分类号：I106单位代码：10346

密级：公开学号：2020111006007

硕士学位论文

（学术学位）

中文论文题目：“三体”叙事的伦理问题研究

英文论文题目：A study of the ethical issues in the narrative

of“Three Bodies”

申请人姓名：赵思慧

指导教师：刘欣

合作导师：无

专业名称：文艺学

研究方向：文学理论

所在学院：人文学院

论文提交日期2023年5月“三体”叙事的伦理问题研究

论文作者签名:

指导教师签名:

论文评阅人1：

评阅人2：

评阅人3：

评阅人4：

评阅人5：

答辩委员会主席：苏宏斌教授浙江大学

委员1：张瑜教授浙江工商大学

委员2：单小曦教授杭州师范大学

委员3：杨向荣教授杭州师范大学

委员4：刘小刚副教授杭州师范大学

委员5：俞晓霞副教授杭州师范大学

委员6：刘欣副教授杭州师范大学

答辩日期：2023年5月19日杭州师范大学硕士学位论文摘要

I

摘要

在刘慈欣所著科幻小说《三体》获雨果奖后，科幻叙事逐渐引起大众读者

的关注和主流评论界的重视。本文所探讨的研究对象“‘三体’叙事”是指由

《三体》的小说、动画、舞台剧文本所构成的叙事世界，庞大的世界建构和汪

洋恣肆的想象力包蕴着丰富的文本意涵。本文通过对“三体”叙事的文本解读，

结合文本的三种形态阐释“三体”世界设定中人类主体的伦理混乱和伦理困境，

以此审视“三体”叙事的伦理问题。论文由绪论、正文和结语三部分组成，其

中正文分为四章。

绪论部分主要介绍本文的选题缘由和意义，“三体”叙事的发展状况及选

择这三种形态的文本的原因，以及“三体”叙事在国内外的研究现状。

第一章阐释“三体”叙事的伦理内涵。科幻文学作为一种科学和文学紧密

结合的文艺形式，它注定要思考人类未来的走向和文明的形态。培育人道主义

伦理学的历史语境已发生改变，人类对宇宙、自然和社会的认识必然也会发生

改变。聚焦不同文本的伦理关系，这一部分对“三体”叙事中的伦理关系展开

了多维度探讨：小说文本主要集中于人与自然、人与宇宙的关系；动画文本则

更多的聚焦英雄主体的成长经历，聚焦于个体本身；舞台剧文本则从家庭伦理

层面入手，分析外在的变化对家庭内部的影响。此外再通过对三个文本的整合

提出在整个叙事中同一的伦理内核，包含对生存的追问和文明的救赎。第二章

探讨“三体”叙事的伦理表达。将“三体”叙事的文本固定在小说、动画和舞

台剧上，通过不同文本的伦理表现形式揭示三体叙事的后人类伦理表达。其中

《三体》小说主要从叙述者的干预及特殊的聚焦模式入手，动画中则是通过制

作者身份的转变，以粉丝文本的再生产及复合符号的重组来体现，最后在舞台

剧中则是通过舞台布景及灯光的设计来实现“三体”叙事的伦理表达。第三章

聚焦“三体”叙事中的中国元素，探求其蕴含的伦理追求。一方面通过“三体

游戏”中的中国特色来呈现其文化情怀，另一方面通过对末日叙事的书写体现

对儒家实践理性的追求。第四章则从人道主义伦理的限度和人类浪漫主义的乌

托邦两方面对进行伦理反思，揭示“三体”叙事在世界观的后人类设定及其价

值观念、具体行为之间的割裂感，指出“三体”叙事中所体现的后人类伦理并

不彻底。结语部分则在回顾“三体”叙事所展现的种种伦理危机的同时，指出杭州师范大学硕士学位论文摘要

II

整个“三体”叙事传递出的伦理价值：一是对人的定义进行了拓展和延申，对

人道主义伦理进行了反思；二是为人类进入后人类时代可能遇到的伦理危机提

供一种想象性应对方案。

关键词：“三体”叙事；生存法则；人道主义伦理；后人类伦理杭州师范大学硕士学位论文Abstract

III

Abstract

After Liu Cixin's science fiction novel Three Bodies won the Hugo Award,

science fiction narratives gradually attracted the attention of the general public and the

mainstream critics.The“Three body”narrative,which is the subject of this paper,

refers to the narrative world constituted by the novel,animation,and stage play texts

of Three Bodies,which is rich in textual meaning due to its vast world-building and

unbridled imagination.Through the textual interpretation of the“Three Bodies”

narrative,this paper explains the ethical confusion and ethical dilemma of human

subjects in the world setting of“Three body”in the context of the three forms of the

text,so as to examine the ethical issues of the“Three body”narrative.The thesis

consists of an introduction,a body and a conclusion.The thesis consists of an

introduction,a body and a conclusion,of which the body is divided four chapters.

The introductory part introduces the reason and significance of this paper,the

development of the“Three body”narrative and the reasons for choosing these three

forms of texts,as well as the current status of the research on the“Three body”

narrative at home and abroad.

The first chapter explains the ethical connotation of the“Three body”narrative.

As a literary form in which science and literature are closely integrated,science

fiction literature is destined to contemplate the future direction of human beings and

the shape of civilization.The historical context of cultivating humanitarian ethics has

changed,and human understanding of the universe,nature and society is bound to

change as well.Focusing on the ethical relationships of different texts,this section

explores the ethical relationships in the narrative of“Three body”in multiple

dimensions:the fiction text focuses on the relationship between man and nature and

man and the universe;the animation text focuses more on the growth experience of

the heroic subject and on the individual himself;the stage text starts from the family

ethics level and analyzes The stage text focuses on the family ethics,analyzing the

impact of external changes on the internal family.In addition,through the integration

of the three texts,the same ethical core is proposed in the whole narrative,including杭州师范大学硕士学位论文摘要

IV

the question of survival and the redemption of civilization.The second chapter

discusses the ethical expression of the“Three Body”narrative.The texts of the

“Three-body”narrative are fixed on the novel,animation and stage play,and the

ethical expressions of the three-body narrative are revealed through the ethical

expressions of different texts.In the novel of Three body,the narrator's intervention

and special focus mode are the main focus;in the animation,the identity of the

producer is transformed,and the reproduction of fan texts and the reorganization of

composite symbols are reflected;finally,in the stage play,the ethical expression of

the“Three Body”narrative is realized through the design of the stage set and lighting.

The third chapter focuses on the Chinese elements in the narrative of“Three Body”

and explores the ethical pursuits it contains.On the one hand,it presents the cultural

sentiment through the Chinese characteristics in the“Three Body”,and on the other

hand,it reflects the pursuit of Confucian practical rationality through the writing of

the doomsday narrative.The fourth chapter reflects on the ethical limits of

humanitarian ethics and the utopia of human romanticism,revealing the

fragmentation between the posthuman setting of the worldview and the values and

concrete behaviors of the“Three Body”narrative,and pointing out that the

posthuman ethics embodied in the“Three Body”narrative is not The posthuman

ethics embodied in the"three-body"narrative is not complete.The concluding section,

while reviewing the various ethical crises presented in the“Three Body”narrative,

points out the ethical values conveyed by the whole“Three Body”narrative:first,it

expands and extends the definition of human beings and reflects on the ethics of

humanism;second,it provides a basis for the possible ethical problems that humanity

may encounter in the post-human era.The second is to provide an imaginative

response to the ethical crisis that humanity may encounter in the post-human era.

Key words:Three-body narration;The law of survival;Humanitarian ethics;

Posthuman ethics目 录

绪论 ............................................................................................................. 1

第一节 研究缘起及意义 ........................................................................ 1

第二节 国内外研究综述 ........................................................................ 3

一 、《三体》的国内研究综述 ........................................................... 3

二 、《三体》海外研究综述 ............................................................... 8

三、 后人类伦理研究启示 ................................................................. 9

第三节 研究对象、研究方法及思路 ................................................. 14

一、 研究对象 ................................................................................... 14

二、 研究方法及思路 ....................................................................... 14

第一章 “三体”叙事的伦理内涵 ............................................................. 17

第一节 不同的伦理聚焦——多维度的伦理关系 ............................. 17

一、人与自然、宇宙的关系 ............................................................. 17

二、个体层面的身份认同 ................................................................. 19

三、家庭层面的伦理关系 ................................................................. 22

第二节 同一的伦理内核——后人类意识的体现 ............................. 24

一、“零道德”:对生存的追问 ............................................................ 24

二、后人类:对文明的救赎 ................................................................ 27

第二章 “三体”叙事的伦理表达 ............................................................. 30

第一节 小说文本的伦理呈现 ............................................................. 30

一、叙述者的干预 ............................................................................. 30

二、特殊的聚焦模式 ......................................................................... 32

第二节 动画文本的伦理倾向 ............................................................. 34

一、粉丝文本的再生产 ..................................................................... 35

二、复合符号的重组 ......................................................................... 36

第三节 舞台剧文本的伦理张力 ......................................................... 38

一、舞台布景的生命感 ..................................................................... 39

二、舞台灯光的的设计 ..................................................................... 40

第三章 “三体”叙事的中国元素与伦理追求 ......................................... 43

第一节 游戏叙事中的中国情怀 ......................................................... 43

一、“三体游戏”的中国风格 ............................................................. 43

二、三体文明的中国思维 ................................................................. 46

第二节 末日叙事中的儒家实践理性 ................................................. 50

一、末日环境下个体的异化 ............................................................. 50

二、命运共同体的想象 ..................................................................... 53 第四章 “三体”叙事的伦理反思 ............................................................. 58

第一节 人道主义伦理学的限度 ......................................................... 58

一、人道主义伦理学及其批评 ......................................................... 58

二、“三体”对人道主义的反思 ......................................................... 61

第二节 “人类浪漫主义”的乌托邦 ...................................................... 64

一、“丛林法则”下的人文回归 ......................................................... 64

二、乌托邦式的生存寓言 ................................................................. 67

结语 ........................................................................................................... 71

参考文献 ................................................................................................... 73 杭州师范大学硕士学位论文绪论

1

绪论

第一节研究缘起及意义

自2015年获得第73届科幻文学雨果奖后，刘慈欣创作的小说《三体》不

仅激发了当代科幻文学家的创作热情，也成为了我国文学向外传播的一个重要

方式，国内外相应的研究成果也一直在更新。但当前学术界对于“三体”叙事

研究主要集中在小说文本中，而“三体”叙事并不仅仅有着一种形态。得益于

技术的发展，作为一个热点IP，它被改编成了各种媒介形态，生成了一个动态

的“三体”叙事体系。因此笔者认为，想要研究三体叙事的伦理问题，需要先

了解三体叙事的发展状况及其影响。

2006年，首次在《科幻世界》杂志上连载的小说《三体》，凭借着磅礴大

气的宇宙叙事和严谨周密的逻辑系统，一举成为年度最受欢迎的科幻小说。由

于第一部的成功，刘慈欣加紧了第二部的创作，2010年出版的《三体III：死神

永生出版》则被誉为“最受期待的科幻小说”，整个系列也被人称为中国科幻

文学的里程碑。《三体》小说曾在国际上获四次科幻奖项提名，直到2015年经

刘宇昆翻译的《三体I：地球往事》在第73届科幻小说上获雨果奖，同年还获

得全球华语科幻文学最高成就奖。由此也引发了国内外的热切关注，《纽约

客》、《纽约时报》《金融时报》也纷纷发表评论。截止到2022年7月底，其

在豆瓣评分人数超过44万，在goodreads评分人数超22万，这样的热度对一

部科幻小说而言无疑是一个巨大的成功。同为科幻作家的王晋康、韩松等人也

曾公开赞誉过此书，认为它使科幻的圈子扩大了，使更多的人开始了解科幻。

事实也的确如此，小说的宏大叙事和宇宙主题不仅吸引了科幻迷，还引起了其

他各界人士的研究和讨论。如前美国总统奥巴马向作者催更；互联网的几位领

军人物如雷军、周鸿伟、马化腾等更是毫不掩饰自己对此书的喜爱，Facebook

的创始人扎克伯格更是在其社交软件上进行分享和推广。学界更是给出了更高

的评价，复旦大学的严锋教授在给第三部作序时认为其是“中国版的《天路历

程》，疯狂而冷静，沉重而壮阔，绝望而超脱”，“把中国科幻文学提升到了

世界级的水平”①。毫无疑问，《三体》的影响力是有目共睹的，而因其丰富的

文化内涵和庞大的粉丝基础使其文本以不同的媒介呈现出来，由此也进一步推

①

严锋：《追寻“造物主的活儿”——刘慈欣的科幻世界》，《书城》2009年第2期。杭州师范大学硕士学位论文绪论

2

动了“三体”跨媒介的叙事进程。

2014年《我的三体》动画以9.5的豆瓣评分横空出世惊艳众人，而在经历

了“画风诡异、后继无力”的唱衰之后，2020年的《章北海传》却以9.6的评

分强势归来，且同年B站播放量超1.1亿。这部由粉丝自主创造的“三体”以

其特有的网络动画媒介的特殊性，利用文字、图像、声音等多种符号组成复合

符号实现文本意义的再生产，获得了三体粉丝乃至普通观众的一致好评。作为

一部粉丝自制的同人动画，其创作初衷只是单纯为了安利自己喜欢的作品。对

初始文本进行再创造，再利用公开平台形成虚拟社群，既为粉丝狂欢提供了一

个基地，又为其再创造文本提供一个输出产出地，而这也是三体动画勇攀高峰

的一个物质保障。B站提供了一个共享平台，让有志于此的粉丝通过评论可以

寻找到自己的“组织”，形成同人社群。《我的三体》前八集通过录屏配音游

戏《我的世界》来完成动画制作，由于这款游戏的特殊性，是一个由大量1m?

大小的方块生成的动态世界，因此其人物动画场景和人物都是方块状的，其人

物外表大都是相似的，区别很小。这种MC式的动画风格缺点也很明显，人物

的表现力被削弱了，无法形成形神之间的联系。但同时也形成了一种朦胧的感

觉，以其外表的模糊化，给原著粉丝留下了想象的空间，因此没有遭到大规模

的抵制，只有善意的调侃。而且它凭借着动画媒介的特殊性，以人物介绍和台

词对白以及附着在屏幕上的弹幕组成的文字符号来辨别人物身份及其特性，再

加上图像和声音的处理实现文本的再创造，以此呈现一个个个性鲜明的人物。

随着《我的三体》动画的影响力越来越大，到第九集其实已经开始采用正式的

动画软件进行制作。2016年与神族的三体团队接触后呈现出来的画质与之前相

比实现了“技术爆炸”，出现了许多经典的名场面。在制作团队加入了三体宇

宙后，不仅技术上取得了突飞猛进的进步，而且世界观越发完善。改编可以发

挥自己的独创性，但不能背离整个故事的灵魂，要符合《三体》展现出来的世

界观。制作组在三体世界观团队的帮助下对三体宇宙编写的《<三体>世界观》

进行阅读，以此来更好地把握整个故事走向和人物特性。第三季动画相比前两

季增加了不少符合原著精神的原创内容，比如第一个星舰人类——章北海，整

个第三季围绕他而展开创作。

除《三体》同人动画的走红之外，另一个叙事产品舞台剧同样大放光彩。杭州师范大学硕士学位论文绪论

3

2016年由刘慈欣担任监制，Lotus Lee未来戏剧工作室出品的大型多媒体舞台剧

《三体I》首次在上海文化广场上演，上座率就高达90%。众多粉丝出于对原

著文本的喜爱，以及对舞台剧在上映之初的宣传所吸引，纷纷进场看剧。从

2016年的舞台剧《三体I》到2019年的舞台剧《三体II：黑暗森林》，仅从舞

台效果而言，其制作无疑是相当成功的。这部号称国内首次使用3D多媒体技

术的科幻舞台剧，凭借其绚丽的舞台技术和沉浸式的观赏体验带给观众一场盛

大的视觉盛宴。舞台剧以技术手段呈现文本的想象空间，凭借多媒体技术辅助

生成未来世界，打造绚丽多姿的三体故事世界，展现神秘魔幻的宇宙图景。但

就三体精神内核和人物塑造而言，其表现力是薄弱的，因此这也是它上映之后

被诟病的主要原因。不过就科幻小说和舞台剧结合的形式而言，它无疑是国内

一次大胆的尝试，运用技术手段具象化其想象空间，呈现未来世界的奇异性。

此外，2019年《三体》广播剧也在喜马拉雅FM平台上映、获得豆瓣电影

单年年度奖的《三体》同人电影《水滴》在2015年也上映了，目前电视剧也已

上映，电影在筹备之中，实际上“三体”叙事是处于一个以小说文本为基建，

动画、电影、广播剧、舞台剧等多种媒介形式共存的叙事体系。因此，对“三

体”叙事的伦理问题的研究与思考具有现实意义。随着人类技术的日益进步，

对太空的探索势必越来越明了，而属于末日题材中不可抗的外星人入侵在这种

情况下愈发可能成为一种可能的现实，科技在进步的同时也在揭示危险，人内

心的好奇与恐惧在宇宙的广阔中被进一步放大。在这种复杂的情况下，本应该

作为规范人类行为的伦理标准会受到冲击，形成激烈的伦理冲突，如在末日下

人类的生存伦理选择，或是环境中异化的人类的伦理身份定位及其伦理重构等。

而本文所探讨的“三体”叙事的伦理问题即是指在《三体》的三个文本形态中

所聚焦多维度的伦理关系，即从人与自然、宇宙的伦理关系，和个体身份的伦

理认同以及家庭层面的伦理关系；从这三者聚焦的不同伦理问题探知在“三体”

叙事背后同一的伦理内核，即后人类伦理意识的集中体现。“三体”的叙事文

本不仅直面了这些难以回避的伦理冲突，而且尝试为其提供解决之道。

第二节国内外研究综述

一、《三体》的国内研究综述

连载于2006年的《三体》在当时的科幻圈尽管已有一定的知名度，却并未杭州师范大学硕士学位论文绪论

4

引起学界的关注。据知网电子文献显示，国内学界关于《三体》的研究在2015

年总体呈现偏低的状态，2011年到2014年，平均每年6篇。直到2015年经刘

宇昆英译后的《三体》获得中国科幻文学史上第一个雨果奖，越来越多人将目

光投射于此，引起主流文学界的注意和研究。2015年的发文量呈爆发式增长，

高达38篇。此后几年，关于《三体》的研究一直居高不下，处于一个热度较高

的研究对象，2015年到2021年，每年稳定发表30—40篇，尽管2022年有所

下降，但总体呈上升趋势。然而，在成果较为丰富的《三体》研究背后，对于

《三体》叙事的伦理研究却较少有人探讨。

就“三体”叙事的伦理研究而言，这一方面的成果并不多，目前所上传的

文献资源仅有16篇。分析这16篇文献的关键词可知，目前国内学界对《三体》

叙事的伦理研究主要以小说文本的生态伦理和宇宙道德为主，具体研究角度如

下：（1）从宏观的角度谈小说设定中的宇宙道德问题。李向平在《道德杀手与

思想试验——从“流浪地球”到“黑暗森林”的逻辑反转》①中以社会心理学的

“代理概念”来解读小说中的道德代理心态，指出”道德的尽头是科幻“来指

出文本中的道德悖论。何怀宏则在《星空与道德律——思考<三体>提出的道德

问题》②一文中以康德提出的星空和道德作为切入点，分析刘慈欣在《三体》中

提出的宇宙道德问题，他认为在宇宙中确实存在道德的递减原则，但递减不等

于无效，道德永远不会归零。虽然他深入分析了宇宙道德律存在的本质，但最

终却又放弃了以宇宙的尺度来观测，而是重新回人文精神层面，把宇宙道德与

人文主义道德相统一。赵增韬和李玲在《泯灭还是重生?——解析<三体>对于人

性善恶和道德标准的反思》③一文中以人性和道德的探讨为核心，强调人文主义

情怀和乐观精神，作者认为哪怕是置身于广阔的宇宙中，经过科技的发展和人

类的进步，人性的善恶在受制于本能的同时也终将得到调整，最终会朝向好的

方向转变。周建琼在《<三体>系列小说关于算法的系列危机及伦理建构》④中

认为《三体》科幻系列小说最大的特点是将其置换于算法背景下对信任危机的

①

李向平：《道德杀手与思想试验——从“流浪地球”到“黑暗森林”的逻辑反转》，《文化艺术研究》

2023年第1期。

②

何怀宏：《星空与道德律——思考<三体>提出的道德问题》，《清华大学学报》2020年第6期。

③

赵增韬，李玲：《泯灭还是重生?——解析<三体>对于人性善恶和道德标准的反思》，《东岳论丛》

2018年第6期。

④

周建琼：《<三体>系列小说关于算法的系列危机及伦理建构》，《齐齐哈尔大学学报》2021年第4期。杭州师范大学硕士学位论文绪论

5

探讨，为读者反思现实社会中的这一问题提供独特视角，同时召唤人性伦理的

回归与建构。王瑞瑞在《论科幻文学的宇宙伦理——以刘慈欣的“三体系列”

为中心》①中认为在“三体系列”中蕴含了探索宇宙伦理的两种道路，指出刘慈

欣在思考人类道德在宇宙世界中的无效性的同时提供了一种关于道德乌托邦的

设想。（2）从生态批评的视角分析小说中的生存意识和伦理问题。王茜在《科

幻文学中的“变位思考”与生态整体主义的反思——以<三体>为例》②一文中，

从“变位”视角出发对生态整体主义进行反思。她借助这一视角对人类和宇宙

生存环境的聚焦，暴露出在生态整体主义中系统理论与环境伦理的不一致性，

从而使我们更加理性地对待生态整体主义。她以“黑暗森林法则”为例，提出

生态整体主义中的环境伦理只能是在自觉选择的情况下生效，即只有当人类或

某一群体自觉接纳了这一理论，那么这一环境伦理则是有效的。曹耀在《生态

批评视域下的中西方科幻文学研究——以<三体>和<时间机器>为例》③一文中，

通过选取中西方各具代表性的两部科幻著作，从而探寻具有普适性的生态内涵。

尽管所选的文本较少，在普适性方面的研究缺乏更有力的证明，但是他对于

《三体》叙事中的生态主义进行了简要概略，通过对《三体》中生态危机的表

现以及刘慈欣对生态理想的建构的解读，提出了“零道德”宇宙中文明发展的

方向。他认为坚持人性的美好和善良是实现生态和谐的终极途径，但这一想法

无疑又再次陷入了人类中心主义的思想中，与《三体》的主题思想相悖。

总体而言，国内对“三体”叙事的伦理研究成果偏少，但对其小说文本叙

事的内涵和美学思想方面的研究则居多，大致分为以下几类：第一类研究集中

于“三体”叙事的文本意义，作为一个背景宏大，内涵丰富的叙事文本，其文

本解读自然丰富多彩，主要表现为以下几个方面：（1）后人类书写：曾军以

“奇异性美学”④作为切入点，通过对《三体》将中国科幻文学提升到世界科幻

水平的缘由进行解读，分析其作为美学上的奇异性的体现，指出后人类与人类

内在的区分和不同。刘茸茸在《性别·寓言·乌托邦——刘慈欣<三体>中的文

①

王瑞瑞：《论科幻文学的宇宙伦理——以刘慈欣的“三体系列”为中心》，《江淮论坛》2018年第5

期。

②

王茜：《科幻文学中的“变位思考”与生态整体主义的反思——以<三体>为例》，《山东社会科学》

2016年第8期。

③

曹耀：《生态批评视域下的中西方科幻文学研究——以<三体>和<时间机器>为例》，硕士学位论文，

喀什大学，2022年。

④

曾军：《<三体>的“Singularities”或科幻全球化时代的中国逻辑》，《文艺理论研究》2016年第1期。杭州师范大学硕士学位论文绪论

6

化启示与后人类想象》①中指出研究《三体》中的性别意识及其象征意义，认为

这有助于发掘作品的后人类想象及其美学意义。蒋思翔则在《<索拉里斯星>与

<三体>系列后人类伦理观比较研究》②中通过对两部作品中所呈现的后人类伦

理观进行对比分析，以两种不同的后人类伦理的呈现来探讨后人类伦理的多种

可能性。尽管这篇文章对《三体》的后人类伦理观进行了阐释，但涉及人类中

心问题时则是浅尝辄止，并未深入分析《三体》中对人类中心主义的反思。（2）

现实意义：纳杨在《从刘慈欣“地球往事”三部曲谈当代科幻小说的现实意义》

③

一文中通过梳理科幻小说和社会现实的联系，从而强调其现实意义；在把握小

说整体构思的基础上，对其人物形象进行探讨，从而分析其蕴含的文学价值。

陈颀在《文明冲突与文化自觉——<三体>的科幻与现实》④中也是从科幻和现

实的关系入手，不过他思考的核心是由道德和生存构成的冲突带来的两大文明

间的冲突，以及由此衍生出的未来人类历史终结问题。（3）人文价值：许文君

的《科学与人文张力之下的叙事——以刘慈欣<三体>系列为中心》⑤和刘媛的

《科学思维与人文思考的张力——评刘慈欣<三体>三部曲》⑥是在科学与人文

的张力中思考人文的价值和意义，前者认为虽然刘慈欣在小说中通过技术进步

带来的宇宙新认识，凸显了人性恶的一面以及人文主义的腐蚀性，但人文精神

依然是人类文明的精华，在经过磨难之后会再次重生超越；后者则从科技、历

史的角度来审视人文之于当下的含义。刘永春、高强在《论<三体>的人文内涵》

⑦

通过对人类中心主义的反思、对科技和道德之间关系的讨论，肯定了其对理想

主义的坚守，对英雄主义的讴歌和对生存哲学思考的追问。李扬则在《<三体>

与文学》⑧中认为它在宇宙背景下思考人类文明的困境，是对民族意识、历史意

识及生命意识的解构，而对道德的终结实质上既是对文明的终结，也是对人的

①

刘茸茸：《性别·寓言·乌托邦——刘慈欣<三体>中的文化启示与后人类想象》，《小说评论》2021

年第5期。

②

蒋思翔：《<索拉里斯星>与<三体>系列后人类伦理观比较研究》，《安康学院学报》2020年第5期。

③

纳杨：《从刘慈欣“地球往事”三部曲谈当代科幻小说的现实意义》，《当代文坛》2012年第5期。

④

陈颀：《文明冲突与文化自觉——<三体>的科幻与现实》，《文艺理论研究》2016年第1期。

⑤

许文君：《科学与人文张力之下的叙事——以刘慈欣<三体>系列为中心》，《当代作家评论》2021年

第1期。

⑥

刘媛：《科学思维与人文思考的张力——评刘慈欣<三体>三部曲》，《中国现代文学研究丛刊》2016

年第1期。

⑦

刘永春，高强：《论<三体>的人文内涵》，《中国文艺评论》2015年第3期。

⑧

李扬：《<三体>与“文学”》，《当代文坛》2020年第2期。杭州师范大学硕士学位论文绪论

7

终结，而文学仅仅是作为一种呈现思想的手段，以此为文学自身的反思提供了

一个重要的契机。朱会晖在《刘慈欣科幻作品的人性探索及其独特启示》①中从

《三体》中两句对人性不同层面的描述入手，通过呈现人性的黑暗面和光辉层

分析人的复杂性，从而在人与自然、自我和他人的关系中进一步理解人性。张

大为在《宇宙的高度和文明的尺度》中认为《三体》通过对自然科学的描写，

将考察人类文明的坐标置于宇宙的尺度上，以文学的形式将科学与社会联系起

来，形成科幻诗学，成为具有文明诗学与文明理性的认知纵深与宏阔视野的科

幻文学书写与表述空间”②。

第二类研究聚焦于《三体》的艺术特征，作为一部体量巨大，以硬科幻著

称的小说，在具体的细节方面（如人物形象、叙事手法等）显得并不完善，但

尽管如此，整个文本依然呈现出较高的艺术价值。（1）人物形象：岳贤雷在

《主体性之“我执”批判——论刘慈欣<三体>之“黑暗森林”》③中，通过小

说主要人物与黑暗森林的对抗，从而对其性格特征和象征意义进行解读。严锋

在《创世与灭寂——刘慈欣的宇宙诗学》中认为刘慈欣笔下的英雄发展为了超

英雄，他们具有“超人的意志，超人的智商，超人的手腕”④。肖节在硕士论文

《守望未来和宿命逃逸》⑤中根据小说人物形象的特征，将其定义为“零英雄”，

认为他们既有传统英雄大义凛然的一面，同时也存在自我的性格缺陷，将拯救

地球的人物称之为“公开的零英雄”，加速地球毁灭的人物称之为“缺席的零

英雄”，从而对小说人物形象进行一个全面的分析。高强在《英雄主义的回归

与变异——从近百年中国文学看<三体>》⑥中，把《三体》中的人物形象置于

中国文学英雄叙事的演变中，以此来解读小说中的英雄人物特征和其艺术价值。

（2）叙事手法：谭永利在《<三体>中的危机叙事研究》⑦中从人性、技术、地

球乃至宇宙三个层面的危机来解读小说的叙事特征和解构模式，作者认为从叙

①

朱会晖：《刘慈欣科幻作品的人性探索及其独特启示》，《艺术评论》2019年第4期。

②

张大为：《宇宙的高度和文明的尺度——论《三体》的文明诗学和文明理性意涵》，《文艺评论》

2021年第5期。

③

岳贤雷：《主体性之“我执”批判——论刘慈欣<三体>之“黑暗森林”》，《武汉理工大学学报》

2018年第2期。

④

严锋：《创世与灭迹——刘慈欣的宇宙诗学》，《南方文坛》2011年第5期。

⑤

肖节：《守望未来和宿命逃逸》，硕士学位论文，湖北民族大学，2021年。

⑥

高强：《英雄主义的回归与变异——从近百年中国文学看<三体>》，《重庆第二师范学院学报》2016

年第4期。

⑦

谭永利：《<三体>中的危机叙事研究》，《当代文坛》2017年第6期。杭州师范大学硕士学位论文绪论

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事的角度看，危机叙事既是其内容的主线，又是其叙事的策略和方式。李媛源

在《刘慈欣<三体>的空间叙事研究》①中着眼于《三体》的空间叙事分析，以

文本中的存在的三个空间为基础，对其所具有的空间叙事技巧、类型和功能进

行多方位解读。

第三类研究关注作品的传播及影响，主要从文化翻译及传播的角度对其进

行解读。前者集中于研究者的学位论文，常安怡的《多元系统理论视角下<三

体>的译者主体性研究》、崔向前的《从译者主体性角度分析<三体>系列<三

体>、<黑暗森林>英译本》②都从译者入手，译者的个人风格和自身的伦理意识

会在其翻译作品时融入进去，从而在翻译过程中所起的作用和对小说的影响。

后者主要集中于期刊论文中，如陈枫、马会娟的《<三体>风靡海外之路：译介

模式及原因》③、张璐的《从Python情感分析看海外读者对中国译介文学的接

受和评价：以<三体>英译本为例》④等，都是在分析译者刘宇昆的基础上对总

结归纳中国科幻文学成功走出国门的原因，但大都停留在分析缘由层面，并未

对其深层次的原因及背后蕴含的文化内涵与全球化科幻时代同质的精神内核作

深度剖析。

二、《三体》海外研究综述

海外对《三体》的研究文献并不多见，大都存在于比较研究的层面，大致

分为以下几类：一是国内学者向海外介绍刘慈欣及其作品，这一类研究的论述

大都较为简单，以某一角度作为切入点，将其与国外科幻作者进行对比，从而

达到向外输出的目的，如将《<三体>与克拉克的<2001太空漫游>》进行对比，

探讨文本中的外星人形象问题。二是强调中国科幻小说中的独特性问题，如温

迪·惠特曼·科布在其《中国科幻小说的战略思想》⑤一文中认为刘慈欣的《三

体》以丰富而细致的方式关注银河关系和防御，并提供了对中国思想的洞察。

通过对四种策略分析，突出了中国战略思维系统与西方思维模式的不同之处；

①

李媛源：《刘慈欣《三体》的空间叙事研究》，硕士学位论文，山西师范大学，2019年。

②

崔向前：《从译者主体性角度分析<三体>系列<三体>、<黑暗森林>英译本》，硕士学位论文，北京外

国大学，2016年。

③

陈枫，马会娟：《<三体>风靡海外之路:译介模式及原因》，《对外传播》2016年第11期。

④

张璐：《从Python情感分析看海外读者对中国译介文学的接受和评价：以<三体>英译本为例》，《外

语研究》2019年，第4期。

⑤

Wendy N.Whitman Cobb.Sophons,Wallfacers,Swordholders,and the Cosmic Safety Notice:Strategic Thought

in Chinese Science Fiction,Strategic Studies Quarterly,Vol.15,No.4(Winter 2021),pp.74-88.杭州师范大学硕士学位论文绪论

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二是重点探讨书中的乌托邦主义和反乌托邦主义，如托马斯·莫兰的《人类意

志消亡的悖论乌托邦：刘慈欣<三体>中对灭绝的书写》①，作者认为小说文本

中对人类灭亡的探索实际上是对技术越发展，生活越美好的科学乌托邦思想的

批判；灭绝成为其描绘乌托邦思想衰落的一种方式，利用反常的气候和太阳系

的灭亡把这种消亡推到极致；宋明炜的《论中国当代小说中的乌托邦》②一文则

着重分析了中国当代科幻小说一直受到意识形态的影响，呈现出一种在乌托邦

叙事中的变异状态，把民族主义与乌托邦主义混杂在一起。此外威尔·佩顿则

是根据刘慈欣的《三体》完成了他的博士论文写作，并发表了9篇与此相关的

论文期刊，在他的的论文《中西方文学对刘慈欣三部曲的影响》③中，大致围绕


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