1研究背景科幻是科学幻想的简称，最先兴起于欧美，对应英文中的sciencefiction。sciencefiction最初是指科幻小说，后来随着科幻题材向影视、动漫、美术、舞台剧、电子游戏等文创领域的扩散，sciencefiction或科幻逐渐成为了这一类型文艺作品及其文化、商业衍生品的总称［1］。一般认为英国作家玛丽·雪莱发表于1818年的《弗兰肯斯坦》是世界上第一部科幻小说［2］，荒江钓叟发表于1904年的《月球殖民地小说》是中国真正意义上的第一部科幻小说［3］。

　　由刘慈欣创作的《三体》是目前影响力最大的中国科幻小说，该作品于2019年荣获第73届雨果奖最佳长篇故事奖，被誉为“单枪匹马，将中国科幻拉到世界级水平”。国产版《三体》电视剧于2023年1月15日在央视8套首播，美国Netflix版《三体》电视剧将在2024年1月上线［4］。

　　科幻因兼具科学内核与想象特质，蕴含丰富的科技想象力与创造力，能够激发公众的科学兴趣与好奇心，唤起人们探索未知世界的热情。近年来“科幻热”不断发酵，科幻对科技创新的促进作用也逐步受到全社会广泛认可。1865年发表的科幻小说《从地球到月球》，影响了后世众多火箭工程学研究者；1950年发表的科幻小说《我，机器人》，预言了人工智能的出现并提出了可能的应对方案；在1992年发表的科幻小说《雪崩》中，“元宇宙”（metaverse）概念首次面世，在近年来引发了一波互联网新兴投资热潮；《自然》杂志因关注到科幻对科技工作开展研究的激励作用，从1999年开始刊登超短篇科幻小说至今……从Steinmueller［5］、Robinson等［6］以及Bell等［7］众多学者的研究可见，科幻以合理、瑰丽而浪漫的想象为人类认知宇宙、重塑世界观打开大门，描绘了一种更具希望的未来图景，并随着科学技术飞速发展不断成为现实。王春［8］曾在《科幻小说的科技创新功能》一文中明确指出，科幻蕴涵着科技创新所需要的最宝贵的未来意识和探索精神，蕴含着推动科学技术进步的新思想、新思路和新视域。

　　随着科幻对科技创新的促进作用日益凸显，其作用机制值得深入探索。目前通过实证方法揭示和解释科幻促进科技创新的深层次机理研究较为有限［9］。本研究致力于探究科幻促进科技创新的路径与影响因素，具体拟从个体层面出发，将一线科技工作者受科幻影响而产生科技创新活动视为科幻促进科技创新的一种代表性反映，并基于扎根理论和访谈数据，构建科幻经历向科技创新活动转化的模型。一方面，通过对上述转化路径与影响因素的揭示，能够在一定程度上丰富和发展相关理论与方法体系；另一方面，通过对所得模型的细致解读，有助于增进对科幻促进科技创新本质与过程的理解，从而为相关实践的开展提供参考借鉴，同时为科幻如何更进一步促进科技创新提出建议。

　　2文献综述科技创新是原创性科学研究与技术创新的统称，是对科学领域的研究和技术领域创新的综合概括［10］。科幻反映了人类对世界历史的思考方式［11］。

　　Michaud［12］、李娜［13］均指出，因特有的前瞻性，科幻天然地与科技创新具有紧密的关联，并且通过对未来世界与无限可能的生动描绘，激励着人们将其变为现实。可以说，科幻是颠覆性科技创新的促进剂和催化剂［14］。Bassett等［15］曾系统总结了科幻与科技创新相关联的6种方式：（1）科幻作品中的技术被直接或间接转化成现实技术；（2）虚构的技术对科技发展计划或目标产生潜移默化的影响；（3）科幻作品激发了某些新兴产业的形成；（4）科幻作品促进了特定文化圈层的形成；（5）科幻作品引发科学界及社会公众对科学技术的讨论和评判；（6）科幻作品改变了公众认知和理解科学技术的方式。

　　王一鸣［16］和邹贞等［17］一些国内学者则聚焦科幻电影这一细分领域，认为科幻电影通过运用与展示新兴技术、预见和启发技术创新、促进科学普及与传播等方式服务于国家科技创新发展战略。可见，从认知塑造到技术实现，再到文化与产业生态形成，科幻与科技创新之间的联系已十分显著。

　　尽管科幻对科技创新的促进作用已在概念层面被广泛探讨，但关于这种促进作用究竟如何发生、受到哪些因素的影响尚未在实证层面得到较充分的研究。Appel等［18］提出科幻作品影响现实技术的两种路径：一是为科学家或发明家提供有用信息或深入钻研的动力，二是对决定一项创新是否成功的消费者、技术使用者等普通公民产生影响，并基于第二种路径调查研究发现科幻作品能够在一定程度上增加人们对仿人机器人的接受度。Fleischmann等［9］则基于Appel等［18］提出的第一种路径，通过对美国航空航天局（NASA）12名科学家和工程师的访谈调研发现，虽然他们拒绝承认科幻小说对其职业选择和研究轨迹有决定性影响，但二者之间仍存在一定的关联。Michaud等［19］通过案例分析和理论阐述，论证了科幻小说在帮助产品经理和工程师实现创新方面的积极作用。相较而言，Appel等［18］提出的第一种路径从科技创新主体的角度出发，对科幻促进科技创新的揭示更为直接，但现有相关研究的丰富性、深入性和系统性均相对欠缺，因此，本研究拟在此方面进一步深入，以期对现有研究作出有益补充。

　　3研究设计本研究以美国著名社会学家BarneyGlasser于20世纪60年代提出的扎根理论为基础。作为在研究中引入量化手段自下而上的探索性研究方法，扎根理论强调研究问题及理论的自然涌现，要求科研人员扎根于经验数据并通过规范、严谨的研究程序构建理论，适用于具有行动或互动性、过程性的研究问题［20］。扎根理论在操作层面的实现包括以下步骤：依据研究问题搜集原始资料，通过三级编码（即开放式编码、主轴编码和选择性编码）分析，从原始资料中归纳出概念和范畴，依据范畴之间的关系确定主范畴，构建能够较好阐释范畴之间联结关系的理论模型，运用预留数据进行理论饱和度检验，进行解读和归纳并得出结论。该方法具有深入具体情境、探索性强、解释力高等诸多优点［21］，已广泛应用于形成路径与影响因素相关的研究之中，例如戴胜利等［22］、林艳等［23］、王进富等［24］、王松等［25］的研究。

　　在研究对象的选取方面，本研究面向有过丰富的科幻经历，且目前正在处于前沿科技创新一线的理工科博士研究生选取访谈对象。其中，科幻经历指与科幻相关的行为活动，包括阅读科幻小说、观看科幻电影、参加科幻展览等；科技创新活动指有助于科技创新的行为活动，包括进一步深化原有研究、解决某项关键科学问题、产出颠覆性创新成果等。

　　这类群体对本研究的问题能够在短时间内形成一定的认识。高校科幻平台的青年科幻创作者人才库中，入库对象主要为公开发表过科幻作品的创作者，目前入库人员超过230名，笔者最终从中遴选出13名正在从事科技创新相关工作的博士研究生科幻迷作为调研对象。样本的基本信息如表1（表1调研对象基本信息）所示。

　　在原始资料的搜集方面，采用半结构化的一对一访谈来获取调研对象的真实感知和态度。在访谈之前，确保受访者熟悉访谈提纲的内容，每次访谈约为1h，具体围绕以下5方面展开：（1）请回忆某次科幻经历对自己的科技创新活动产生影响的事件；（2）当时是出于什么考虑，产生了这样一段科幻经历？（3）在这段科幻经历之后，产生了怎样的科技创新活动？（4）从这段科幻经历中具体有何收获，从而促进了科技创新活动的发生？（5）您认为科幻经历之所以对自己的科技创新活动产生了影响，与个人的特质、能力等是否有关？是否与一些外部因素有关？在此基础上，根据受访者的回答动态调整访谈内容和进程，运用NVivo质性分析软件对一手访谈资料进行编码分析，完成理论模型的构建。

　　4基于扎根理论的科幻促进科技创新模型构建4。1开放式编码开放式编码是将原始资料打散后进行概念界定与内涵提炼，以实现原始概念范畴化的过程。为尽可能真实地反映受访者提供的信息，本研究将访谈记录去口语化后，基于原始语句直接进行范畴的挖掘。如表2（表2开放式编码）所示，从原始资料中共提炼出26个范畴。

　　4。2主轴编码开放式编码的主要功能在于挖掘出原始资料中有意义的初始概念并形成范畴，而主轴编码则致力于进一步揭示概念之间的因果关系、序列关系、相似关系等内在逻辑关联。基于26个范畴，本研究共提炼出6个主范畴，详见表3（表3主轴编码）。其中，行为动机指受访者的科幻经历形成的具体原因，例如无意间接触到科幻作品、受某种因素驱动而进行科幻阅读或写作等；科幻经历指受访者在访谈过程中普遍提到的、在现实中真正能够对科技创新活动产生作用的科幻相关活动；转化媒介指在科幻经历向科技创新活动转化过程中，受访者从科幻中吸收的具体元素，它们促使了科技创新活动的发生；科技创新活动则是受访者在访谈过程中普遍提到的、真正能够受科幻经历驱动而产生的科技创新相关活动；内部因素指与科幻和科技创新密切相关且能够影响科幻经历向科技创新活动转化的因素，包括科幻作品本身的题材和质量、受访者从事科技创新的研究领域等；外部因素指科幻或科技创新之外的个体、群体、社会等层面的，能够影响科幻经历向科技创新活动转化的因素，包括受访者个人的品性特征、专业能力、家庭环境以及社会的相关需求、保障条件、政策制度等。

　　4。3选择性编码选择性编码是通过对主范畴进行梳理和凝练，以确定核心范畴，建立核心范畴与主范畴之间的联系，解释该联结关系并确定其内涵的理论构建过程。

　　最终构建的理论模型即研究结论的雏形，旨在起到提纲挈领的作用。通过对本研究所获得资料的分析和对比，可以发现26个范畴和6个主范畴共同围绕科幻经历向科技创新活动转化这一过程展开。其中，行为动机、科幻经历、转化媒介和科技创新活动等4个主范畴构成“动机—过程—行为”主路径，内部因素和外部因素则均为能够对上述路径产生作用的影响因素。

　　4。4科幻经历向科技创新活动转化的模型经过以上分析，构建科幻经历向科技创新活动转化的理论模型如图1（图1科幻经历向科技创新活动转化的理论模型）所示，该理论模型能够在一定程度上揭示科幻促进科技创新在个体层面的具体路径和影响机制。

　　具体而言：（1）行为动机描述了科幻经历向科技创新活动转化这一路径的原始动力，即促进科技创新的科幻相关活动受何种因素驱使而产生。可以发现，鲜少存在以科技创新为目的而参与到科幻相关活动中的现象，而真正实现上述转化过程的初始动因大多出于个体对科幻或科学本身的热爱和追求，这种动力能够带给人更加沉浸而持久的科幻体验，从而在潜移默化中受到科幻更加深远的影响。

　　（2）科幻经历则是对能够促进科技创新活动产生的科幻相关活动的概括，即哪些科幻经历能够真正对科技创新产生影响。可以发现，科幻经历可大致归为由浅入深的3个层次，包括观看科幻影片、阅读科幻小说和科幻科普写作，其中在受访者的叙述中较为突出的是阅读科幻小说。相较于观看科幻影片，阅读科幻小说更能够发挥读者的主观能动性，进而引发其进行更深入的思考；相较于科幻科普写作，阅读科幻小说是一种输入而非输出的科幻体验方式，更容易影响到科技创新活动（而非科技创新活动对科幻经历的反作用）。

　　（3）转化媒介侧重于反映科幻经历向科技创新活动转化的具体过程，即从科幻经历中能够获得哪些促进科技创新活动产生的要素。可以发现，相关要素涵盖从微观到宏观的多个方面，包括概念方法的启迪、思维能力的培养、精神品格的塑造和科技风向的引领。不同的转化媒介来源于不同的行为动机和科幻经历，也在一定程度上决定了科技创新活动的表现形式。例如，有受访者受兴趣驱动阅读了大量有关无人机的科幻小说，从中吸收了相关概念与灵感，构想了一种无人机定位的新思路，从而发明了一项专利；而有受访者则是看了一部科幻电影，深受其中宏大场景与氛围的感染，产生了强烈的社会责任感，从而更加坚定地走在学术研究的路上。

　　从某种意义上来讲，转化媒介构建起了各个主范畴之间的关联，是本研究理论模型的核心所在。

　　（4）科技创新活动则是对受科幻经历影响而真正能够产生的科技创新相关活动的概括，即科幻经历究竟能够促进怎样的科技创新活动产生。可以发现，科技创新活动主要表现为树立职业理想、产出研究成果、学科交叉探索和科技政策支撑4个方面，在长、短期的不同时间周期内会作用于科技创新的形成。事实上，在个体层面实现科技创新并非易事，此要素重在表征能够不同程度地直接或间接促进科技创新产生的行为活动。

　　（5）内部因素用于指代涵盖于科幻和科技创新内涵之中的影响因素，即科幻与科技创新自身的哪些特征会影响二者之间的转化过程。从科幻视角来看，科幻题材、作品质量会显著影响人们能否从科幻经历中吸收对科技创新有价值的要素；从科技创新视角来看，具体的研究领域则是影响转化过程的关键要素，例如从事应用研究的科技工作者可能会从科幻作品中吸收有助于实际研究工作的灵感，而基础研究领域的科技工作者更可能在精神层面受到科幻作品的影响。内部因素主要作用于“科幻经历→转化媒介”这一过程，即此类因素倾向于对人们从科幻经历中收获的具体内容产生影响。

　　（6）外部因素用于指代超越科幻和科技创新自身内涵的影响因素，可视为一个伞式术语，旨在涵盖除内部因素之外可能影响科幻经历向科技创新活动转化过程的各类因素。具体包括个体层面的品格特征与专业能力，及其家庭环境和有利于科技创新的条件机遇，以及社会层面的科技水平、文化氛围、现实需求、政策制度等。这些因素主要作用于“行为动机→科幻经历”和“转化媒介→科技创新活动”两个过程，即在很大程度上影响了行为能否发生。

　　4。5理论饱和度检验根据理论饱和原则确定样本数量，即在理论中各部分已经建立相关、合理的联系之后，进一步访谈的对象不再能提供新的重要信息时便停止抽样。


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