贵 州 大 学

2017 届 硕士研究生学位论文

论文题目

刘慈欣对阿瑟

?

克拉克科幻作品的接

受研究

学科专业：比较文学与世界文学

研究方向：中外文学文化比较研究

导 师：汪太伟副教授

研 究 生：张晓妮

中国

﹒

贵州

﹒

贵阳

2017 年 6 月

分 类 号 ：

I106

论文编号：

201701030831

密 级： 公开目录

摘要

................................................................................................................................

1

Abstract..........................................................................................................................

2

绪 论

..............................................................................................................................

4

第一节 选题缘由

..................................................................................................

4

第二节 国内外相关研究综述

..............................................................................

5

第三节 研究方法与研究内容

..............................................................................

9

第一章 刘慈欣与阿瑟·克拉克科幻创作概述

........................................................

12

第一节 刘慈欣及其科幻创作

..........................................................................

13

第二节 阿瑟·克拉克及其科幻创作

..............................................................

15

第二章 刘慈欣与克拉克科幻作品的共通性

............................................................

17

第一节 刘慈欣对克拉克的接受佐证

............................................................

18

第二节 叙事题材：太空题材

..........................................................................

20

第三节 叙事主题：漂泊归乡

..........................................................................

24

第四节 叙事理念：科技至上

..........................................................................

28

第五节 叙事策略：时空跃迁与密集叙事

......................................................

31

第三章 刘慈欣科幻作品的异质性

............................................................................

36

第一节 道德缺席与道德诉求

..........................................................................

37

第二节 帝国形象与新中国形象

......................................................................

41

第三节 崇高的两重性

......................................................................................

46

第四章 刘慈欣对克拉克科幻作品的变异性诠解

....................................................

53

第一节 人物符号化与复杂人性

......................................................................

53

第二节 反思中的帝国与崛起的新中国

..........................................................

57

第三节 宗教情怀与文学继承

..........................................................................

61

结语

..............................................................................................................................

66

参考文献

......................................................................................................................

68

致谢

..............................................................................................................................

72

攻读硕士学位期间发表论文

......................................................................................

73

原创性声明

..................................................................................................................

74摘要

刘慈欣是中国新生代科幻作家中的领军人物，他的长篇小说《三体》在国内

外获得无数赞誉。阅读刘慈欣的作品可发现其与西方科幻文学黄金时代的科幻作

家阿瑟·克拉克的作品有着密切联系，他对克拉克科幻作品的接受影响是不争的

事实。本文以刘慈欣对克拉克科幻作品的接受为着眼点，以比较文学变异学理论作

为理论基础，首先探讨刘慈欣对克拉克科幻作品的借鉴与吸纳，其次阐述刘慈欣

科幻作品的变异与独创，继而阐述其变异的缘由。本文在承认刘慈欣对克拉克科

幻作品进行接受影响的基础上，论述刘慈欣科幻作品的异质性与独特性，并以二

者为代表进行中西科幻的横向比较，展现刘慈欣及中国当代科幻作品的独特魅力。

论文由绪论、正文、结语三部分构成。

绪论部分简要说明本文的选题由来及意义，总结国内外有关刘慈欣与克拉克

科幻作品的研究现状，论述本文的研究方法及内容。

正文包括四章。第一章主要对刘慈欣和阿瑟·克拉克的科幻创作进行简要概

述。第二章论述刘慈欣对克拉克科幻作品的借鉴与吸纳。首先论述刘慈欣对克拉

克科幻作品的肯定与接受，其次从科幻作品的叙事题材、叙事主题、叙事理念和

叙事策略等角度结合具体作品分析，论述二者科幻作品的共通性。第三章论述刘

慈欣在对克拉克科幻作品接受基础上结合自身民族文化特性而进行的变异与独

创，展示其作品的异质性。具体从道德诉求、国家形象以及美学风格的独特性等

角度进行阐述，主要突出刘慈欣在接受基础上的变异，包括对道德伦理的诉求、

构建新中国形象及雄浑沉重的美学风格，展现其科幻作品的独特魅力。第四章阐

释刘慈欣对克拉克科幻作品进行变异的原因，主要从人物塑造、外部环境、文学继

承及宗教因素等几方面将二者的科幻作品进行对比分析。

结语部分重申本文研究的意义和价值，即通过阐述刘慈欣对克拉克科幻作品

的接受，探讨中西科幻的共通与差异，展示中国科幻的独特魅力。此外，剖析了

研究过程的不足，即由于资料及本人对理论知识的驾驭能力有限，整体论证还有

不够详尽之处。

关键词 阿瑟·克拉克；刘慈欣；科幻作品；接受；变异

1Study on Liu Cixin’s Reception towards Clarke’s Science Fictions

Abstract

Liu Cixin is regarded as the one of the pioneers of science fiction

writers in China’s new generation and his novel The Three Body Problem

is famous both at home and abroad. After the reading of his novel,it could

be found that Liu’s works are closely related with those of Arthur

Clarke,who is a science fiction writer in the golden era in the west.

Furthermore,it is an indisputable fact that Liu recepts Clarke’s science

fictions,thus based on which,the present study aims to explore the

absorption,fusion,which may be brought from Clarke’s works,and

originality in Liu’s works,taken the reception studies in the study of

comparative literature variation as the researching methods. Furthermore,

based on Liu’s reception toward Clarke,it would further elaborate the

originality of Liu’s works and thus showcase the unique charm of Chinese

contemporary science fictions through horizontal comparisons.

The present study consists of three parts mainly.

The introduction part briefly illustrates the aim and significance of the

study and introduces the research subjects: Liu’s and Clarke’s science

fictions. The current researching status on Liu’s works of science fictions

were stated clearly both at home and abroad and research methods and

contents of the present study were also show clearly.

The main body of the study includes four chapters.

Chapter one gives a brief overview on Liu’s and Clarke’s science

fictions. At the very beginning

，

the lives and important science fictions of

Liu Cixin and Arthur Clarke are introduced. Chapter two first discusses

Liu’s affirmation and reception on Clarke’s science fictions,then

combines Liu’s related works with Clarke,mainly discussing Liu’s

absorption from Clarke’s science fictions. It also analyzes the common

features between Liu’s and Clarke’s science fictions,which are conducted

from the perspectives of science fiction’s characteristics,their themes,

2scientific nature and way of narration. Chapter three explores the

originality and variation and display the heterogeneity of Liu’s works,

which was based on Liu’s acceptance on Clarke’s science fictions in

combination with his own national culture characteristics. Specifically,

the detailed illustrations were done from the perspectives of ethical appeal,

national image and aesthetic style,highlighting the distinctive glamour of

Liu’s works. Chapter four gives the reasons on the variability of Liu’s

science fiction,namely Liu’s distinctive interpretation on Clarke’s works

based on his acceptance. The comparative analysis were done from the

aspects of characters,external environment,literature inheritance and

religious tradition.

The epilogue part reiterates the significance of the present study. It

showcases the unique charm of Chinese science fictions after finding out

the differences and similarities between Liu’s and Clarke’s science

fictions based on Liu’s acceptance on Clarke’s works. In addition,due to

the limitation of deficiency on analyzing process,small amount of

collected data and lack of theoretical knowledge,there did exist some

weaknesses in the present study to some extent.

Key Words: Arthur Clarke; Liu Cixin; Science Fiction; Reception; Variation

3绪 论

第一节 选题缘由

自 1818 年玛丽·雪莱发表第一部科幻小说《弗兰肯斯坦》以来，科幻文学

在西方的发展已有近 200 年的历史。西方的科幻文学发轫于工业革命，中国的科

幻文学肇始于晚清时期对西方科幻小说的翻译。中国科幻文学的发展经由了从翻

译到自我创作的阶段，尽管由于文学传统及政治原因等几经沉浮，但科幻文学在

中国的发展仍在不断前进中，尤其是新世纪之后，随着中国新生代科幻作家的产

生，中国的科幻小说开始走出国门，走向世界。2015 年 8 月中国科幻小说《三

体》获雨果奖

①

，该书作者刘慈欣成为首位获此殊荣的亚裔作家。此次嘉奖使人

们开始关注在中国备受冷落的科幻文学。此外，近年来西方科幻电影的热映也引

发了国内观众对科幻的关注。本论文便将视线投向中西科幻作品，着重探讨刘慈

欣对克拉克科幻作品的接受研究，以期进一步发掘以二者为代表的中西科幻作品

的联系及其不同特色。

刘慈欣作为中国新生代科幻作家的领军人，近年来颇受广大业内外人士关

注，尤其是在其《三体》第一部于 2015 年获雨果奖之后，更是受到各大媒体推崇，

“三体”一时成为全社会的探讨热点。阿瑟·克拉克（

Sir Arthur Charles Clarke

，

1917-2008）是英国（后将国籍改为斯里兰卡）著名科幻作家，也是西方科幻文学

黄金时代的代表作家，与艾萨克·阿西莫夫、罗伯特·海因莱因三人并称为“二十世

纪三大最伟大的科幻小说家”。

刘慈欣多次在公开场合表示对阿瑟·克拉克的推崇以及受其的影响。刘慈欣

因为《三体》系列的大热而获得新闻媒体的广泛关注以后，他热情地赞扬阿瑟·克

拉克对他的科幻之路的深远意义，“克拉克的作品就是我投身科幻创作的最初

力”

②

。

半个世纪前，阿瑟·克拉克因《2001：太空奥德赛》而享誉盛名，无独有偶，

深受其影响的刘慈欣也因其《三体》将中国科幻引向世界舞台。本文试图从比较

①

北京时间 2015 年 8 月 23 日下午 1 时，第 73 届雨果奖在华盛顿州斯波坎会议中心正式揭晓。中国作家

刘慈欣凭借科幻小说《三体》（英文版第一部）获最佳长篇小说奖，这是亚洲人首次获得该奖项。雨果奖，

为纪念“科幻杂志之父”雨果·根斯巴克而命名，正式名称为“科幻成就奖”（

The Science Fiction Achievement

Award

），是“世界科幻协会”（

World Science Fiction Society

简称 WSFS）所颁发的奖项，自 1953 年起每年在

世界科幻大会上颁发，在世界科幻界，雨果奖和星云奖被公认为最具权威与影响的两项世界性科幻大奖，

堪称科幻艺术界的诺贝尔奖。

②

刘慈欣：《我的科幻之路上的几本书》，《南方周末》，2007 年 9 月 13 日第 D23 版。

4文学跨文化的视角出发，以变异学接受研究理论为主要研究方法，立足文本细读，

阐述刘慈欣科幻作品受阿瑟·克拉克影响的事实，论述刘慈欣对克拉克科幻作品

的借鉴与吸收，阐述二者科幻作品中的共通性，继而研究刘慈欣科幻作品的异质性

与变异性，揭示刘慈欣在科幻作品创作中除对西方的学习与借鉴外，更主要的是立

足自身的独特生命体验与本民族文化传统。通过这二者科幻作品的分析，管窥中西

科幻发展的不同路径，探讨中国科幻的出路，以期促进中西科幻的交流与发展。

第二节 国内外相关研究综述

科幻小说是“科学幻想小说”的简称，是西方的舶来品。作为一种类型文学，

科幻小说近年来在中国逐渐崛起，但相应的研究和理论构架远远不足，更遑论对

个别作家的关注和研究。因而尽管国内目前关于刘慈欣科幻作品的述评铺天盖

地，但多为科幻迷的散评，专业性的分析尚不充分。有关阿瑟·克拉克的研究也

是如此，尽管他声名在外，但由于科幻作品在文坛一直处于边缘地位而不受重视，

所以国内外关于克拉克科幻作品的研究还较为薄弱。但值得庆幸的是，自 20 世

纪 90 年代以来，随着国内科幻文学的发展，学界也开始关注这一备受冷落的文学

类型，对其进行了相关理论研究。通过梳理，可将这些研究做如下总结。

1、刘慈欣科幻作品研究现状

对刘慈欣科幻作品的研究可从三个角度进行分析，硕士论文类，期刊文献类，

国外有关刘慈欣的研究。

从中国知网 CNKI 统计数据来看，截止目前专门研究刘慈欣科幻作品的硕士

学位论文已有 20 余篇，但其中有不少是从翻译角度进行语言研究，对作品的研究

和分析比较单薄，参考价值不是很大。其它大多是阐述作品的主题，从科技与人文

的冲突及融合来分析其作品，如 2013 年杨晨的《冷酷与温情的纠缠——刘慈欣科

幻小说矛盾性分析》；从小说的内容、写作手法、写作背景、人物刻画和背景描述

以及多个作品间对比和分析等角度进行详细阐释，如 2014 年高志立的《刘慈欣科

幻小说研究》；2015 年任梦莹的《技术漫游中的异乡者——刘慈欣科幻文学中的

文化乡愁》通过分析刘慈欣作品中的乌托邦构建阐释其作品中所呈现的宏大的宇

宙背景下的文化乡愁，探讨其作品中所表现的国家复兴主题和家园意识。与上述不

5同，2009 年刘珍珍的硕士论文《后现代主义视野下的刘慈欣科幻小说研究》从比

较文学研究的视野出发，以后现代为切入点，重点探讨了刘慈欣小说创作中对人

道中心主义的批判，诠释了刘慈欣的后人道主义思想，以及其对于技术至上主义

的态度。但这些论文都仅以刘慈欣为中心进行分析，忽略了刘慈欣对其它科幻作

品的接受。

由于近年来国内文学研究对科幻文学的重视及刘慈欣在国内知名度的提升，

有关刘慈欣科幻小说的研究成为热点，对其的研究论文也迅速增长，已有一定的

研究成果。比较重要的有以下几类：

第一，将刘慈欣的创作置于中国科幻文学史的创作与发展中，对他的作品进

行定位和分析。如 2006 年由吴岩、方晓庆共同发表的《刘慈欣与新古典主义小说》

从科幻文学史建构的角度，阐述了刘慈欣科幻作品中的建构性。2011 年宋明炜的

《弹星者与面壁者——刘慈欣的科幻世界》采用文本细读的方法从主体性和开放

性两个角度对其作品进行分析。同年贾立元发表的《“光荣中华”：刘慈欣科幻小

说中的中国形象》是其硕士学位论文的节选，作者从新时期以来中国科幻文学中

的“中国形象”的塑造出发，分析刘慈欣和韩松作品中的“中国形象”，探讨中

国科幻文学与中国的现代性启蒙，民族发展与自我救赎之间的复杂互动。第二，

从现代性与后现代这一理论视野出发，以科学与文学的对立与融合两个角度进行

综合分析。如 2014 年黄帅的《后发国家科幻小说现代性症候之魅——以< 三体>

为中心的考察》通过具体分析小说的叙事结构展现其民族性与现代性的矛盾与融

合。第三，从政治、文化、宗教的角度对刘慈欣作品进行分析。代表性的有 2015

年宋明炜的《中国当代科幻小说的乌托邦变奏》以政治乌托邦的视角为切入点，

以韩松、王晋康、刘慈欣为研究对象，对应探讨了中国当前科幻小说新浪潮的三

个主题：中国崛起、发展的神话和后人类叙事，进而指出当代科幻小说同时将政

治意识与科学话语结合起来，既写出了技术的权力，也表现了权力的技术。再者，

复旦大学的严锋和北京师范大学的吴岩近年来一直关注国内当代科幻的发展，他

们的论述虽然多是散评式的，但对科幻研究很有启迪意义。严锋于2011 年 5 月发

表在《南方文坛》的《创世与灭寂刘慈欣的宇宙诗学》，将刘慈欣的作品放置在主

流文学的大背景下进行考察，通过具体分析主题上的“启蒙与超启蒙”、人物塑造

上的“英雄与超英雄”、宇宙情怀式的“超宗教”来展现刘慈欣与主流文学的延续

6与背离，并以此来展现中国现当代文学的特质、困境及其未来走向。

国外对刘慈欣的研究目前还很少，值得一提的便是 2016 年

Joshua Rothman

载于纽约客的

CHINA’S ARTHUR C. CLARKE

，这篇文章指出了刘慈欣在中国科幻

的地位，并对其科幻作品进行了具体的分析，赞叹刘慈欣科幻作品的丰富想象力

及技术细节。另外还有日本学者上原香的《躁动的宇宙艺人——刘慈欣》，该文围

绕刘慈欣及其作品进行了简要的分析，并且提到了刘慈欣对克拉克的接受。

除去以上列举的研究文章，其它评论刘慈欣作品的文章，大多是比较直观感

性的随笔评论。总体而言，目前国内学者对刘慈欣作品的研究虽然已经开始，但

是仍存在明显的不足，科幻文学研究的专著尚少，论文方面无论是总体性的科幻文

学研究还是具体到刘慈欣作品都更多的是小角度的切入研究，总体性综合研究论

文依旧不多。

2、阿瑟·克拉克作品研究现状

目前国内文学界对阿瑟·克拉克作品的关注明显不足，尤其是理论架构方面

基本还处于缺失状态。尽管阿瑟·克拉克的大部分作品都已经被翻译过来了，且

拥有大量读者，但由于国内一直将科幻小说划定到通俗小说领域，得不到主流文

学的认可，所以虽然读者很多，但是相关学术性的研究却少之又少。

目前搜集到的国内对阿瑟·克拉克相关作品进行研究的硕士论文有以下几

篇。2011 年王咏青的《俄底修斯智慧的启迪——论<奥德赛>与科幻小说<2001，

太空奥德赛>智慧的体现》以“智慧”概念为基点，通过对比俄底修斯和 Hal9000，

从人本主义思想探析俄底修斯智慧的魅力并反思现代生活。2014 年高香香的《阿

瑟·克拉克科幻小说中的乌托邦与反乌托邦》以乌托邦和反乌托邦的矛盾统一为

基点，结合作品从社会乌托邦，个人乌托邦和宗教乌托邦三个方面入手展现关于人

的自主性，技术理性，人的理性狂妄以及人类命运的思考。

国外对阿瑟·克拉克科幻作品的研究多是些散评，理论著作较少。本人搜集

到的主要有两部。其中一本主要选取西方五位科幻文学巨匠的作品来论述20世纪

中后期科幻文学中科技与文学的关系，其中对阿瑟·克拉克的论述以他的名篇

《2001：太空漫游》为主，探讨了其作品中的核威胁以及外太空空间，从文学与科

学的跨学科角度探讨了阿瑟·克拉克的科幻作品。后一本在行文上与前一本类似，

7不同的是，它是从帝国主义的角度来分析克拉克的作品的。

3、中西方科幻比较研究概述

由于国内科幻研究尚且处在初步发展阶段，且较多关注国内自身科幻文学发

展史的梳理，对国外科幻作品的研究明显不足，将中西方科幻进行对比研究的论

述还较为匮乏。以下从硕士论文和期刊文献两方面进行梳理。

硕士论文包括：2006年陕西师范大学刘阳的《从西方科幻小说看中国同类作

品的困境与发展》的硕士论文首次将中西方科幻小说进行比较研究。该论文从现

代性的角度出发，以西方同类作品作为背景和参照，对中国科幻小说的发展与困

境做了总体性观照。此外文中还重点探讨了中国科幻小说在西方影响下的接受和

变形及变形的原因。该论文从宏观的角度关照中国科幻的发展，对具体科幻作家

之间的分析稍显不足。2014年韩嬛的《刘慈欣科幻小说论》尽管依旧是围绕刘慈

欣的科幻小说概括并评述他的作品风貌，但已提及刘慈欣对阿瑟·克拉克的师承，

论述了克拉克对刘慈欣的影响。但遗憾的是，该论文的重点仍是探讨刘慈 欣科幻

小说的特点，对其与克拉克科幻作品的比较研究也仅止于表面的分析。

2016 年发表于《外国文学研究》的《论刘慈欣<三体>及对阿瑟·克拉克的

接受》及其之后完成的硕士论文《阿瑟·克拉克对刘慈欣<三体>三部曲的影响》

是目前较早的对刘慈欣和克拉克科幻作品进行比较研究的论文。作者以中国当代

科幻小说走出国门为出发点，以克拉克对刘慈欣的影响为研究内容，选取二者的代

表作《三体》和《2001：太空漫游》进行文本细读，具体从崇高、形象、叙事、科

技等几个方面分析探讨了刘慈欣对克拉克科幻作品的接受与吸收。该论文与本文

的写作出发点基本一致，为本论文的写作提供了诸多可借鉴之处。但不同的是，无

论是先前的期刊论文还是之后的硕士论文，作者均将关注点放在刘慈欣与克拉克

科幻作品的共通之处上，强调阿瑟·克拉克对刘慈欣科幻创作的影响，将刘慈欣获

奖更多的归功于其对西方文学元素的吸收，没能具体论证刘慈欣科幻作品的独创

性。而本文则是除详细梳理刘慈欣对克拉克科幻作品的接受和吸收之外，更加注重

探讨刘慈欣科幻作品的变异性，论述其在接受基础上的变异与独创，关注其作品在

立足本民族文化的基础上所形成的独特风格和民族特色，展现当代中国科幻文学

的特色，并在此基础上试图分析中西科幻的差异，以期日后中西科幻的平等对话。

8期刊文献部分：吴岩是国内研究科幻文学的重要学者之一，他 2010 年发表

在《南方文坛》上的《科幻文学的中国阐释》在对科幻文学进行历史脉络梳理的

同时，将中西方科幻文学的不同阐释进行比较研究。在文中，他指出“中国人一 直

期望按照自己的思路阐释科幻文学”，追溯了梁启超和鲁迅开启的中国科幻文学

的两极，即把科幻当成文化革新和把科幻当作科普教育，此后的中国科幻基本都

是这两种创作思想的此消彼长。继而指出中国的科幻文学是在特殊时期被动接受

的，时至今日，它依然与国家民族的富强息息相关。而这也恰恰使中国科幻具有了

自己的特色。

值得注意的是，2015 年《中国比较文学》杂志第 3 期的学术前沿就有 8 篇

文章来探讨中国科幻问题，这充分说明了国内学术界对科幻文学的重视，比较文

学学科尤其如此。科幻文学本身就是文学与科学的融合，比较文学作为一门跨学

科的专业理应对其多加留意。这 8 篇文章虽然角度各不相同，从晚清、民国、九

十年代到当代科幻都有论述，几乎囊括了中国科幻发展的各个时期，且都将中国

科幻置于全球化的语境下进行探讨。本文的着眼点也正是在此基础上形成的，通

过对二者科幻作品的比较研究，窥探中西方科幻在各自意识形态下千丝万缕的联

系。

总之，目前为止的这些研究成果对刘慈欣和阿瑟·克拉克科幻作品的研究多

是割裂式，并未详细分析二者科幻作品间的影响与接受关系，未详尽探讨中西科

幻间的借鉴与交流，而本文正是着眼于此进行讨论的。

第三节 研究方法与研究内容

本文主要采用比较文学变异研究的相关理论和方法，其中的 接受学理论 是

本文的主要研究方法。变异学是比较文学学科中比较新的一个研究领域，它是由

曹顺庆提出并阐发的 。 他 主张将比较文学从求“同源性”向求“变异性、异质

性” 转变，换句话说，比较文学变异学不仅关注同源性、共通性，更关注变异性、

异质性。比较文学接受学是变异学中的一种研究方法，“它是建立在比较文学影

响研究、接受美学、跨文明研究基础上的一种新型的比较文学研究模式，主要研

究一个国家的作家、学者在接受和研究同一文明或其他文明的文学作品时出现的

9变异情况。”

①

比较文学接受学在力图避免法国学派只单纯注重“事实关系”的研

究方法的基础上，将影响研究的外部关系与内部关系结合起来进行研究。此外，

在跨异质文明文学的交流与对话中，接受者在接受一方影响的同时，由于个体的

差异性往往会造成接受中的差异，因而比较文学接受学在承认一方接受另一方影

响的事实关系的基础上，更加注重接受中的变异情况研究。本文选取刘慈欣与阿

瑟·克拉克这两个作家的作品分别代表中西方科幻小说，从比较文学变异学的角

度出发，结合比较文学跨文化研究的相关理论，在文本细读的基础上，承认刘慈

欣受阿瑟·克拉克科幻作品的影响，论述其对克拉克科幻作品的借鉴与吸收，并

重点研究刘慈欣科幻作品接受影响的异质性，探求异质性的原因，揭示刘慈欣科

幻作品创作的独特魅力。更主要的是来自于中国科幻的独特发展与自身的国家民

族文化特色，指出其将借鉴他者与立足自身相结合，从而形成具有鲜明特色的创

作风格。通过分析刘慈欣个人科幻作品来展现中国当代科幻的特色，引起人们对

刘慈欣科幻作品所具有的跨文明阐发与对话的重视，以启发中国科幻作家，促进

中国科幻的发展，形成中国科幻特色。。

简要论述，本文在吸取前人研究的基础上，以中国的刘慈欣与英国的阿瑟·克

拉克这两个作家的作品分别代表中西方科幻小说，从比较文学变异学的角度出发，

结合比较文学接受学和跨文化相关理论，在文本细读的基础上考察两部作品的异

同。在承认刘慈欣科幻作品受阿瑟·克拉克影响的事实上，重点研究刘慈欣科幻

作品接受影响的异质性与变异性，探求变异性的原因，管窥中西科幻文学的发展

状况，并引起人们对跨文明的阐发与对话的重视，以便开启中西文明间的平等互

动。

全文由绪论、正文和结语三部分组成。

绪论部分简要说明了本文的选题由来及意义，引出本文的研究对象，即刘慈

欣与克拉克的科幻作品，总结了国内外关于刘慈欣与克拉克科幻作品的研究现

状，以及论述本文的研究方法及内容。

正文包括四章。

第一章对刘慈欣和克拉克的科幻创作进行简要概述。具体对刘慈欣与克拉克

两人生平及两人的重要科幻作品进行介绍。

①

曹顺庆：《比较文学教程》，北京：高等教育出版社，2010年第2版，第135页。

10第二章结合二者的相关作品，首先论述刘慈欣对克拉克科幻作品的肯定与接

受，其次重点论述刘慈欣对克拉克科幻作品的借鉴与吸纳。本章拟从叙事题材、

叙事主题、叙事理念和叙述策略等角度结合具体作品分析刘慈欣与克拉克科幻作

品的共通性。

第三章论述刘慈欣在对克拉克科幻作品接受基础上结合自身民族文化特性

而进行的变异和独创，展示其作品的异质性。具体从道德诉求、国家形象以及美

学风格的独特性等角度做具体阐述，主要是突出刘慈欣在接受基础上的变异，展

现刘慈欣科幻作品的独特魅力。

第四章阐释刘慈欣对克拉克科幻作品的变异性的原因，即刘慈欣对克拉克作

品接受的差异性，主要从人物塑造、外部环境、文学继承及宗教因素等几个方面将

二者的科幻作品进行对比分析。

结语部分重申了本文研究的意义和价值，即通过阐述刘慈欣对克拉克科幻作

品的借鉴与创新，理清刘慈欣对克拉克科幻作品的接受与变异脉络，展现二者科

幻作品的共通与差异，展示当代中国科幻的独特魅力，并以此管窥中西科幻的发

展。希冀通过本文对两位作家科幻作品的研究可以启发中国科幻作家，为中国科

幻走出国门提供借鉴，期盼中国能出现更多更优秀的科幻作品，以使中国科幻更

好的纳入世界科幻范畴，进而加强中西科幻间的平等交流与对话。

11第一章 刘慈欣与阿瑟·克拉克科幻创作概述

科幻小说诞生于19世纪初，是伴随着欧洲工业文明而诞生的产物，也是伴随

着现代性的逐渐增长而产生的一种新的文学类型。科幻小说的产生、发展和演变

与社会的工业化进程息息相关。科幻文学在西方有着较为完整和成熟的发展体系。

而中国科幻文学的发展是以翻译国外的科幻小说为开端的，科幻文学在中国的发

展也一度相当滞后，但在20世纪90年代之后，由于中国综合国力的提升、中国当

代文学的繁荣及新时期科幻作家群的涌现等各种原因，中国科幻文学获得了长足

的发展。刘慈欣是这一时期中国科幻界的重要人物及领头羊。对其创作产生巨大

影响的是活跃于20世纪50、60年代的英国科幻作家阿瑟·克拉克，他是科幻文学

黄金时代的科幻三巨头之一（另二人为艾萨克·阿西莫夫和罗伯特·海因莱因）。

克拉克一生著述丰厚，佳作频成，被著名导演库布里克翻拍成电影的同名小说

《2001：太空漫游》更是享誉全球。

由于克拉克和刘慈欣的科幻创作较为庞杂，限于篇幅和个人能力，本文仅选

取两人的几部代表作品作为主要研究对象，具体有克拉克的《2001：太空漫游》、

《童年的终结》、《与拉玛相会》等；刘慈欣的主要有《三体》三部曲、《中国太

阳》、《流浪地球》、《乡村教师》、《光荣与梦想》等。本章首先对二人进行简要介

绍。

自 1818 年玛丽·雪莱《弗兰肯斯坦》的发表标志着科幻文学的诞生，西方

科幻文学经历了萌芽初创时期、黄金时代、新浪潮及后新浪潮等四个阶段。科幻

文学在西方已有较为成熟的发展。阿瑟·克拉克便是西方科幻文学黄金时代的代

表人物之一。下文将作详细介绍。

尽管在 20 世纪初，中国的科幻翻译和科幻创作就已开始展开，但由于国内

政治局势及主流文学等原因，科幻文学在中国一直处在边缘位置，很少引起业内

外人士的关注。从早期的梁启超、鲁迅、茅盾、老舍等现代文化的先行者对科幻

文学的发展做过身体力行的推进，到建国后的郑文光、童恩正、叶永烈等诸多科

幻作家都创作过不少精彩的科幻作品，科幻文学在中国几经繁荣与衰落，但仍在

艰难发展。近年来，随着新生代科幻作家的不断涌现，科幻文学的发展在中国呈

12一派欣欣向荣的态势。而在当今诸多科幻作家中，刘慈欣无疑是最具影响力和代

表性的作家。


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