the ancient fantasy literary. Chinese modern fantasy

literature can be divided three types :fable, myths, Zhi Guai. Through analyzing

the specific works,conclude the basic characteristics in the embryonic stage of

Chinese modern fiction.

The second chapter: mainly discusses

“

the growth period of Chinese fiction

”

from

1980s to 1990s of Chinese literature. In the new period, Chinese roots and avant-

garde writers are soundly affected by magical realism literature in Latin America and

with stronger experimental style of writing made a breakthrough in tradition novel

writing model. Then discuss the situation of China\'s fantasy literature in the rise and

development.

The third chapter: concentrates on the development of China\'s contemporary fiction

after 2000 Firstly introduce the reaction of the Book Market ,the differentiation of

writers and diversification of the illusion literary after China\'s drawing overseas

fiction. Based on what proposed above,this paper puts forward current problems

China\'s fantasy literature facing now, and draw a simple outline to the development

prospects.

3

Conclusions, this thesis regards Chinese modern novel in which contains fantasy

colour works as the research object, choosing relevant works, and making analysis

according to part of the western fantasy literature research achievements which is

comparable to the theory of Chinese writing. On this basis, try to determine

reasonable concept of fantasy literature in China, investigate the internal

classification and the function of this theme in the modern society, summarize the

creation and research situation.

Keywords: Fiction Magical Fantasy The prospect of Chinese fantasy literature

4

目 录

绪 论................................................................................................................................ 6

第一节

幻想文学的特征、价值与功能........................................................................ 6

1.

什么是幻想文学？......................................................................................... 6

2.

幻想文学的价值与功能 ................................................................................ 10

第二节

海外幻想小说的创作.................................................................................... 12

1.

西方幻想小说创作历史 ................................................................................ 12

2.

日本的幻想文学 .......................................................................................... 14

3.

韩国的幻想文学 .......................................................................................... 18

第三节

选题意义及研究方法.................................................................................... 20

1.

选题意义..................................................................................................... 20

2.

研究范围与研究方法.................................................................................... 21

第一章

中国幻想小说的萌芽期 ....................................................................................... 22

第一节

海外幻想小说的引进.................................................................................... 22

1.

“幻想文学”定义的变迁 ................................................................................ 22

2.

奇幻、魔幻、玄幻、科幻——中国幻想小说的分类 ....................................... 25

3.

目前在中国幻想小说的形势——以玄幻小说的发展为例................................. 26

第二节

中国古代幻想小说的源流............................................................................. 27

1.

中国古代幻想作品的关键词 ......................................................................... 27

2.

中国古代幻想小说的发展脉络...................................................................... 28

3.

近代武侠小说的影响.................................................................................... 30

第三节

中国现代幻想小说的创作............................................................................. 30

1.

寓言体幻想小说 .......................................................................................... 30

2.

神话体幻想小说 .......................................................................................... 35

3.

志怪体幻想小说 .......................................................................................... 39

第二章 中国幻想文学的成长期（一）：1980－90年代 ...................................................... 45

第一节

寻根文学与魔幻现实主义小说...................................................................... 45

1.

从1980到90年代幻想小说创作的背景............................................................ 45

2.

原始空间里的不同思考——韩少功，贾平凹，高行健.................................... 46

第二节

实验性文体的新尝试.................................................................................... 55

1.

先锋派，博尔赫斯的受惠者 ......................................................................... 55

2.

独特的、个性化的幻想小说 ......................................................................... 59

第三节

儿童幻想文学的兴起和发展 ......................................................................... 65

1.

海外幻想文学的译介与创作 ......................................................................... 65

2.

二十世纪中国儿童幻想文学的创作 ............................................................... 66

3.

彭懿的幻想文学研究与创作 ......................................................................... 68

第三章

中国幻想文学的成长期（二）：2000年代～现在 .................................................. 70

5

第一节

目前中国大陆幻想小说的现状...................................................................... 70

1.

哈利?波特带来了什么？............................................................................... 70

2.

发行幻想小说刊物....................................................................................... 71

第二节

当前创作状况和隐含的危机 ......................................................................... 73

1、中国幻想文学原创性的问题 ............................................................................ 73

2、网络幻想小说写作方式的优劣......................................................................... 74

第三节

中国的幻想小说的可能性............................................................................. 74

结 语.............................................................................................................................. 76

致 谢.............................................................................................................................. 81

6

绪 论

第一节 幻想文学的特征、价值与功能

1.

什么是幻想文学？

人们之所以对未曾去过的世界、无法实现的事情充满好奇与渴望，是因为人们在现实

生活受到时间和空间上的制约。这种对于非现实的关心与憧憬，促使人们着力培养自身的

想象力。后者看似天马行空，实则却是人们对现实局限的合理反应。假如我们认定文学是

一种以语言文字来展现人类想象力的艺术，那么幻想文学无疑是其中将想象力推向极致的

体裁。

自古以来，人类通过不同途径表达对非现实世界的关切，民间传说和神话故事便是以

比较积极的方式来表现人们欲望的典型。“幻想文学”是一个后起的概念，将上述对象纳

入到这一概念之下考察是近年才兴起的文化现象。

一般来说，听到“幻想文学”，人们往往会想到西方的妖魔故事或者中世纪的骑士

谈，更为直接的联想则是近几年来风靡全世界的《哈利波特》或《魔戒》系列。这种对位

想象是怎么产生出来的？为什么人们会“自觉”地排斥掉东方的神话故事和民间传说？最

有可能的解释是，大家认为幻想文学是西方的“舶来品”，而上面提到的那些轰动全世界

的幻想小说和电影则是其范本。

鉴于上述情况，我们讨论这一话题，不妨先从梳理西方幻想文学的研究成果入手。其

实，即使在西方，该文类的研究历史也还不到50年。上世纪60年代，幻想文学研究热从法

国学界开始，迅速席卷整个欧美地区。这一课题引起了诸多研究者的关注，成果丰硕。无

疑，正是因为这一原因，西方学界掌握了幻想文学概念的“阐释权”。不过，他们对幻想

文学并没有统一的定义，每位研究者对这一概念的理解和指涉都有差异。可能，他们唯一

的共识就是，幻想文学这一学术用语很难明确界定。

(1) “幻想”的定义

汉语中“幻想”是英文“Fantasy”的对应概念。英文“fantastic”源于拉丁文“pha

ntasticus”，拉丁文“phantasticus”则是从希腊文“φανταζω”衍生出来的词，

意思是“显出(呈现出来)”“弄清(弄明白)”。我们可以这么理解，把日常生活中看不到

的、观察范围之外的东西变成能看到的、现实化的一切活动通称为“幻想”

。

①

《牛津英汉词典》把“Fantasy”阐明为“幻想出来的东西”或者“荒诞的或不现实的

念头”。

②

在《牛津英语大词典（Oxford English Dictionary）》有两种解释。一个是“a

①

Rosemary Jackson?, ????????? ?, 《???: ??? ??(Fantasy: The

Literature of Subversion)》, ????, 2001.10, p.23

②

fantasy (also phantasy) / 5fAntEsI; `fAntEsI/ n 1 [U] imagination or fancy1(2),

esp when completely unrelated to reality 想像, 幻想（尤指完全脱离实际的）: [attrib

作定语] live in a fantasy world 生活在幻想世界中. 2 [C] product of the imaginatio

n; wild or unrealistic notion 幻想出来的东西; 荒诞的或不现实的念头: sexual fantasies

7

spectral apparition, phantom”，“an illusory appearance”，另外一个是“an ill

usory appearance”或“delusive imagination, hallucination; the fact or habit of

deluding oneself by imaginary perception or reminiscences” 。

①

从心理学角度看，路易斯（C.S.Lewis）认为，幻想是对于决不能发生的事情或者超自

然的一切进行的描述（narrative）。荣格（Carl Gustav Jung）通过对梦境、妄想等潜意

识行为的考察，指出人类在实际生活当中总会发生主观和客观、感情和思想、观念和事物

（物质）的对立，这时就要借助某种“生动力量”力求一种整体的统一。此“生动力量”

就是幻想。

曾经创作了《大王书》等作品的当代作家曹文轩说过:“幻想能力的给予, 是造物主对

人类的偏爱与独宠”, 幻想使人类“面对一片有无限可能性的虚空, 人类要创造一个足可

与造物主的世界相媲美的世界——精神世界……这一切辉映着造物主的世界, 从而使造物

主的世界在人们的眼中显得更加丰富与美不胜收。”

②

以上各家论述，实际将想象和幻想两个概念等同起来，而文学则是展现人类想象力的

最好平台。由此推之，所有的文学作品都有可能被视为幻想文学。“幻想”这一概念本身

的宽泛，决定了幻想文学内容的驳杂。

(2) 幻想小说在文学史上的定位

幻想小说的特征，也许可以从近代小说发展历程中窥知一二。众所周知，就写作倾向

说，近代小说大致划出两个分支。一个是“完全”记录现实的“自然主义小说（mimetic f

iction）”，或者称“写实主义小说（realistic fiction）”；另外一个是虽有写实成

分、但更为关注情感、想象等因素的浪漫抒情之作的。幻想小说隶属于后者的谱系之中。

自然，有人可以争辩说，小说本身就是虚构的产品。即使那些宣称如实描摹现实的作家也

性幻想 * Stop looking for the perfect job it\'s just a fantasy. 别想找十全十美的工作

了--那简直是幻想. 3 [C] = fantasia(幻想曲).

①

fantasy in general has two meanings

—

one is Woolf\'s hallucination and imagination of the unreal(虚构的幻觉和空

想); the other is a genre closely connected with mysticism.(与“神秘主义”接近的体裁)

Both interpretations are similar to fantasy defined in Oxford English Dictionary: \"a s

pectral apparition, phantom\", \"an illusory appearance\", or \"delusive imagination, hal

lucination; the fact or habit of deluding oneself by imaginary perception or remini

scences\" (916). Furthermore, the term \"fantastic\" means \"existing only in the imag

ination; proceeding merely from imagination; fabulous, unreal\" or \"of persons, thei

r actions and attitudes fanciful, impulsive, capricious, arbitrary [. . .] . Now in str

ong sense: Extravagantly fanciful, odd and irrational in behavior\" (OED 916). Acco

rdingly, fantasy has been defined and understood as imaginary, unreal, gro

tesque, irrational, which are generally excluded from the territory of the real-

world lexicon. In fact, as a literary fantasy, Orlando: A Biography deserves further inv

estigation, and this is what I will attempt to clarify in the next chapter.

黄维桢：《\"What/Who Is Orlando\": Fantasy as the Politics of Transgression(「谁/什麼

是欧兰朵」:奇幻为其逾越政治)》，台湾国立清华大学硕士论文，2004年8月。

(\"fantasy.\" The Oxford English Dictionary. 2nd ed. 1989./ \"fantastic.\" The Oxford Engl

ish Dictionary. 2nd ed. 1989.)

②

徐永泉：《幻想文

学

中的人性探秘》，《廊坊师范学院学报》，2005年第3期。

8

会不可避免地融入自己的主观因素，如凯瑟琳?休姆等人就认为所有的小说都是幻想小说。

这种论述其实取消了幻想小说文本的独特性。为了避免概念上的纠缠，本论文的讨论遵从

已有共识，即在与“写实”创作相对的领域中讨论“幻想小说”所具有的基本特性。

进一步说，幻想小说的概念有广义和狭义之分。广义的幻想小说基本对应上文提到的

一切非写实性作品，而狭义的幻想小说的定义则是研究者争论的焦点。

据韩国学者卜钜一的见解，幻想小说里写的是目前不可能实现的。换言之，幻想类创

作是在我们“生活经验”的基础上加上陌生化因素。根据增加的成分，进一步可以分为

“科幻小说（science fiction）”和“狭义的幻想小说”。简答地说，“科幻小说”是非

现实、而自然的体裁，描写种种虽然目前不太可能实现，但随着科学的发展，在将来有实

现的可能。“狭义的幻想小说”的内容则是非现实、超自然的。其中所述即使在以后也绝

不可能实现。可是此分类法的致命弱点在于，未来难以猜测，“科幻小说”和“幻想小

说”的界限反倒越来越模糊。因此在很多批评卜钜一观点的人看来，他的分类法没有实际

意义。

现在通用的幻想小说概念大致和卜钜一所指的“狭义的幻想小说”相似。作品的背景

中有现实世界的因素，诸如人们的情感反应等，这是读者顺利解读文本的前提。但它讲述

的却是另外一个世界的故事，那个世界是不可能存在的（在我们的理智中）。

实际上——尤其在韩国——通用的幻想小说较卜钜一的“狭义的幻想小说”的定义更

为狭窄。但它里面分支众多

①

，比如我们比较熟悉的“奇幻小说（genre fantasy fictio

n）”就是其中的一个小类型而已。

在讨论幻想小说的定义时，将它的所指不断地窄化是学术界的一种习惯。综合诸种通

用说法，学术意义上“幻想小说”一般指的是卜钜一说的“狭义的幻想小说”。除此以

外，一般普通的读者也习惯于把“奇幻小说（genre fantasy fiction）”也归入这一类

型。为了避免不必要的麻烦，本论文研究范围限制于“狭义的幻想小说”。

(3) 托多罗夫的定义

有关幻想小说的定义，除了上述共识外，不同研究者有不同的看法。其中目前受到广

泛认可是法国的文学理论家茨维坦?托多罗夫(Tzvetan Todorov)的论述。幻想文学的研究

起步于上世纪60年代的法国，而1970年托多罗夫的著作《幻想作品导论(Introduction à l

①

“幻想小说”这母体里大概有如下的子体。 具体说，奇幻小说（genre fantasy），动物幻

想小说（animal fantasy）/ 动物寓言（beast fable），诗史幻想小说（epic fantasy），历

史幻想小说（fantasy of history），史前幻想小说（prehistoric fantasy）/ 当代幻想小说

（contemporary fantasy）/ 未来幻想小说（far-future fantasy），侦探幻想小说（detect

ive fantasy）/ 惊悚幻想小说（thriller fantasy），哥特幻想小说（Gothic fantasy），黑

暗世界幻想小说（dark fantasy），英雄幻想小说（heroic fantasy），星航传奇（planetar

y romance），速生幻想小说（instauration fantasy），儿童幻想小说（children”s fantas

y）/ 成人幻想小说（adult’s fantasy），低幻想小说（low fantasy）/ 高幻想小说（high f

antasy），军事幻想小说（military fantasy），科学幻想小说（science fantasy）/技术幻

想小说（technofantasy）/ 灵幻小说（occult fantasy），都市幻想小说（urban fantas

y），修正主义幻想小说（revisionism fantasy），幽灵幻想小说（posthumous fantas

y），合理化的幻想小说（rationalized fantasy），东方幻想小说（Oriental fantasy）/ 北

欧幻想小说（Nordic fantasy）/ 阿拉伯幻想小说（Arabian fantasy）/ 凯尔特幻想小说（C

eltic fantasy）等。－???, 《???? ????????》, ???, 2002.02, p.30-42.

9

a littérature fantastique) 》，则在这一领域中具有里程碑式的意义，它的出现大大加

速了人们对于该问题的研究进度。在某种程度上说，幻想文学在欧美的兴盛，源于此书的

倡导。在书中，托多罗夫综合当时较为零散的幻想文学的研究成果，将其视作一个独立的

文学门类。此后的大部分幻想文学理论都以这部著作为论证依据。可实际上，托多罗夫的

理论有着诸多问题。

亚洲的学术界在此问题上受到欧美的影响，开始关心于本国的幻想文学研究，不过就

目前的情况看，无论欧美、还是其它地区，对幻想文学研究不过处在起步阶段，距离成熟

相距甚远。

在《幻想作品导论》中，托多罗夫在坚持结构主义分析模式的同时，他的思想方法已

经发生了某些变化，这主要体现在他对幻想作品的定义上。他指出：“幻想（le fantasti

que）存在于悬而未决之中，一旦人们选择了这样或那样的答案，就不再是幻想作品，而是

相近的另一种体裁——志怪（l\'étrange）或神话（le merveilleux）了。幻想，是一个了

解自然规律的人，面对一个超自然事件时感到的犹豫不定。”这里的“感到犹豫不决的

人”究竟指谁？托多罗夫的解释是，在大部分情况下，这个对象首先是作品中的人物；不

过并不绝对，也有少数作品，其中的人物并未产生犹豫。幻想作品要求读者投身到虚构的

世界中去，要让读者面对情节的发展时时感到模棱两可——“读者的犹豫是幻想作品的首

要条件。”自然，在一些非幻想作品中也存在着超自然事件，但它们并不能引起读者接受

时的犹豫，例如寓言故事中动物开口说话以及诗歌中的意象的拼合，人们都将其视为当

然。简言之，如托多罗夫所说，“幻想作品不但意味着要有一个离奇事件以引起读者和作

品主人公的犹豫，它还意味着一种阅读方式。”

在此基础上，托多罗夫将幻想作品的特点归纳如下：“幻想作品包含三个条件。首

先，作品要求读者将人物的世界看作一个真实的世界，要求读者在解释发生的事件时在合

乎自然和超自然的解释之间产生犹豫。其次，作品中的一个人物要产生同样的犹豫；这

样，读者的角色由一个人物担当起来，犹豫因此在作品中得以表现并从而成为作品的主题

之一。最后，读者的阅读方式至关重要：读者不能对作品进行“寓言式”或“诗意”的理

解。这三个条件具有不同的重要性：第一和第三个条件是构成这一体裁的真正条件；第二

个条件可以不满足。但大多数幻想作品都具备所有这三个条件。”

①

托多罗夫的研究，具有明显的“结构主义”倾向——关注作品的形式因素，但相对忽

略个体特征，尤其是忽视幻想文学与心理分析之间的关系。不过我们应该承认，在幻想文

学研究史上托多罗夫有着奠基者的地位，虽然他的体系留下了诸多空白。

②

后起的研究者正

是从新的角度审视幻想小说的文类特点，这些努力不妨视为对托多罗夫理论框架的修正和

补充。

(4) 新的进展

1997年，约翰?克卢特（John Clute）和约翰?格兰特 （John Grant）在美国编著了

①

段映虹：《作为文学批评家的托多罗夫——从结构主义到对话批评》，《外国文学评论》，

1997年，第04期。

②

???, , 《美國學?集》, 東義大學校 美國學硏究所, ?2??1?, 2000.

10

《幻想百科全書(The Encyclopedia of Fantasy) 》

①

。在该书中，两位学者提出与托多罗

夫不同的定义。他们采取广义的“the fantastic”，将奇幻、科幻、魔幻现实主义、寓

言、超现实主义等悉数囊括其中。该书还特意把“fantasy（幻想）”与“the fantastic

（幻想的）”区分开来。约翰?克卢特撰写的这一词条，把“幻想”视为“写实主义”对应

物。事实上，牛津英语大词典（Oxford English Dictionary）也是如此定义幻想文学的：

包括有超自然、非现实的因素，作家虚构出来的文学作品。“fantasy（幻想）”本身是一

个很有弹性的概念，可以指“非现实的（unrealistic）”的各种文化与不同时代的故事。

不过到了20世纪末，“fantastic”成为“fantasy”的代替用语，如约翰?克卢之类的批评

家，关注重点不再放在“幻想”的“内容（contents）”，而是反复出现的“主题（motif

s）”的意义上。

②

美国学者凯瑟琳·休姆（Kathlyn Hume）在自己的著作《幻想和模仿：西方文学的回

应（Mimesis and Fantasy：Responses to Reality in Western Literature）》里指出，

一切文学作品都是\"模拟\"和\"幻想\"这两种冲动的产物，它们处于一个统一体的两端。休姆

还指出，所谓幻想就是对于生活常识性的背离。而不同的背离方式可以成为人们区分童话

小说、科幻小说和奇幻小说的必要尺度。

③

罗斯玛莉·杰克逊（Rosemary Jackson）在《幻想：颠覆的文学（Fantasy: The Lite

rature of Subversion）》说，“幻想文学”是在注重模仿（摹写）现实的文学外，可以

广泛适用的文学批评用语。

欧文(W.R.Irwin）在《不可能的游戏：幻想修辞（The Game of Impossible: A Rheto

ric of Fantasy）》里说，“幻想”是让人把“非现实的”看成“现实”的一种智力颠

覆，作家和读者都参加到这场游戏之中。幻想文学是在违犯常识的基础上，对现实随意加

以变形的叙述结果。

综上所述，在幻想文学中，作家通过背离公认的常识，进而摆脱现实的束缚，得以自

由地叙述超自然的事件或事物，这是一种适用范围比较广泛的文学体裁。作家所叙述的，

虽然在当前看来荒诞不经，但不会完全脱离人性共识。

2.

幻想文学的价值与功能

(1) 被扭曲的欲望的游戏

①

The Encyclopedia of Fantasy is a 1997 reference work on fantasy, edited by John

Clute and John Grant. Other contributors include Mike Ashley, Neil Gaiman, Diana

Wynne Jones, David Langford, Sam J. Lundwall, Michael Scott Rohan, Brian Stableford

and Lisa Tuttle.

The book was well-received upon publication. During 1998, it received the Hugo

Award, World Fantasy Award, and Locus Award. The industry publication Library

Journal described The Encyclopedia of Fantasy as \"the first of its kind\".

②

???, , 《??? ??》, ?9?, 2005.06, p.61.

③

例如，科幻小说的最显著特点是通过认知因素去背离或改变公认的常识性现实。这种认知因

素来自于科学发现和科技进步所激发的可能性。而童话小说和奇幻小说对现实的背离是由愿望

的满足性决定的。－舒伟、光阑：《《大王书》：幻想文学的本土性探索》 http://www.cn99.

com/cgi-bin/getmsg/body?listname=dadao_fs&id=3240

11

从精神分析学的角度来看，人的心理成长过程，总处在“被压抑的欲望（尤其是性的

欲望）”和对抗压抑的“幻想”两类因素的起伏消长之中。

弗洛伊德认为，要想摆脱“现实原则”束缚，很大程度上要依靠“幻想/想象”这种心

理活动。因为后者不受现实的检验，只从属于快乐原则。通过幻想这一环节，不合理的欲

望变得合理了，“低级”的本能得到了新的尊严，人的精神世界保持在平衡状态之中。马

尔库塞则更进一步，将心理学中的幻想与艺术相联系，把艺术看作是最有效的释放压抑的

手段。

①

幻想文学的魅力究竟何在？这一言难尽，不过通过上述理论不难想到。它是文学中解

放想象力的最好形式，它将我们内心压抑的欲望以合理的方式释放出来。简言之，它存在

的合理性根植于我们内心的欲求。

现代人承受着巨大的社会压力，思想、感情随时受到社会规范的制约；而幻想文学营

造的却是一个绝对自由的世界，在创作以及阅读活动中，它将人们对压力的恐惧、对限制

的沮丧消解于无形。至于评论者褒贬不一的娱乐性问题，则是这一过程的副产品。

(2) 价值的颠倒——从“非主流”到“主流”

幻想文学的兴起，与严肃文学衰退、非主流的通俗文学复苏这一过程相同步。在某些

评论家看来，这种现象意味着“文学的危机”。不过，幻想文学也带来了某些新的因素，

比如近几年，轰动世界的魔幻小说（genre fantasy）《哈利波特》《魔戒》等，在传统的

纸本印刷领域和新兴的影视媒体领域同时获得成功，甚至可以说，这些作品是沟通两类出

版方式的桥梁。

一般来说，影像引人关注、但压缩了观者的想象空间；相反，印刷品长于培养读者的

想象力、但在抓人眼球方面略输一筹。而幻想文学则兼具两者所长。这一特色也直接影响

到了幻想文学的写作方式，比如某些“历史幻想小说（fantasy of history）”执笔时已

呈现出较为明显的剧本化倾向，作家优先考虑的是所写内容日后拍摄成电影时视觉效果的

优劣，因此自觉借鉴电影叙述手法。这无疑是写作技法上的新尝试。其实，敏锐的人们可

能已经发现，网络游戏已然成为幻想小说的另一个合作伙伴

我们所说的价值颠倒，指的是文类权力在中心和边缘之间的移动情况，具体表现在出

版界的占有率变化、读者的反应、作家群创作导向、商业效应等方面。幻想文学的异军突

起，具有颠覆以往文学格局的力量，这点毋庸置疑。至于优劣与否，尚需时间的检验。

(3) 幻想和现实的联系

幻想文学里出现的一切虚构因素并不是漫无边际的空想，那些将幻想文学视为民间底

层的神秘故事，或者贬斥为荒谬叙事的做法，于研究无益。幻想文学的“离开”现实，恰

是作者长期关注现实的结果，这种关注，包括了熟知、不满、对峙和力求突破等诸种行

为。

②

具体到写作层面，这是文学创作陌生化效果的一种体现。考察一部幻想文学的文本，

①

《文学与解放》 http://www.bob123.com/lunwen23/22302.html

②

???, , ??

??? ????, 2000.08, p.2.

12

恰恰需要对作者写作时的社会状况具有全面的了解。

①

可以毫不夸张地说，幻想文学所包含

的现实性因素并不亚于现实主义小说，只不过它的表达方式是隐喻性的。简言之，幻想文

学里描绘的是被颠覆的现实，和特定历史境遇下人们的期望。

从另一个角度说，幻想文学里描述的那个陌生世界，是现实世界被人类的理性、欲

望、情绪等因素打碎、重组之后的产物。这一世界“客观地”存在于我们的内心之中。文

学作品呈现的是我们“心理的现实”。

第二节 海外幻想小说的创作

以上，我们大致梳理幻想文学的定义与其研究史。下面我们要考察的是幻想文学的创

作历程。自然，我们要从它的诞生地欧美社会入手，继而关注近年异军突起的日韩两国的

幻想小说创作情况。

1.

西方幻想小说创作历史

西方幻想小说在18世纪后期出现。虽然之前已有某些作品具有了幻想小说的雏形

②

，但

是到了18世纪，人们开始有区分小说题材的自觉意识，幻想小说正是在这时候获得了自己

的独立地位。

西方的幻想小说主要是在妖精故事、民间传说和神话的背景上发展起来的。写实小说

是近代以后才出现的文学类型，之前风行的罗曼司便具有较多的幻想因素；至于古代的神

话故事，很多已经成为现代幻想小说的素材来源。这种作品一般称为“母本(taproot text

s)”，其中比较眼熟的作品举例如下——

公元前，荷马(Homeros)的《伊利亚特(Illias)》(公元前750或者725年)和《奥德赛(O

dysseia)》，伊索(Aesop)的《伊索寓言(Aesop\'s Fables)》。

12世纪，集亚瑟王故事之大成的托马斯·马洛礼(Thomas Malory)的小说《亚瑟王之死

(Le Morte d’Arthur)》(1485)。

文艺复兴时期，但丁(Dante)的《神曲(La Divina Commedia)》(1308-1321)、乔万

尼·薄伽丘(Giovanni Boccaccio)的《十日談(Decameron)》(1350-1353)。

17世纪，威廉·莎士比亚(William Shakespeare)的《仲夏夜之梦(A Midsummer Night

\'s Dream)》(1590)、《暴風雨(The Tempest)》(1611)，塞万提斯的《堂吉诃德(Don Quix

ote de la Mancha)》(1605, 1615), 约翰·弥尔顿(John Milton)的《失乐园(Paradise L

ost)》(1667)。

18世纪乔纳森·斯威夫特(Jonathan Swift)的《格列佛游记(Gulliver’s Travels)》

(1726)。

在如此深厚的文学传统的滋养下，从17世纪开始某些作品具备了幻想小说的因素。这

①

?????????, 《????? ???》, ????, 2001.03, p.28-29.

②

从

12世纪亚瑟王故事到17世纪初浪漫故事里能找到幻想小说的因素。

–

???,
?? ??? ??? ??-????? ????>, 《?????》 ?13?, p.220.

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批作品大部分是篇幅较短的妖精故事。从创作方式来说，往往是在口传下来的民间故事的

基础上加以改造，从而产生一部新的作品，这实际也奠定了以后幻想小说的写作路数。

到了18世纪，写实主义成为文坛主流。作为对它的反动，18世纪末哥特小说(Gotic fi

ction) 在英国兴起，其标志一般认为是贺瑞斯?华尔波尔的《奥特朗图堡》。哥特小说可

以说是恐怖电影的鼻祖，典型的哥特小说往往包括恐怖、神秘、超自然、厄运、死亡、颓

废、住着幽灵的老房子、癫狂、家族诅咒等因素。它的这些特征，给幻想小说以极大的影

响。因此，研究者通常将哥特小说看成幻想文学的先河。

到了19世纪，随着浪漫主义思潮的兴盛，幻想小说也得到长足的发展。在这样的背景

下，德国著名作家霍夫曼(E.T.A Hoffmann)发表了长篇小说《魔鬼的万灵药水

①

(Die Elixi

ere Des Teufela)》(1816)，触发了诸多作家们动笔的兴趣。继承哥特小说传统的幻想作

品，宛如雨后春笋一般，纷纷登台。而上文提到的，从17世纪开始流行的妖精故事也仍然

充满活气。格林兄弟(Grimm Jacob，Grimm，Wilhelm)从1806年开始，致力于民间童话和传

说的搜集、整理和研究工作，并出版了《儿童和家庭童话集(Die Kinderund H?usmarche

n)》(1815)。自此以后，欧洲很多国家开始系统搜集民间故事，这一举动展现出作家对民

间文学的关心。在安徒生(Hans Christian Andersen)的妖精故事、德国民间文学和华盛

顿·欧文(Washington Irving)的短篇小说的影响下，民谣和传说进入学者的关注领域。凯

尔特文化引领的复古潮流成为全欧的时尚。再加上，纳撒尼尔·霍桑(Nathaniel Hawthorn

e)和埃德加·爱伦·坡 (Edgar Allan Poe)的小说，幻想文学创作可谓百花齐放。

19世纪末，幻想小说热比以前稍稍降温，但创作上仍然成果斐然。乔治·麦当劳(Geor

ge McDonald)的《轻轻公主》和路易斯·卡罗 (Lewis Carroll)的《爱丽丝梦游仙境 (Ali

ce\'s Adventures in Wonderland)》拓展了儿童幻想小说上的新领域。这一时期活跃在幻

想小说界的还有写作了《化身博士(The Strange Case of Dr. Jekyll and Mr. Hyde)》(1

886)的罗伯·路易斯·史蒂文生(Robert Louis Stevenson)等人。

到了20世纪，幻想小说更趋成熟，拥有广泛的读者群。特别是美国作家李曼·法兰

克·鲍姆 (L.Frank Baum)的《绿野仙踪（又译为《神秘欧兹国》、《奥兹国之伟大巫

师》）(The Wonderful Wizard of Oz)》(1900), 英国作家詹姆斯·马修·巴利(James Ma

tthew Barrie)的《彼得·潘(Peter Pan)》, 法国作家加斯通·勒鲁(Gaston Louis Alfre

d Leroux)的《歌剧幽灵(Le Fantome de l\'Opera)》(1910)等著名的作品问世后，幻想小

说的表现领域大大扩展。不过，这时期最重要的人物则是弗兰兹·卡夫卡(Franz Kafka)。

《变形记(Die Verwandlung)》(1915)展现出一种独特的文风；《美国(Amerika)》(192

7)、《审判(Der Proze?)》(1925)与《城堡(Das Schlo?)》(1926)等一系列作品都对幻想

小说的发展给予很大的促进，使这一题材跻身于20世纪主流文学界。

接下来，创作了大量鬼故事的美国作家霍华德·菲利普·洛夫克拉夫特(Howard Phili

ps Lovecraft)、凭借《纳尼亚传奇(The Chronicles of Narnia)》(1950-1956)风靡全球

的英国作家C·S·刘易斯(Clive Staples Lewis)、阿根廷的豪尔赫·路易斯·博尔赫斯(J

orges Luis Borges)和以《野蛮人柯南(Conan the Barbarian)》(1982)系列备受欢迎的阿

①

《魔鬼的万灵药水》描写修道院的一个僧侣因喝了万灵药水而受魔鬼的控制，变成勾引女人

的骗子和杀人凶手，最后又回到修道院，痛心忏悔，以表现人的双重天性。

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诺德·施瓦辛格(Robert E. Howard)等人都对幻想文学做出很大的贡献。其中最重要的无

疑是博尔赫斯。他是20世纪拉丁美洲文学的先驱者，文学信徒遍布世界各国。

幻想小说极盛时期出现在20世纪中叶以后，以J·R·R·托尔金(John Ronald Reuel T

olkien)的《魔戒(The Lord of the Rings)》(1954-1955)三部曲出版为标志。这些作品不

但迷倒无数读者，也成为其他幻想小说作者师法的对象，在商业和文学领域均获得巨大成

功。托尔金的贡献还在于，《魔戒》系列创造出了一个新的世界，他将其称之为“第二世

界”，并以此建立起一整套有关“第二世界”的理论。在他看来，“第一世界”是神创造

的世界，也就是我们日常生活的领域。但人们并不满足于“第一世界”中的种种束缚，于

是用自己的幻想创造了另一个想象的世界。在这里面，所有的一切都被赋予了“真实”的

形象。作为托尔金的同行，路易斯是“第二世界”理论积极的支持者和追随者，《纳尼亚

王国传奇》是他对托尔金“第二世界”理论的一次伟大实践。“第二世界”理论的普及，

使得幻想小说作家们获得了思想上的飞跃。以前的幻想小说几乎都以漫游记、梦境、时间

旅行、动物寓言等形式出现，是紧贴现实生活的“合理化(rationalization)”想象。可以

说，以《魔戒》的出版为界限，此前幻想小说充其量是作家面对现实的短暂“走神儿”，

而此后，他们全身心地投入到一个虚拟世界之中，煞有介事，乐此不疲。

以托尔金为首的美国作家创作力旺盛，给幻想小说发展出诸多分支类型，作为一种极

具流行品格的文学现象，幻想小说风靡社会各个阶层。到了20世纪末，进一步出现了大量

重新改写古典幻想小说的作品，在行文中作者有意识地“挑衅”种种社会偏见。这是上世

纪60年代的“对抗文化(counterculture)”延伸。

从17世纪精灵故事开始的西方幻想小说，在几百年的时间内获得了巨大的发展：观念

完备、类型多样、作品丰富、读者众多。唯一美中不足的是目前文学史上对幻想文学的评

价并不高。可是当埃德加·爱伦·坡、刘易斯·卡罗尔、卡夫卡、博尔赫斯等的著名作家

陆续投身该领域，并贡献出杰作之后，人们对幻想文学看法的调整似乎只是一个时间问题

了。这一文学形式值得期待。

另外，还有一个值得注意的现象，幻想文学的主要舞台从欧洲转为美国。尤其是20世

纪，幻想小说的主要作者大都是美国人。他们的作品随着美国文化观念传遍世界各地，尤

其是在亚洲获得广泛响应。可以想见，幻想文学发展的下一站也许会以亚洲为中心。

2.

日本的幻想文学

①

虽然幻想文学的概念和理论缘自西方，但包括中国和韩国在内的大多数亚洲国家接受

这一文学类型，却是以日本的幻想文学为中介的。日本吸收海外文化的方式和中国不同，

接收方没有体用之分，习惯于将异质内容融入自身机体，并推出新的文化类型。接受幻想

文学时也是如此。

日本学习西方文化的历史可以追溯到明治时期，但生活方式上真正具有西化特征、并

自觉将西式生活作为憧憬对象，则大概是二战后随着电视、电影等影像媒体的普及开始

的。这种变化首先出现在“少女漫画”中，金发碧眼的主人公的西式浪漫故事广受读者欢

迎。在这种氛围下，西方的一切自然而然地成为给读者提供想象余地的“异世界”，甚而

①

??? ??? ?, ??? ?, , ??????, 2004.06.

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有些读者对西方文化表现出宗教般的虔诚。不少研究者批评日本文化中的这种“白人崇

拜”或“舶来信仰”，但反过来想，这种对“异世界”的憧憬很有可能是日本民族在现代

化过程中全身心投入的一种表现。幻想小说正是在这个时期进入日本社会的，本国作品里

描写的人物——已经相当西式化的角色——比较接近“明星乐队（Visual Band）”或者

“歌舞伎”，追求的是生活中非日常的、不平凡的一面。

日本幻想文学最突出的特点是强调视觉特征，如漫画等产业极为发达。战后日本经济

的高速发展期也是科学幻想文学的全盛时期，也许在当时日本人看来，世间最可靠的事物

唯有科技。日本科幻文学的第一代作家，虽程度不同，但大都受过西方科幻文学的洗礼。6

0－70年代，科幻热潮席卷日本，这使得新一代作家在他们的成长过程中，几乎无一例外的

浸淫于英美和本土的科幻小说之中，自然，他们也迷恋于同类题材的电影、电视剧，以及

“哥斯拉（ゴジラ）”“假面骑士电王（仮面ライダー電王）”等漫画作品。这种切身了

解对日本新一代作家影响巨大，新近日本年轻一代创作的奇幻小说大部分都会配有插画，

这是一个值得注意的现象。

①

日本幻想文学另一个值得注意的地方是它处理神话的态度。现存的古希腊神话经过专

业作家的润色，在神系外进一步出现了诸多英雄传奇。但日本的情况不太一样，神话和国

家是结合在一起的。也就是说，在神话确立的过程中国家全程介入，这使得诸多分支版本

消失，而国家制定的完整的故事被定为一尊。在这样的背景下，有关天照大神的故事不许

加工，而英国亚瑟王式的英雄传说也不容易钩稽整理……还有一点，希腊神话里中人神相

异，神具有至高权威；而日本神话中人神混杂，如《日本书启》里，天皇便宣称自己的儿

子原本是神。这种态度，如果从西方的观点来看，可以说完全是一种亵渎的态度。

日本神话作品的风格也极有特色。如《古事记》

②

这样的作品中，可以看到非常写实的

描写年轻人对性的烦恼这类笔墨——所写对象具有幻想色彩，文字则趋于写实。不过，当

代的日本幻想文学研究者认为，这种现象的出现，是因为日本对神话的理解不充分造成

的。这是日本幻想文学发展中的一个不可忽视的问题。

至于幻想文学在整个日本文学中的地位，十几年前，它还只被看成是儿童文学的一部

①

随着在美国‘魔戒’的成功，就掀起了严肃奇幻（Epic Fantasy）热。这还称为‘Adult Fan

tasy’。 作家涉及文明、文化、地理、风俗、历史，作出一个新的“第二世界”。日本的“异


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