硕士学位论文

题目：王晋康宇宙题材科幻小说研究

英文并列题目：The Study of Wang Jinkang's Science Fiction

with Cosmic Themes

研究生：刘奕昕

专业：中国语言文学

研究方向：中国现当代文学

导师：蔡爱国教授

指导小组成员：张春梅、罗兴萍、陈佳冀、高侠、贺昱

学位授予日期：二○二三年六月

答辩委员会主席：张春梅教授

江南大学

地址：无锡市蠡湖大道1800号

二○二三年六月摘要

I

摘要

2011年，中国当代著名科幻小说家王晋康提出了“核心科幻”创作理论，此后创作

了一系列“宇宙题材”科幻小说，被学界视为他对核心科幻理念的自觉的文学实践。本

文以王晋康创作的“宇宙题材科幻小说”为目标文本，通过文本细读与理论探讨，从内

容呈现、叙事艺术、理论价值三个方面，对王晋康宇宙题材科幻小说创作展开具体分析，

以更为深入地理解其小说创作与理论思考之间的关系，从而从一个侧面来理解与把握中

国当代科幻小说的发展趋向。

论文由绪论、正文、结语三部分组成。绪论部分，首先对王晋康二十余年的科幻创

作历程进行总结，归纳不同时期的创作特点，并对核心科幻理念进行简要阐释。其次，

对宇宙题材科幻小说进行概念界定；再次，概述王晋康科幻小说研究现状；最后，对论

文整体的课题意义进行说明。正文部分，第一章论述王晋康宇宙题材小说的内容呈现。

科学是科幻文学的源文化，但科幻小说归根结底是一种文学类型。因此本章从主题和人

物两个角度入手探讨王晋康宇宙题材创作的文学性，分析王晋康在宇宙题材创作中对生

存主题的持续关注、关于伦理的升维思考、对辉煌中国的持续想象以及对人物形象的细

化塑造。第二章论述王晋康宇宙题材科幻小说的叙事艺术。结合叙事学相关理论，从严

整叙事结构的构建、传统叙事手法的承续、科学与文学语言的融汇三个层面分析王晋康

科幻小说中的叙事效果。第三章论述王晋康宇宙题材小说的创作价值。立足于宇宙题材

自身的超越性，分析宇宙题材科幻小说的文化价值；同时从对科幻文学重要争论的再回

应、对科幻小说科普功能的再理解、对科幻小说发展方向的再思考这三个角度对宇宙题

材科幻小说的指导理论——核心科幻理念的文学史意义进行梳理。结语部分，对王晋康

宇宙题材科幻小说创作及核心科幻理念进行总结，同时以批评的眼光分析其中的不足之

处，并对中国科幻文学的发展进行展望。

作为中国新生代科幻作家中的翘楚和中国当代科幻文学的集大成者，王晋康的创作

始终与时代同步。无论是核心科幻理念的提出，亦或是宇宙题材的选择，其背后都隐藏

着作家对时代和科幻小说发展的殷切关注。借由核心科幻理念，作家再次强调了科幻小

说的文学特质；作为理念提出后最主要的文学创作，宇宙题材科幻小说创作在承载“思

想者”深刻的哲理思考与人文关怀之余，其中融入的大量科学知识也让作品散发出科学

理性的光辉。王晋康以理念与创作实践为中国当代科幻小说展示了一种发展的可能，聚

焦王晋康宇宙题材科幻小说，既能准确地把握核心科幻理念提出后作家的创作特征，也

能更全面地理解中国当代科幻小说的发展趋向与价值。

关键词：王晋康；宇宙题材；科幻小说；核心科幻Abstract

Ⅱ

Abstract

In 2011,renowned contemporary Chinese science fiction writer Wang Jinkang proposed

the theory of"core science fiction"following the creation of a series of"cosmic-themed"

science fiction,which is considered as the conscious literary practice of the core science

fiction concept by the literary world.With Wang Jinkang's"cosmic-themed science fiction"

being the research subject,this thesis is going to analyze the connection between his fictional

works and theoretical thought to grasp the growth trend of contemporary Chinese science

fiction from a refreshing perspective in three aspects:content presentation,narrative art,and

theoretical value.

The thesis is consisted of the introduction part，the body part，and the conclusion part.

Firstly,the introduction presents the process of Wang Jinkang's more than 20 years of science

fiction creation,the traits of his work in different eras and the brief explanation of the

fundamental concept of science fiction.Secondly,the introduction shows the definition of the

idea of science fiction with cosmic themes and the current researches of Wang Jinkang's

science fiction.Finally,the introduction illustrates the overall significance of this thesis.As

for the main body part,the first chapter displays the contents of Wang Jinkang's

cosmic-themed novels.Science fiction originates from science culture,but it still belongs to a

literary genre.Therefore,this chapter examines the literary nature of Wang Jinkang's cosmic

works from the perspectives of both theme and character,analyzing his continued focus on

the theme of survival,his subliminal reflections on ethics,his constant imagination of a

glorious China and the refinement of the characterization in his cosmic works.The second

chapter discusses the narrative art and effects of Wang Jinkang's cosmic science fiction

through the construction of a rigorous narrative structure,the inheritance of traditional

narrative techniques and the convergence of scientific and literary language combined with

the theories related to narratology.The third chapter illustrates the creative values of Wang

Jinkang's cosmic science fiction.Based on the transcendence of the cosmic theme itself,it

analyses the literary values of cosmic science fiction.Furthermore,the third chapter also

argues the core science fiction regarded as the guiding theory of cosmic science fiction in the

perspectives of the re-response to important debates in science fiction literature,a

re-understanding of the science fiction function of science fiction and a re-thinking of the

direction of science fiction development.The conclusion firstly summarizes the creation of

Wang Jinkang's science fiction and gives the definition of core science fiction.Secondly,it

analyzes the limitations of his work with a critical eye and looks forward to the development

of Chinese science fiction literature.

As one of the leading science fiction writers of China's new generation and a masterpiece

of contemporary Chinese science fiction literature,Wang Jinkang's creations have alwaysAbstract

III

kept pace with the times.Whether it is the formulation of the core science fiction concept or

the choice of cosmic themes,what hidden behind them is the writer's keen concern for the

times and the development of science fiction.Through the core science fiction concept,the

writer re-emphasizes the literary qualities of science fiction;as the main literary creation after

the concept proposed,the creation of cosmic science fiction carries the profound philosophical

thinking and humanistic concern of the"thinker"with the large amount of scientific

knowledge radiating the light of scientific rationality.Wang Jinkang's concepts and creation

examines the possible development of contemporary Chinese science fiction.Focusing on his

cosmic science fiction novels not only provide an accurate grasp of the creative characteristics

of writers after the core science fiction concept,but also provide a more comprehensive

understanding of the development trend and value of contemporary Chinese science fiction.

Keywords:Wang Jinkang;cosmic themes;science fiction;core science fiction目 录

绪论 ............................................................................................................. 1

一、研究缘起 .......................................................................................... 1

二、王晋康科幻小说的研究现状 ......................................................... 7

三、研究思路和研究意义 .................................................................... 11

第一章 王晋康宇宙题材小说的内容呈现 ............................................ 13

第一节 创作主题的多样化呈现 ......................................................... 13

一、一以贯之的生存主题 ................................................................. 13

二、关于伦理的升维书写 ................................................................. 17

三、关于辉煌中国的想象 ................................................................. 22

第二节 人物形象的细化塑造 ............................................................. 24

一、“天父”:英雄主义情结的化身 .................................................... 25

二、“地母”:中国传统女性特质的集合 ............................................ 29

三、新人类:野蛮生长的文明孤儿 ................................................... 32

第二章 王晋康宇宙题材小说的叙事艺术 ............................................ 39

第一节 严整叙事结构的构建 ............................................................. 39

一、传统的线性叙事结构 ................................................................. 39

二、交叉互补的“类交错”结构 ......................................................... 42

第二节 传统叙事手法的承续 ............................................................. 44

一、悬疑化叙事:悬念迭起的叙事方式 ........................................... 44

二、本土化叙事:对中国文化元素的运用 ....................................... 47

第三节 科学与文学语言的融汇 ......................................................... 50

一、科学语言的通俗化处理 ............................................................. 50

二、文学语言的杂语化尝试 ............................................................. 53

第三章 王晋康宇宙题材小说的创作价值 ............................................ 56

第一节 宇宙题材科幻小说的文化价值 ............................................. 56

一、对时代发展的积极回应 ............................................................. 56

二、对集体主义的理性回归 ............................................................. 58

第二节 核心科幻理念的文学史意义 ................................................. 61

一、对科幻文学重要论争的再回应 ................................................. 61

二、对科幻小说科普功能的再理解 ................................................. 63

三、对科幻小说发展方向的再思考 ................................................. 65

结语 ........................................................................................................... 68

参考文献 ................................................................................................... 70 绪论

1

绪论

一、研究缘起

一个时代有一个时代的文学，中国科幻小说的发展与起伏，自然与作家个体的努力

有关，同时也与所处的时代有着较为紧密的关联。作为中国当代科幻小说领军人物之一，

自上世纪90年代以来，王晋康就以其在科幻创作中关于哲理的深刻思考、对科技与伦

理道德的深入讨论而闻名，被誉为“中国科幻的思想家”。2011年，王晋康提出了“核

心科幻”创作理念，并一改常态地搁置了最拿手的生物科技题材创作，转向了对宇宙题

材科幻小说的创作，先后出版了《与吾同在》和包括《逃出母宇宙》《天父地母》《宇

宙晶卵》在内的“活着”三部曲等一系列长篇小说，其创作转型在我国科幻文学界也引

起了较为广泛的关注。在当下，中国人正努力地将视线投向无垠的星辰大海，中国科幻

小说的写作与传播也呈现持续向好态势，以王晋康为代表的当代科幻作家对此如何理

解？怎样应对？又如何评价王晋康所提出的“核心科幻”理念及其创作？本文试图围绕

这一系列问题展开讨论。

（一）王晋康的科幻小说创作

王晋康1948年生于河南南阳，是中国当代著名科幻作家，是新生代科幻作家群的

代表作家之一，与刘慈欣、韩松、何夕一并称为中国当代科幻的“四大天王”，迄今已

发表短篇小说87篇，长篇小说10余部，计500余万字。目前，学界将王晋康的科幻小

说创作历程主要分为三个阶段：上世纪90年代（1993-1999）为哲理性初现的第一阶段，

新世纪后（2001-2011）为题材多样主题突出的第二阶段，2011年后为专注核心科幻的

第三阶段。在前两个创作阶段中，王晋康更多关注对生物科技题材科幻小说的书写，先

后创作了包括《亚当回归》在内的几十部中短篇小说和“新人类”系列四部曲，并以其

作品中对于科技与伦理的深刻思考被誉为“中国科幻的思想者”[

1]，《科幻世界》主编

姚海军将王晋康誉为中国当代科幻文学坚实的基石，并将其创作高峰期的九十年代命名

为“王晋康时代”[

2]。

2011年4月，王晋康在《科普研究》上发表了名为《漫谈核心科幻》的理论文章，

首次提出了核心科幻的创作理念。在该文中，王晋康认为，科幻小说极强的包容性使得

学界对它的定义难以形成定论，但其中有一类具有突出“科幻特质”的科幻文学作品如

骨架般支撑着科幻文学的大厦，王晋康将这类作品称为核心科幻。在他看来，核心科幻

是一类具有突出“科幻特质”的作品，这类作品与过去的硬科幻类似，强调作品应表达

科学的震撼力，同时其“承载的人文内涵与对现实的关注和主流文学并无二致”[

3]。王

晋康还指出，核心科幻应包括三个特征：第一，体现科学之美。王晋康提出：“宏大、

深邃的科学体系本身就是科幻的美学因素。按科幻界的习惯说法：这些作品应充分表达

[1]赵海虹.王晋康——中国科幻的思想者[J].科普研究，2013.

[2]王卫英.中国科幻的思想者王晋康科幻创作研究文集[M].北京:科学普及出版社，2016:65.

[3]王晋康.漫谈核心科幻[J].科普研究，2011，6(03):70-72.江南大学硕士学位论文

2

科学所具有的震撼力，让科学或大自然扮演隐形作者的角色，这种美可以是哲学理性之

美，也可以是技术物化之美。”第二，彰显科学理性。王晋康认为：属于核心科幻的作

品应“浸泡在科学精神与科学理性之中，借用美国著名的科幻编辑兼科幻评论家坎贝尔

的话说，就是‘以理性和科学的态度描写超现实情节’。”第三，运用科幻手法。王晋

康指出：核心科幻作品应“充分运用科幻独有的手法，如独特的科幻构思、自由的时空

背景设置、以人类整体为主角等，作品中含有基本正确的科学知识和深广博大的科技思

想，以润物细无声的方式向读者浇灌科学知识，最终激起读者对科学的尊崇与向往。”

[1]毫无疑问，核心科幻理念的提出是王晋康对个人创作经验的总结与反思，也是王晋康

对中国科幻小说未来发展方向的自觉思考。他的这一理念一经问世，便在学界引起了较

为广泛的热议。

自核心科幻理念提出后，王晋康本人的创作重心也出现了明显的转移，从过去更侧

重生物科技题材的创作转变为聚焦宇宙题材的创作。2011年9月，王晋康的长篇科幻小

说《与吾同在》问世，这部作品将王晋康的创作推上一个更高的高度。作品中王晋康提

出的“共生圈理念”从更深层的哲理层面回应了《蚁生》提出的利他主义和自私主义在

发展中与族群的配适度，小说中对子文明与母文明之间复杂关系的描述也可以视为对

《水星播种》等创世类科幻作品的延续和深化。作为核心科幻理念提出后王晋康创作的

第一部作品，有学者提出《与吾同在》无疑可以视为王晋康第三阶段创作的开始。《与

吾同在》后，王晋康在2013年到2019年间先后创作了包括《逃出母宇宙》《天父地母》

《宇宙晶卵》在内的“活着”三部曲，三部作品均以近未来宇宙发生毁灭级灾难为背景，

围绕人类整体如何在宇宙级灾难中生存为中心展开。通过对比阅读可以发现，“活着”

三部曲所关注和呈现的问题与《与吾同在》是一脉相承的。

从《与吾同在》到“活着”三部曲的终篇《宇宙晶卵》，王晋康完成了对前两个阶

段创作的延续与超越。他的第三阶段宇宙题材的创作延续了前两个阶段哲理科幻的创作

特征，依然保持着对科技与人类关系的思考，但也显现出明显的区别。在之前两个阶段

的创作中，王晋康更多关注科技发展与人类社会道德伦理的固有冲突，如基因技术等生

物科技手段对人性的异化、对社会伦理道德的挑战等，其关于伦理的思考还局限于讨论

科技对现代文明的影响；而在第三阶段以宇宙为题材的作品中，王晋康将关于人类生存

困境和伦理道德两难问题的讨论放置在了一个更极端的生存环境中，尝试去呈现更残酷

的生存实验。作家有意淡化了对科技与伦理道德固有冲突的讨论，其极具个人特色的伦

理思考也逐渐超越了对行为善恶的评判，转而思考宇宙末日的背景下如何延续人类文明

的问题，围绕“人应该怎样生存”、“文明应该如何延续”等展开了一系列的思考与呈

现。在彰显“思想者”深厚的人文关怀之余，王晋康在这一阶段的创作中融入了大量天

文学、物理学的知识，使得作品散发出科学理性的光辉。正是因为人文性与科学性的相

辅相成，以汤哲声为代表的多位学者都认为王晋康在核心科幻理念提出后关于宇宙题材

的科幻创作均可视为对这一理念的具体实践。[

2]

[1]王晋康.漫谈核心科幻[J].科普研究，2011，6(03):70-72.

[2]汤哲声.王晋康的科幻思维及“核心科幻”论——以《逃出母宇宙》为中心[J].苏州教育学院学报，2016，33(01):37-40.绪论

3

（二）宇宙题材科幻小说的概念界定

王晋康在围绕“核心科幻”理念进行创作时，为何选择了宇宙题材？这首先要从科

幻小说的定义说起。什么是科幻小说？古今中外的学者和科幻小说作家依照自己的理解

给出了不同的回答。在《科幻文学理论和学科体系建设》一书中，著名学者吴岩以较长

的篇幅列举了国内外关于科幻小说的一系列定义，说明了相关研究与思考的活跃状态。

而之所以会出现这种情况，究其原因，还是在于科幻小说本身是一种容易识别但不容易

定义的文学作品，它具有极强的包容性和丰富的延展性。吴岩集各家之言后对科幻小说

的界定比较能够体现这一类型小说的特点：“科幻小说隶属于文学，应该是文学中的一

个关于探索与科学相关的神奇现象领域的、具有警世作用的文类。科幻小说的独特之处

在于，它通过想象力打开了人类通向宇宙的大门。”[

1]由此我们既能明确科幻小说的特

质——文学性与科学性兼而有之，还可以发现他所强调的科幻小说和宇宙的关系。

科幻小说在人类航天技术成熟之前更早地将人类“带进”了宇宙。科幻小说是一种

诞生于西方的文学种类，如若想探求科幻小说和宇宙的关系，我们还要从世界科幻小说

发展史中寻找答案。亚当·罗伯茨在《科幻小说史》的序言中写道：“我们现在称之为

科幻小说的文学类型起源于古希腊小说中的幻想旅行作品……在古希腊众多关于有趣

的长途航海或者路上跋涉的记叙中，有一种奇异旅行的文学类型：在天空中旅行，尤其

是旅行到其他星球……换言之，科幻小说的原型为‘关于星际旅行的小说’。”[

2]由此

可见，早在古希腊时期，就有相当一部分哲学家和文学家将宇宙写进文学作品当中，比

如西塞罗的《西庇阿之梦》、普鲁塔克的《论月球表面》、卢奇安的《伊卡洛墨涅波斯》

等。但需要注意的是，古希腊时期（也可以说是古典时期）的宇宙观更强调宗教性，神

学色彩更加浓重，也就是说尽管这一时期出现了“关于星际奇幻旅行”的文学写作，但

相关作品更多只是具有科幻外衣的宣扬宗教神学的一种工具。正因如此，以古希腊宇宙

观为内核的西方科幻文学才会在宗教与科学的斗争中出现长达1200年的中断期。

到了1600年，现代科学有了突破性进展，科幻小说也由此进入了新的发展阶段。

亚当·罗伯茨在书中写到：“没有哥白尼，则不可能有现代科幻小说。”[

3]西方现代科

幻小说建立在现代科学发展的基础之上，而现代科学诞生的标志则是哥白尼提出的日心

说。哥白尼不只开创了现代天文学，也将宇宙从神学语境带入到物理语境中。

新宇宙观的诞生赋予了科幻文学具有新质想象空间——宇宙。在这其中人类会遇到

其他种类物种，比如外星人或者由高级文明操控的物质实体；同时，新宇宙观还揭示了

宇宙令人难以置信的广阔，科幻作家将宇宙融于写作中时，宇宙的广阔浩淼也唤起了对

于崇高的追求。“崇高是星际科幻的核心，对科幻的大多数方面而言都居于中心地位。

不仅如此，它根本上有赖于一个无限的哥白尼式宇宙。”[

4]也就是说，以宇宙为背景的

科幻小说在科幻小说史中始终占据着重要的位置。究其原因，不外乎宇宙带来的崇高的

[1]王泉根.现代中国科幻文学主潮[M].重庆:重庆出版社，2011:69.

[2](英)亚当·罗伯茨，马小悟译.科幻小说史[M].北京:北京大学出版社，2010:1.

[3](英)亚当·罗伯茨，马小悟译.科幻小说史[M].北京:北京大学出版社，2010:36.

[4](英)亚当·罗伯茨，马小悟译.科幻小说史[M].北京:北京大学出版社，2010:51.江南大学硕士学位论文

4

文学美感虽然无法贯穿科幻小说这个整体，但对许多科幻作家和爱好者来说，这种独特

的文学体验在科幻小说中是不可或缺的。

有趣的是，尽管在科幻小说诞生之初宇宙就作为一个重要的组成部分与之相生相

伴，科幻文学史中围绕宇宙展开的科幻小说俯拾皆是，但却少有学者对宇宙题材的小说

进行准确的界定或划分。前文提及的《科幻小说史》的作者亚当·罗伯茨在论述中也仅

用“星际科幻”指代部分17世纪早期科幻小说，并未解释“星际科幻”的具体特征及

其包括哪些具体主题，其后亚当则用最常见的主题“星际旅行”来指代以宇宙为背景的

科幻作品。这种做法放在一本文学史著作中或许还算合理，但与本文所论并不吻合。虽

然没有学者对这种题材的科幻小说下一个明确清晰的定义，但“宇宙题材”却时常出现

在各种专著论文之中，并且诸多学者用其指代、研究的作品范围远远大于亚当提出的“星

际科幻”和“星际旅行”，因此，用“宇宙题材”来概括以宇宙为背景的科幻小说的做

法是可行的。

为了本文后续论述的顺利展开，有必要将中外学者关于科幻小说的类型划分、“宇

宙题材”的相关论述进行简要的梳理。关于科幻小说的类型划分，中外学者提出了一些

分类方案，其中的一些论述具有一定的代表性。让·加泰尼奥在《科幻小说史》一书中

将科幻小说的题材进行了相对明晰的归纳，他认为科幻小说可分为三大主题，分别是“人

和社会”、“外星球和外星人”、“时间”。其中“外星球和外星人”这一大主题还可

分成“为征服和探索提供落脚点”的外星球、作为“地球人入侵其他星球的可能性条件”

的旅行以及威胁人类生存的外星人。[

1]中国科幻作家、理论家吴岩在《科幻文学入门》

一书中将中外科幻小说的题材分为10种[2]：寻找“新”世界、科幻小说中的天文学、隐

藏的宇宙危机、科幻的太空航具、中国载人航天小说、超时空观念、多次元宇宙、科幻

怪物太空英雄与外星人、克隆技术、机器人。显然，吴岩的分类十分细致，也更加清晰

地向人们展示出了以宇宙为背景的小说创作体系的庞杂。中国科幻作家杨鹏在《科幻类

型学》一书中则对科幻小说的“亚类型”进行了更加透彻地梳理与论述，他认为依照主

题可将科幻小说分为九个亚种，其中放在第一位的亚种便是“以宇宙和异星生物为主题

的作品”。这一亚种中最早被人们熟知的便是“外星人入侵”这一主题，在对这一主题

的创作心理、叙事模式、故事情节的等内容进行详细论述之后，杨鹏还指出“外星入侵

类型的作品，只是宇宙题材科幻作品的一个分支”[

3]，由他的分析可知，宇宙题材作品

至少还包括几个大类，为了方便说明附表如下：

主题代表作家作品

外星人入侵《火星人入侵地球》

威尔斯《星际战争》

[1]（法）让·加泰尼奥；石小璞译.科幻小说[M].北京:商务印书馆，1998:78-100.

[2]吴岩，吕应钟.科幻文学入门[M].福州:福建少年儿童出版社，2006:53-111.

[3]杨鹏.幻想帝国科幻卷科幻类型学[M].福州:福建少年儿童出版社，2009:129.绪论

5

宇宙战争

阿西莫夫“基地”系列

田中芳树《银河英雄传说》

布拉德伯雷《冰霜与烈火》

宇宙旅行

凡尔纳《从地球到月球》

威尔斯《月球上最早的人类》

郑文光《飞向人马座》

叶菲列莫夫《仙女座大星云》

宇宙开发

郑文光《战神的后裔》

王晋康《五月花号》

与宇宙生物接触冯·沃格特《“猎犬号”宇宙船》

宇宙本身就是无边无垠的，它给人类的幻想提供了莫大的舞台和想象空间，所以单从以

宇宙为背景的科幻小说来考虑，其范围也较为广泛。因此除了表格中列举的占比最大的

五大类之外，“宇宙题材”还可再分出“宇宙探险类、宇航船中的故事类、行星文明类、

宇宙考察类”[1]等类别。

以上学者关于科幻小说分类的思考显得较为细致，而王晋康第三阶段的科幻小说往

往将各种相关类型融于一部作品中，故而以上分类难以概括王晋康在科幻小说写作方面

的创新与探索。基于此，本文拟用“宇宙题材”来对王晋康第三阶段小说创作，也即核

心科幻理念影响下的小说创作进行总体性概括。本文所讨论的宇宙题材小说是以宇宙为

主题或背景的一类科幻小说，它将人类的探索、发现和冒险放置在宇宙这个广袤而未知

的领域中，展现了人类对未知世界的探索和想象。宇宙题材小说通常包含了宇宙探索、

星际旅行、外星生命、太空战争、星际冒险等主题，这些主题共同构成了宇宙题材小说

的基本内容。

在明确宇宙题材小说的概念之余，我们还需要将其与科幻小说中另外两个子类

别——“太空歌剧”和“太空小说”进行区分。“太空歌剧”最早出现于二十世纪二三

十年代的欧美科幻杂志中，爱德华·艾默·史密斯的《太空云雀》开创了这一科幻小说

题材的先河，带动了大量作家创作此类作品，成为欧美科幻黄金时代的中流砥柱，确定

了“太空歌剧”在科幻文学史中的地位。但随着追随者和模仿者的增多，“太空歌剧”

逐渐由于篇幅过于冗长、故事同质化严重等问题备受诟病，甚至有学者认为这一题材的

作品缺乏价值破坏了科幻小说的声誉。美国科幻小说家威尔森·塔克在1941年给“太

[1]杨鹏.幻想帝国科幻卷科幻类型学[M].福州:福建少年儿童出版社，2009:130.江南大学硕士学位论文

6

空歌剧”下了定义：“那些陈旧过时、臭名昭著、折磨人的太空船故事或者与此有关的

拯救世界的故事，我们都统称为太空歌剧”。[

1]这类作品普遍具备三个特征：第一，“太

空歌剧”一定与“太空船”有关，“借用航海小说的术语和修辞来描写未知之旅，即使

是在外星人星球上也一定会有太空港”；第二，“太空歌剧”是令人兴奋的探险故事；

第三，情节的模式化，“常常屈从于程式化的情节而且十分平庸”[

2]，几乎所有受到好

评的太空歌剧都有续集。“太空歌剧”常显现历史与未来的复杂关系，故而其“科幻性”

有时遭遇质疑，这一点与我们所指称的宇宙题材科幻小说有所区别。

“太空小说”的概念是则由英国当代著名作家多丽丝·莱辛率先提出的，她曾创作

了一系列关于末日警告或未来启示的科幻作品，并称这类创作为“太空小说”。有许多

学者在研究以莱辛为代表的“太空小说”时指出这类小说本质上是一个科学的殖民叙事，

在这种叙事中，作者对帝国高唱赞歌，巩固着殖民主义的基础。[

3]作品站在殖民者的立

场，强调殖民者的权力、权威与感受，这与艾勒克·博埃默为殖民主义文学下的定义十

分吻合：“殖民主义文学……是由欧洲殖民者为自己所写的，含有一种帝国主义的眼

光……充满了欧洲文化至上和帝国有理的观念。”[

4]作为一名英国女作家，“太空小说”

的开创者多丽丝·莱辛和她书中的主要人物都有一个扎根于欧洲的殖民身份。因此陶淑

琴在其专著中更为明确地指出“太空小说以殖民为主题，描写了殖民者的‘丰功伟绩’，

列举了他们的各种殖民举措与实践，探讨了殖民活动的得与失。小说文本对殖民活动的

正面刻画表明了作者对殖民主义的肯定和赞美，这种宏大叙事构筑了作家的殖民主义理

想。这些殖民叙事后面，隐藏着作家的思想意识，其中充满了‘欧洲文化至上’和‘帝

国有理’的观念。因此，从许多角度看，太空小说都具有殖民文学的特征”[

5]。

“太空小说”和前文提过的古希腊时期“关于星际旅行的小说”有些许相似之处，

即二者都将科幻小说作为一种宣传工具，前者宣传殖民主义，后者宣传宗教神学。与殖

民主义为内核的“太空小说”相比，宇宙题材科幻小说的叙事视野更为广阔，更注重人

类在探索宇宙中的和平开发和文化交流，尤其在面对未知的外星生命时，更多的是探索

和交流，而不是简单地占领和征服。比如同样是宇宙资源的开采，在“太空小说”中靠

的是武力压制赚取资源，在王晋康的宇宙题材短篇《五月花号》中则主张与邻为善、和

平开发，这是王晋康想要传达出的宇宙观，人类应该通过科学技术的发展和合作，共同

开发和利用太空资源，而不是简单地占领和控制其他星球。宇宙题材科幻小说强调和平

合作、互利共赢的重要性，这一价值观也与现代社会的主流价值观相一致。

综上所述，“太空小说”和宇宙题材科幻小说虽然都以宇宙为背景，但在创作侧重

点、主题和价值观方面有很大的不同。“太空小说”所表现的人类征服外太空、探索外

星文明等内容，侧重描写人类征服欲望，具有较强的殖民主义思想；而宇宙题材科幻小

说则更加注重人性探讨、文化传承以及道德伦理问题，强调科技进步、人类和平探索宇

[1]（英）爱德华·詹姆斯，法拉·门德尔松；穆从军译.剑桥科幻文学史[M].天津:百花文艺出版社，2018:351.

[2]（英）爱德华·詹姆斯，法拉·门德尔松；穆从军译.剑桥科幻文学史[M].天津:百花文艺出版社，2018:352.

[3]陈璟霞《多丽丝·莱辛的殖民模糊性:对莱辛作品中殖民比喻的研究》，转引自陶淑琴《后殖民时代的殖民主义书写》

中国社会科学出版社，2013:24.

[4]（英）艾勒克·博埃默；盛宁，韩敏中译.殖民与后殖民文学[M].沈阳:辽宁教育出版社，1998:2.

[5]陶淑琴.后殖民时代的殖民主义书写多丽丝莱辛太空小说研究[M].北京:中国社会科学出版社，2013:32.绪论

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宙、与外星文明的交流与合作。

因此，本文选择以“宇宙题材”科幻小说，而不是“太空歌剧”或“太空小说”，

来指称王晋康的《与吾同在》以及“活着”三部曲等作品。

二、王晋康科幻小说的研究现状

截至2023年4月，在中国学术期刊网络出版总库（CNKI）中以“主题”为标准搜

索关键词“王晋康科幻小说”可以检索出期刊论文共53篇，其中具有一定学术价值的

期刊文章有39篇，硕博论文共有9篇。虽然文献数量并不多，但是各有侧重，显现出

相关研究的广度与深度。

（一）王晋康科幻小说创作研究

对王晋康的科幻创作进行专门研究较少，经常以采访和随笔的方式呈现，缺少文学

批评的专业性，仅有部分文章具有一定的学术价值。在关于王晋康的9篇学位论文中，

将王晋康作为专门研究对象的论文只有5篇。

第一，关于王晋康科幻小说思想内涵的研究。

赵海虹首次对王晋康的科幻小说创作进行分期，将其分为三个阶段：1993—1999年

的第一阶段，2001—2011的第二阶段和2011年之后的第三阶段，并对王晋康前两个阶

段的创作经历和创作特征作了较为全面的介绍与总结，具有很强的参考价值。[

1]江晓原

的《善可有恶果，恶可有善因———〈与吾同在〉》[

2]、王卫英的《生物“共生圈”理

论与人性善恶本质———〈与吾同在〉》[

3]都以《与吾同在》为中心，讨论了王晋康在

这部作品的思想内涵，认为王晋康在小说中延续了对人类整体命运的深度思考，将科技

视野与人文关怀完美熔铸。姚利芬则以王晋康“新人类”四部曲为例，指出王晋康通过

对“改造式”和“创造式”后人类形象的构建表现出对“进化观”复杂而矛盾的思考。

[4]岳丽媛的《无解的悖论——王晋康科幻小说的生命伦理哲思》

[5]和陈海琳的《王晋康

科幻小说生命意识探索》[

6]则都选择以生物科技题材创作为研究对象，认为王晋康的此

种题材中充盈着人文主义的关怀和对生命哲理的关切意识，后者更是从生态批评这一独

特角度审视王晋康的“哲理科幻”创作，对王晋康科幻小说中体现出的批评人类中心主

义、警惕科技异化、对人类生存状态的终极关怀的生态思想进行了较为深入的分析。

学位论文中，陈海琳的《生态批评视野下的王晋康科幻小说研究》和汪晓雅的《中

国科幻的思想者——王晋康科幻小说论》都对王晋康科幻小说创作特征进行了整体式论

述。前者以生态批评理论为依据，认为王晋康科幻创作在思想上探讨“人造人实验”对传

统伦理道德的冲击、社会层面上的虚幻乌托邦、生存角度的宇宙末日灾变力于乌托邦建

构、精神生态方面反思“人造人”实验；论文视角宏观，对王晋康的科幻小说创作特征

[1]赵海虹.王晋康——中国科幻的思想者[J].科普研究，2013，8(01):65-73.

[2]江晓原.善可有恶果，恶可有善因——读王晋康《与吾同在》[J].科普研究，2012，7(02):90-92.

[3]王卫英.生物“共生圈”理论与人性善恶本质——读王晋康的《与吾同在》[J].科技导报，2012，30(16):80.

[4]姚利芬.超人、末人还是野兽——论王晋康科幻小说中的后人类形象[J].小说评论，2021(03):89-96.

[5]岳丽媛.无解的悖论——王晋康科幻小说的生命伦理哲思[J].小说评论，2021(03):97-105.

[6]陈海琳.王晋康科幻小说生命意识探索[J].阴山学刊，2016，29(05):69-72.江南大学硕士学位论文

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以及观念表达有相对完整的总结，且作者在创作论文期间对王晋康进行了采访，获得了

宝贵的第一手资料，也使论文更具参考价值。[

1]后者则是一篇中规中矩的作家创作论，

从思想主题、文学特征和意义价值三方面对王晋康的科幻小说创作进行总结。[

2]另外，

司宇辰的《王晋康科幻小说科技伦理研究》[

3]和孙丽燕的《王晋康科幻小说中“科学人”

形象的伦理解读》[

4]分别从科技伦理研究和人物形象研究两个角度入手，探讨王晋康科

幻小说中呈现个人特色的伦理表达，其思考也显现出一定的深度。值得注意的是，王晋

康2011年提出核心科幻理念，在中国科幻文学创作界和评论界引起较为广泛的关注，

部分学者专门撰文论述。赵海虹在《王晋康——中国科幻的思想者》一文中将王晋康提

出核心科幻理念后的创作总结为王晋康第三阶段的创作。[

5]李响在《从跨过彼岸到搭建

桥梁——王晋康宇宙科幻文学作品研究》中对王晋康的创作特色进行了总结，认为在他

的创作中包含了硬核科幻、童话式的故事设定和对人文关怀的深度思考，并由此肯定了

王晋康提出的核心科幻理念。[

6]汤哲声则对王晋康科幻思维及核心科幻理论作了较为清

晰的分析和阐释。汤哲声认为王晋康是中国当代科幻小说作家中最强调科学理念的作

家，“这部小说凝聚着他多年科幻小说创作之后的理论思考”，是对核心科幻创作理念

的具体实践。[

7]

第二，关于王晋康科幻小说叙事艺术的研究。

此类研究成果虽然相对较少，但也有可圈可点之处，具有代表性的论文是冯鸽的《中

国科幻小说的精英叙事——以王晋康的〈生死平衡〉为中心》和胡文品的《从“乌托邦”

到“反乌托邦”：论科幻小说〈蚁生〉的叙事策略》。冯鸽认为虽然王晋康的创作容纳

各种科学理念，但他关于科技与人性的哲理思考、对人类未来的忧患意识都是精英型思

维的鲜明体现，始终没有走出传统精英作家的思考范畴，以王晋康为代表的当代科幻小

说呈现了异于传统科幻小说的精英叙事立场。文章在肯定王晋康科幻小说中鲜明的精英

意识和精英立场为中国当代科幻小说的发展提供广阔视野之余，也指出了作品中人物形

象单薄、社会背景单一的不足。[

8]胡文品的文章以《蚁生》为研究中心，认为王晋康注

重整体性叙述之余，聚焦生物科技对现代文明秩序和传统伦理道德的冲击，通过拟换的

手法实现乌托邦模式的构建，同时借助反讽的叙事技巧实现从乌托邦向反乌托邦的过

渡。[

9]

两篇论文借助不同的文本从不同角度对王晋康创作中的叙事模式和叙事特征进行

总结，有一定的学术参考价值。但由于二者都只选取了单篇作品作为研究对象，且《生

死平衡》和《蚁生》都是生物科技题材的作品，还无法涵盖王晋康在其他题材创作中的

叙事特征。其他关于王晋康科幻小说叙事艺术的研究多散见于学位论文中，如陈海琳的

[1]陈海琳.生态批评视野下的王晋康科幻小说研究[D].苏州:苏州大学，2017.

[2]汪晓雅.中国科幻的思想者——王晋康科幻小说论[D].合肥:安徽大学，2020.

[3]司宇辰.王晋康科幻小说科技伦理研究[D].徐州:中国矿业大学，2020.

[4]孙丽燕.王晋康科幻小说中“科学人”形象的伦理解读[D].广西壮族自治区:广西师范大学，2021.

[5]赵海虹.王晋康——中国科幻的思想者[J].科普研究，2013，8(01):65-73.

[6]李响.从跨过彼岸到搭建桥梁——王晋康宇宙科幻文学作品研究[J].小说评论，2021(03):106-111.

[7]汤哲声.王晋康的科幻思维及“核心科幻”论——以《逃出母宇宙》为中心[J].苏州教育学院学报，2016，33(01):37-40.

[8]冯鸽.中国科幻小说的精英叙事——以王晋康的《生死平衡》为中心[J].苏州教育学院学报，2017，34(02):21-25.

[9]胡文品.从“乌托邦”到“反乌托邦”:论科幻小说《蚁生》的叙事策略[J].品位·经典，2021(11):4-8.绪论

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《生态批评视野下的王晋康科幻小说研究》[

1]、汪晓雅的《中国科幻的思想者——王晋

康科幻小说论》[

2]、司宇辰的《王晋康科幻小说科技伦理研究》

[3]等都将其作为论文中

的一章或一节来展开较为详细深入的论述。

第三，关于王晋康科幻小说科学传播功能的研究。

由于科幻小说长期被赋予传播科学知识的科普功能，因此也有研究者从传播学视角

审视王晋康科幻小说在传播科学知识方面发挥的功用。如田璐依托传播学理论，对王晋

康长篇小说《十字》中科学传播内容、科学语境下的人物形象构建和科学知识传播目的

进行具体分析，总结出中国新型科幻小说对于科学传播理念的改变，强调科幻小说在发

挥科普功用时，必须始终在坚持以人民群众为中心的基础上，传播群众需要的、真实的

科学知识的特点。[

4]从传播学角度对王晋康科幻小说进行解读，对于科幻小说的作品分

析来说，具有一定的创新性和现实意义。

（二）比较研究与整体研究

第一，王晋康与刘慈欣的比较研究。

王晋康与刘慈欣都是中国当代科幻小说的重要代表，有学者对他们展开了比较研

究，代表性论文有两篇。毛彬彬、何小平在《科学幻想观照现实———刘慈欣与王晋康

科幻作品比较研究》对刘慈欣和王晋康的创作进行了比较，作者认为，他们都选择了以

个体引导群体的方式来表达对未来世界的推想，都从不同角度为人类个体和群体的生存

处境担忧，同时将目光聚焦于人在科技理性对人性的抑制下产生的精神困境。论文在总

结王刘二人在思想内涵上的共同点之余，对王晋康科幻小说的精神内蕴与价值取向也做

了较为清晰恰当的归纳。[

5]陈海琳在《灾难·抗争·救赎：刘慈欣和王晋康的末日书写—

以〈三体〉系列小说和〈逃出母宇宙〉》一文中指出区别于刘慈欣对书写人性的鄙视和

对科技的极致追求，王晋康更偏向用写实主义手法展示人类在宇宙灾难中竭力抗争的图

景，延续了他擅长伦理表达的特色，始终保持着对人性的坚守，在肯定科技发展的同时

积极反思科技发展给人类带来的冲击。[

6]以上两篇论文通过王晋康与刘慈欣的比较，对

王晋康科幻小说创作的思想内涵和叙事特征做了较为详细的分析。

第二，王晋康与新生代科幻作家群及中国当代科幻小说的关系研究。

在期刊论文方面，汤哲声先生在《论中国当代科幻小说的思维和边界》一文中通过

思考刘慈欣、韩松、王晋康三人为研究对象，分析三人在创作中呈现出的与以往科幻小

说的不同之处。汤哲声提出没有科学思维和科学理性的支撑，科幻文学很难屹立于民族

文学之林中，科学在当代科幻小说中也不仅仅是科技，而是一种智慧和思想。针对科幻

小说性质的争论，汤哲声先生明确提出科幻小说姓文不姓科的论断。[

7]宋明炜和毕坤在

《中国当代科幻小说的乌托邦变奏》中则对刘慈欣、韩松、王晋康三人的创作对乌托邦

[1]陈海琳.生态批评视野下的王晋康科幻小说研究[D].苏州:苏州大学，2017.

[2]汪晓雅.中国科幻的思想者——王晋康科幻小说论[D].合肥:安徽大学，2020.

[3]司宇辰.王晋康科幻小说科技伦理研究[D].徐州:中国矿业大学，2020.

[4]田璐.新型科幻小说中的科学传播[D].保定:河北大学，2011.

[5]毛彬彬，何小平.科学幻想观照现实——刘慈欣与王晋康科幻作品比较研究[J].新余学院学报，2017，22(06):70-73.

[6]陈海琳.灾难·抗争·救赎:刘慈欣和王晋康的末日书写——以《三体》系列小说和《逃出母宇宙》为中心[J].苏州教育

学院学报，2016，33(04):50-55.

[7]汤哲声.论中国当代科幻小说的思维和边界[J].学术月刊，2015，47(04):128-134.江南大学硕士学位论文

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叙事的多样性做出了较为全面的总结，同时提出在中国新一波的科幻小说浪潮中，王晋

康的科幻小说对过去常见的无限制发展的神话和它灾难性的影响进行了有效的自我反

省。[

1]刘志荣在《当代中国新科幻中的人文议题》一文中提出王晋康关注的是生命，持

守的是人性尊严，肯定了他的人文情怀。[

2]此外，汤黎的《民族性和国际化的共同观照:

中国当代科幻小说如何讲述“中国故事”》[

3]、刘媛的《论中国科幻小说科学观念的本

土性特征》[

4]都将王晋康的创作纳入中国当代科幻文学这一大语境中，探究其中反映出

的民族性、本土性叙事特征。

学位论文方面，苏州大学的毛寅在《中国新生代科幻作家研究》中借鉴了硬科幻和

软科幻的概念，将其研究对象细分为软硬两类，给王晋康的科幻小说贴上了“软科幻”、


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