分类号 密级

U D C 编号

硕 士 学 位 论 文

《三体》中的神话叙事研究

学位申请人姓名: 何 洁

申请学位学生类别: 全日制硕士

申请学位学科专业: 中国语言文学

指导教师姓名: 胥志强 副教授

硕士学位论文

《三体》中的神话叙事研究

论文作者：何洁

指导教师：胥志强 副教授

学科专业：中国语言文学

研究方向：中国民间文学

华中师范大学文学院

2023年5月

Research on the mythological narrative in

the three-body

A Thesis

Submitted in Partial Fulfillment of the Requirement

For the Master's Degree in Literary Criticism

By

Jie He

Postgraduate Program

School of Chinese Language and Literature

Central China Normal University

Supervisor: Zhiqiang Xu

Academic Title: Associate Professor Signature ___________

Approved

May, 2023

I

中文摘要

神话曾经被认为只能存在于原始社会，存在于科学尚未发展的时代。但是“新

神话主义”“重述神话”等运动的出现，证明了神话在现代社会仍然具有蓬勃生命力，

因为神话不是对物质世界的解释，神话起源于对生存的焦虑，原始人在对世界一无

所知时创造出上古神话，而现代人对未来、对太阳系以外的宇宙仍然知之甚少。正

是在有限认知的人与无限未知的宇宙之间，横亘着神话叙事。本文通过对科幻小说

《三体》的神话叙事研究，一方面分析小说对传统神话的挪用、变形以及再创造；

另一方面也彰显了神话的不可或缺以及永存性。因为即使在强调科学精神、科学认

知的科幻小说中，古老的神话依然发挥了重要作用，它激发了我们的想象，启发了

我们对现代人生存境况的思考。

绪论部分介绍了神话学研究中的新神话主义倾向，提出了本文研究的对象及内

容，明确了“神话叙事”的概念，并梳理了从神话学视野分析科幻小说的研究现状。

第一章：《三体》中的神话母题：从神话母题入手，以杨利慧、王宪昭分别编纂

的两本神话母题索引为参考，分析了《三体》中所挪用并重构的传统神话母题，并

将其概述为三大类：多日母题、降罪母题以及争战母题。母题分析法揭示了《三体》

蕴含的神话叙事单元，展现了传统神话母题在当代科幻小说的置换变形与经久不衰

的生命力。

第二章：《三体》中的神性人物：《三体》中塑造了多个具有神性力量的人物形

象：拥有高超的科学技术的外星文明正如居于奥林匹斯之山的天神；展露出异于常

人的勇气、智慧与谋略，并为生民福祉而牺牲一生的罗辑、章北海，正是传统神话

中歌颂的集体主义英雄；而叶文洁和程心的形象则派生于人类集体无意识的大母神

原型，两位女性形象都表现出既善又恶、既滋养又吞噬一切的双重属性。

第三章：《三体》中的神话时空观：神话时间与神话空间都是神话思维的重要内

容，神话时间为表现可重复的、圆形循环的时间形式，神话空间表现为多层的、非

均质的空间形式。此外，神话时空都具有神圣性，宇宙创世之初的时间是神圣的，

赋予人类以存在方向的家园空间也是神圣的。《三体》的叙事时空正呈现了上述神话

时空观的特点。

第四章：《三体》中的神话主题：神话主题是神话的核心内容，是从整体上对神

话叙事的把握。《三体》的神话主题可分为“灾难与拯救”以及“英雄的成长”两部

分，《三体》三部曲的故事围绕着毁灭世界的灾难，叙述了灾难发生的原因与救灾的

路径，并在遏制灾难、拯救世界的过程中完成了英雄人物的成长之旅。

II

第五章：《三体》神话叙事的功能：《三体》承担了神话的还原功能与发展功能，

神话的还原功能指出问题的症结所在，小说借此还原社会中的诸多问题，唤醒了人

们对自然的敬畏、对工具理性的反思；发展功能为我们的生存确定方向，建构个人

存在的意义，促进了个人对社会的认同，缓解生存焦虑。

关键词：《三体》；神话叙事；神话母题；英雄之旅；神话时空

III

Abstract

Mythology was once considered to exist only in primitive society and in an era when

science has not yet developed. However, the ' new mythologism ' and ' retelling myth '

movements prove that myth still has vigorous vitality in modern society, because myth is

not an explanation of the material world, myth originates from the anxiety of survival.

Primitive people create ancient myths when they know nothing about the world, while

modern people still know little about the future and the universe outside the solar system.

It is between the people with limited cognition and the infinite unknown universe that lies

the mythological narrative. Through the study of the mythological narrative in The Three-

Body Problem, this paper analyzes the appropriation, deformation and re-creation of

traditional myths; on the other hand, it also highlights the indispensability and permanence

of mythology. Because even in science fictions that emphasize scientific spirit and

scientific cognition, ancient myths still play an important role, which stimulates our

imagination and inspires our thinking about the living conditions of modern people.

The introduction part introduces the ' new mythologism 'tendency in the study of

mythology,and puts forward the object and content of this study, clarifies the concept of '

mythological narrative ', and combs the research status of science fiction from the

perspective of mythology.

The first chapter : the myth motif in The Three-Body Problem : starting from the myth

motif, taking the two myth motif indexes compiled by Yang Lihui and Wang Xianzhao as

the reference, this paper analyzes the traditional myth motifs that are reconstructed in The

Three-Body Problem , and summarizes them three categories : multi-sun motif, impose

penalties motif and war motif. The analysis of motifs reveals the mythological narrative

contained in The Three-Body Problem and shows the displacement deformation and

enduring vitality of the traditional myth motif in contemporary science fiction.

The second chapter : the divine characters in The Three-Body Problem :The Three-

Body Problem has created many characters with divine power : the alien civilization with

superb science and technology is like the gods living in the mountain of Olympus ; Luo Ji

and Zhang Beihai, who show courage, wisdom and strategy different from ordinary people

while sacrifice their lives for the well-being of the people, are the collectivist heroes

praised in traditional mythology. The images of Ye Wenjie and Cheng Xin are derived from

the prototype of the Great Mother of human collective unconsciousness. Both female

images show the dual attributes of good and evil, nourishing and devouring everything.

Chapter 3 : Mythological space-time view in The Three-Body Problem: Mythological

time and mythological space are important contents of mythological thinking.

IV

Mythological time is a time form that can be repeated and circularly circulated.

Mythological space is manifested as a multi-layered and heterogeneous space form. In

addition, mythological time and space are sacred. The time at the beginning of the creation

of the universe is sacred, and the home space that gives human beings the direction of

existence is also sacred. The narrative space-time of The Three-Body Problem presents the

characteristics of the above mythological space-time view.

The fourth chapter : the theme of myth in The Three-Body Problem: the theme of

myth is the core content of myth, which is the grasp of myth narrative as a whole. The

mythological theme of The Three-Body Problem can be divided two parts : " disaster

and rescue " and " hero 's growth. " The story of The Three-Body Problem reveals the

disaster of destroying the world and also reveals the causes of the disaster and the path of

disaster relief, and completes the growth journey of the hero in the process of containing

the disaster and saving the world.

The fifth chapter : the function of the The Three-Body Problem myth narrative : The

Three-Body Problem bears the revelation function and development function of the myth.

The revelation function of the myth points out the crux of the problem. The novel reveals

many problems in the society, awakens people 's awe of nature and reflection on

instrumental rationality ; the development function determines the direction of our survival,

constructs the meaning of personal existence, promotes the individual 's recognition of

society, and alleviates the anxiety of survival.

Keywords : The Three-Body Problem; Myth Narrative; Mythological Motif; Heroic

Journey; Mythological Time and Space

目 录

中文摘要 ························································································ I

Abstract ····················································································· III

绪 论 ·························································································· 1

第一节 研究缘起：新神话主义 ························································ 1

第二节 关键概念：神话与神话叙事 ·················································· 3

第三节 研究综述：科幻小说与神话叙事 ············································ 6

一、科幻小说的神话学研究 ·························································· 7

二、科幻影视的神话学研究 ·························································· 8

第一章《三体》中的神话母题 ·························································· 10

第一节 神话母题 ········································································ 10

第二节 《三体》中的多日母题 ······················································ 11

一、神话中的多日母题 ······························································ 11

二、《三体》中多日母题的挪用与重构 ··········································· 13

第三节《三体》中的降罪母题 ························································ 16

一、神话中的降罪母题 ······························································ 16

二、《三体》中降罪母题的挪用与重构 ··········································· 17

第四节 《三体》中的争战母题 ······················································ 18

一、神话中的争战母题 ······························································ 18

二、《三体》中争战母题的挪用与重构 ··········································· 19

小结 ························································································· 20

第二章《三体》中的神性形象 ·························································· 22

第一节 宇宙之神：外星文明 ························································· 22

一、三体文明 ·········································································· 23

二、歌者文明 ·········································································· 24

三、归零者文明 ······································································· 25

第二节 英雄形象：罗辑和章北海 ··················································· 26

一、救世英雄：罗辑 ································································· 26

二、悲剧英雄：章北海 ······························································ 27

第三节 大母神原型：叶文洁和程心 ················································ 28

一、恐怖母神：叶文洁 ······························································ 30

二、善良母神：程心 ································································· 31

小结 ························································································· 33

第三章 《三体》中的神话时空观 ······················································ 34

第一节 《三体》中的神话时间 ······················································ 34

一、圆形时间观 ······································································· 34

二、回归神圣时间 ···································································· 35

第二节 《三体》中的神话空间 ······················································ 37

一、多层的宇宙空间 ································································· 37

二、神圣的家园空间 ································································· 38

小结 ························································································· 39

第四章 《三体》中的神话主题 ························································· 40

第一节 灾难与拯救 ····································································· 40

一、灾难的起因 ······································································· 41

二、救灾的路径 ······································································· 41

第二节 英雄的成长 ····································································· 43

一、“英雄之旅”的启程 ······························································· 43

二、“英雄之旅”的启蒙 ······························································· 45

三、“英雄之旅”的归来 ······························································· 47

小结 ························································································· 49

第五章《三体》的神话叙事功能 ······················································· 50

第一节 还原功能 ········································································ 50

一、还原社会问题 ···································································· 51

二、反思人与自然的关系 ··························································· 52

三、批判工具理性 ···································································· 53

第二节 发展功能 ········································································ 53

一、建构个人存在的意义 ··························································· 54

二、建构个人对集体的认同 ························································ 55

小结 ························································································· 56

结 语 ························································································· 57

参考文献 ······················································································ 58

致 谢 ························································································· 62

1

绪 论

第一节 研究缘起：新神话主义

神话起源于远古社会，建构的是一个日月星辰听神号令，风雨雷电各司其职的

神人共处，万物有灵的世界。因此以理性、智识自居的现代人将神话视为古老，虚

幻的代名词，视神话思维为逻格斯的对立物，高呼对神圣性、宗教性以及统一化的

权威性的“祛魅”。神话是借助想象达到对自然的征服与控制，并且将自然力量人格

化。而当自然力被科学所支配时，神话也就不复存在了。①马克思的这一论述一锤定

音，将神话限定在上古时代，限制为未开化的原始社会的产物。19世纪的神话学家

大多持类似的观点，以人类学家爱德华·泰勒为代表的理论家将神话视为科学的原始

形态，神话的功能则是解释物质的过程，所以神话必然会在现代科学的蓬勃发展之

下作为“谬误”消亡。但是随着学术研究的不断深入，神话的内涵也得到扩展，20

世纪的神话学家从心理学、宗教学、文学、以及结构主义等多方面分析神话，神话

将在“向科学进军”的社会发展中消失这一言论也被实证为是偏颇的审判。

苏联神话学家叶·莫·梅列金斯基在其著作《神话的诗学》中，将20世纪文学

中引人注目的神话现象称为“神话主义”，并以乔伊斯和托马斯·曼这两位作家为神

话诗学领域的开拓者。所谓神话主义，指的是“原初的神话原型以种种‘面貌’周

而复始、循环不已”②在梅列金斯基看来，神话主义既是一种艺术手法，也是通过这

一手法对世界的感知。③“神话主义”在艺术手法上表现为以迭用复现的手段对叙事

结构进行处理，以隐喻性的神话形象诉诸人类心灵普遍性的展示，并且通过对传统

神话的戏谑和幽默呼唤了“神话精神”的回归。而“神话主义”之所以在20世纪风

行，是由于世界大战导致的社会震荡，以及人们所感受到的社会生活的危机，资产

阶级文化的危机。人们对现代文明赖以存在的社会基础感到恐惧，因而转向古典神

话以超越平庸的生活、追寻存在的价值。乔伊斯的代表作《尤利西斯》中塑造的人

物，被认为是《奥德赛》中的英雄人物在现代社会的循环迭现，这表现出历史的周

而复始循环以及灵魂转生观念；小说中的主人公尽管个性鲜明，但这种个性背后是

隐含的神话文本，是隐喻的神话形象，是统一人性的“样本”，可以视为对整个世界、

全体人类的描述和阐释；同时乔伊斯将现代人与神话中的英雄人物以戏谑的艺术手

① 贾玉英主编.马克思主义经典著作选读[M].成都:西南交通大学出版社,2018:57.

② (俄)叶·莫·梅列金斯基著;魏庆征译.神话的诗学[M].北京:商务印书馆,2009:2.

③ 同上，第316页。

2

法相类比对立，这种极度不契合的现象更加凸显现代人性异化后的种种畸形样态。

伊利亚德在《神圣与世俗》中认为，神话是人类生存的范式，只有借助于神话的范

式指导自己的行为才不会陷入虚无之中。“神话主义”正是借助于神话重新回到某种

范式之中，这既是作家在生存危机之下所表述出的回归神话的意向，也是神话恒久

魅力与生命力的确证。

如果说“神话主义”的概念表现为现代文学对古典神话中的“主导动机”的创

造性应用，那“新神话主义”的概念则将这一应用扩大到了动漫、影视以及电子游

戏等领域，代表作品有托尔金的《指环王》、J.K.罗琳的《哈利波特》以及电影《蜘

蛛侠》《阿凡达》，还有各种网络游戏中也大量化用神话元素。叶舒宪认为，新神话

主义是产生于二十世纪末的一股文化潮流，表现出回归和复兴神话、巫术、魔幻等

原始幻想的诉求。新神话主义创作的作品形式多样，包括小说、科幻类作品，以及

影视作品、电子游戏等。①并且“新神话主义”的浪潮，又推动了2005年由英国坎

农路特出版社发起的“神话重述”项目，三十多个国家的知名出版社组织各国的小

说大家共同参与了这一运动。从“神话主义”到“新神话主义”再到“神话重述”

运动，作家们或者以现代眼光观照古典神话，在互文语境下对古典神话进行戏谑性

仿写，变传统神话为装载着作者现代意识的“新文本”，如乔伊斯的《尤利西斯》、

阿来的《格萨尔王》等；或者继承了古典神话中叙述模式以及思维意蕴，表现出明

显的“神话精神”的置换变形，如托尔金的《指环王》、J.K.罗琳的《哈利波特》等。

总之，无论是对古典神话的改写与戏仿，还是对传统神话元素的挪用和置换都表现

出了神话这一土壤依然具有肥沃的生殖力。

2019年，根据刘慈欣同名科幻小说改编的《流浪地球》登陆各大影院，并迅速

成为当年贺岁档电影中的一匹黑马，中国内地总票房突破46亿人民币，位居中国

影史票房榜前列。《流浪地球》除了在商业上大获成功之外，在电影界也收获了颇多

美誉，有评论认为，2019年因《流浪地球》的上映，而造就了中国电影的“科幻元

年”，给予了《流浪地球》极高的评价。除了对电影视觉特效的关注之外，文艺界认

为《流浪地球》蕴含的中国故事内核也是其成功的关键因素。并有研究者从“神话

复归”的角度对其故事内涵进行阐释，分析电影《流浪地球》中蕴含的神话母题，

以及主人公所经历的“英雄之旅”神话，并将《流浪地球》的成功视为古典神话在

现代社会的重构。这一类的研究，正好契合叶舒宪在提出“新神话主义”概念时，

所说的“科幻类的文学作品回应了神话的复兴与回归的诉求”这一观点。科幻小说

在早期发展中曾被视同为科普小说，以神话学视角观照科幻小说似乎充满矛盾，因

① 王宁主编.文学理论前沿 第2辑[M].北京:北京大学出版社,2005:34.

3

为科幻小说是“科学和未来双重入侵现实的叙事性文学作品”①。科幻作品指向未来，

而神话指向远古时代；科幻小说则被认为是逻各斯的产物，而神话的生产离不开神

话思维的作用。但是以科学原理为基础的科幻小说，并不是简单的科普，而是插上

了想象的翅膀，试图回答宇宙的终极问题，而这个问题正是原始初民曾以神话思维

试图求索的。神话试图向初民们解答：我们是从哪里来的？万事万物起源自何方？

现代社会的人们都已经知道了人是由猿经过几百万年进化而来的，而“大爆炸宇宙

论”（The Big Bang Theory）则解释了，宇宙是如何从一个奇点经过大爆炸后的膨胀

而形成的。科学技术的发展使得神话对于世间的种种“解释”看起来是荒诞不经的，

但是在“我从哪里来”似乎解决之后，“我到哪里去”却仍然悬而未决；当人类已经

飞上太空，着落月球，建造空间站，太阳系之外的宇宙对于我们仍然是未知数，而

神话就存在于人类与未知之间。

中国科幻小说影响力最大的当属刘慈欣创作的《三体》系列小说，这一系列科

幻长篇小说由《三体》《三体2：黑暗森林》《三体3：死神永生》三部曲组成，既是

刘慈欣的代表作，也是中国科幻文学的扛鼎之作，在一定程度上使中国的科幻文学

进入了国外批评家、读者的视野。因此，《三体》既可以代表中国科幻文学的较高水

平；同时又是由三部曲组成的大体量长篇小说，可供研究的材料较多；并且《流浪

地球》与《三体》均出自刘慈欣之手，两部作品有着同样的科学精神与神话魅力。

有鉴于此，本文将从神话叙事的视角研究《三体》，挖掘其中隐含的神话母题、

神性人物、神话主题以及其在时空叙事上与传统神话的相似性、一致性。《三体》承

续了古老神话的叙事传统，并为现代社会创造了新的科学神话、未来神话，同时展

现了神话在现代社会中的价值，神话的永存性。《三体》的成功也离不开神话叙事赋

予其宏大的叙事视角，对当今社会的问题的还原，呼应了现代人对神话的祈望，在

生存焦虑中对意向性的渴望，使己一跃而成现代社会中的现代神话。

第二节 关键概念：神话与神话叙事

在对《三体》进行研究之前，首先需要明确“神话叙事”的定义，这一概念是

神话研究的相关领域的高频词，学者以神话叙事为切入点，研究、阐释具有神话品

格的文学文本及大众文化，指出小说中化用的神话主题，神话原型以及其中的隐含

神话思维，并将神话叙事视为传统神话复兴的一种有效方法。但是多数学者是以不

自觉的态度使用“神话叙事”这一概念，对其定义也语焉不详。因此有必要从研究

① 吴岩.科幻文学论纲[M].重庆:重庆大学出版社,2021:序1.

4

现状入手对“神话叙事”这一概念进行界定。国内目前对“神话叙事”进行系统性

研究的不多，主要是叶永胜和张栋两位学者。

叶永胜在《现代小说中的神话叙事》中，指出神话作为一种叙事艺术，是有关

人类思维深处、心灵秘处的叙事，具有象征性、隐喻性以及比拟性。因此，在20世

纪的“再神话化”“神话复现”运动中，神话故事的叙述方式进入现代文学中，成为

现代小说构成象征及隐喻，连接情节，昭示主题，展现现代人类生存境况的艺术表

现方式。①在《论中国当代小说中的“神话叙事”》中，叶永胜再次指出当代文学中

显著的“神话叙事”现象，他认为神话叙事有两种表现方式：一是对传统神话母题、

主题以及情节的直接引用、间接仿拟或再创造；另一是将神话视为一种思维方式，

通过隐喻性和象征性的方式表达对社会生活的思考和审视。通过“神话叙事”创作

出的当代神话不同于原始神话，因为神话叙事赋予了原始神话以新的社会文化意涵，

并为现代的叙事结构提供了一种典型范式，是对人类生存境况的认识和审视。②在

2014年出版的《中国现代神话诗学研究》一书中，叶永胜认为原始神话在口头流传

和文字记载中被保留下来，本身就是在传承与发展中不断被改写被拓展，以增添更

为丰富、更符合现代人心理需求的过程。因此，现代艺术中以神话原型、神话思维、

神话结构等神话元素，表现作家对现实之思的艺术形式也是神话，是神话在现代的

加工创作，移植变形。所谓“神话叙事”是区别于原始神话或者上古神话而提出的，

其“并不是纯粹的神话故事，而是大多经过整合、润色、增删、变形，以其他文体

形式表现出来、具有神话内涵的文学作品”。③可见，叶永胜是从“神话—文学”的

关系理解神话叙事的，借由“神话叙事”，当代作家改写、移植传统的神话，以神话

故事为隐喻文本来表现当代人对生活的思考，既是传统神话滋养文学的方式，也是

传统神话进行创造性转换的路径。

学者张栋在2019年发表的《小说神话叙事类型研究》中，根据作家对小说中神

话元素的再创造及其处理方式，划分了神话叙事的三种类型：“重述型”“隐喻型”

“再造型”，三种创作类型遵循不同的文化逻辑，表现出不同的形态特征。④之后又

在其博士论文中进一步明确了“小说神话叙事”的概念，并对新时期以来的“小说

神话叙事”进行了系统的梳理，除了分析贾平凹、张玮、莫言、韩少功等现实主义

作家作品中典型的神话叙事之外，还注意到了科幻小说家刘慈欣、王晋康，认为他

① 叶永胜.现代小说中的“神话叙事”[J].文艺理论与批评,2006(02):97-100.

② 叶永胜.论中国当代小说中的“神话叙事”[J].阜阳师范学院学报(社会科学版),2008(02):40-43.

③ 叶永胜.中国现代神话诗学研究[M]. 合肥：合肥工业大学出版社, 2014:12.

④ 张栋.小说神话叙事类型研究[J].西南交通大学学报(社会科学版),2019,(06):70-77.

5

们创作的科幻小说表现出鲜明的神话品格，属于再造型神话叙事。①之后，又分析了

《三体》中的神话叙事如何延续了中国文学中的抒情传统。②张栋还认为在当代文学

的创作中，可以将神话作为“方法”，使之进入小说叙事之中，开辟出神话叙事的新

形式。③总的来说，张栋以当代小说家的神话叙事实践为研究对象，既开辟了小说分

析的别一视角，也为神话资源的叙事转化提供了重要的文本支撑，展现了神话介入

文学创作的诸多实现路径。

除了这两位学者之外，万建中也提出，神话是关于世界和人类本原问题的探询，

因此神话需要不断叙述。即拒绝了神话研究“向后看”的姿态，强调神话在现代社

会的延续和呈现，并认为现代生活的神话叙事表现为奇迹创造和另类叙事，强调了

对生活世界中的神话叙事的关注。④彭兆荣通过梳理人类学神话理论，解释神话如何


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